Metodología

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CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES MICROFLUJOS
Introducción
El propósito del presente documento es desarrollar detalladamente el contenido representado en el Macroflujo del Código Nacional de Procedimientos Penales. El Macroflujo pretende generar un entendimiento gráfico y general del procedimiento penal acusatorio regulado en el mencionado ordenamiento.1 Por tal
razón, resulta necesario abundar en las especificidades de cada una de las
etapas del proceso en microflujos individuales más específicos.
Cada uno de los 38 microflujos que se presentan a continuación está acompañado de una explicación que incluye comentarios y algunas sugerencias sobre la
aplicación de las disposiciones del Código Nacional. Los microflujos están basados íntegramente en el Código Nacional de Procedimientos Penales publicado
en marzo pasado por el Ejecutivo Federal y trata de omitir modelos de gestión.
Para entender mejor los microflujos:
a) Los cuadros representan una acción.
Juez de Control
P22-03
Exhorta a partes a llegar
a una solución
alternativa o forma de
terminación anticipada
b) Los rombos representan una decisión que se debe tomar.
P07-06
P22-09
¿Resultan
procedentes?
Cada cuadro y rombo están identificados por colores. Cada color representa a
un actor en el proceso:
Policia
Poder
Judicial
Ministerio
Público
Defensa
Otros
Autodidad
de MC2
1 Al respecto se hace un reconocimiento especial a Metha Consultores que comenzó con el uso de estos diagramas
horizontales con figuras para explicar los Códigos de Procedimientos Penales con el Estado de Nuevo León.
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Hay figuras diferentes para identificar a los actores principales en las entradas
de cada microflujo:
MINISTERIO
PÚBLICO
POLICIA
VÍCTIMA
U
OFENDIDO
PROBABLE
VICTOMARIO
DETENIDO
IMPUTADO
SENTENCIADO
JUEZ
DEFENSOR
Para indicar que en una parte del proceso, el usuario se debe dirigir a otro
microflujo, se utiliza un cajón como el que se muestra a continuación:
2.4.1.1
AUDIENCIA DE
JUICIO ORAL
En los microflujos también pueden dirigir al usuario a otras partes del procedimiento, dentro del mismo microflujo. Para indicar lo anterior, se utilizan los
siguientes marcadores:
A
B
Los microflujos pretenden ser una herramienta didáctica y funcional que auxilie
a cualquier persona que tenga interés en comprender el sistema acusatorio
regulado en el Código Nacional de Procedimientos Penales.
ÍNDICE DE MICROFLUJOS
#
P01
P02
P03
P04
Microflujo
Actuaciones de Policía
Bienes o Indicios Asegurados
Intervención pericial
Detención en Caso urgente
2 Autoridad de Medidas Cautelares.
Código
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.1.3
2.1.2.1
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#
P01
P02
P03
P04
P05
P06
P07
P08
P09
P10
P11
P12
P13
P14
P15
P16
P17
P18
P19
P20
P21
P22
P23
P24
P25
P26
P27
P28
P29
P30
P31
P32
P33
P34
P35
P36
P37
P38
Microflujo
Actuaciones de Policía
Bienes o Indicios Asegurados
Intervención pericial
Detención en Caso urgente
Control de Detención
Análisis, Decisión e Investigación de los Hechos
Criterios de Oportunidad
Audiencia para Autorización de Actos de Investigación
Solicitud de Ordenes de Aprehensión
Solicitud y Ejecución de Órdenes de cateo
Solicitud de orden de intervención de comunicaciones
Aprobación de acuerdos reparatorios
Seguimiento a Acuerdos Reparatorios
Audiencia de Suspensión Condicional del Proceso
Seguimiento de las Condiciones en la Suspensión del Proceso
Procedimiento Abreviado
Audiencia Inicial
Continuación de audiencia inicial
Evaluaciones de Riesgo y Seguimiento de Medidas Cautelares
Audiencia de revisión de Medidas Cautelares
Etapa Intermedia Fase Escrita
Audiencia intermedia
Audiencia de Juicio Oral
Desahogo de pruebas en Juicio Oral
Audiencia de Individualización de las sanciones
Recurso de Apelación contra sentencia de juicio oral
Procedimiento de Acción Penal por Particular
Reconocimiento de Inocencia del Sentenciado
Designación y sustitución de Asesor Jurídico
Impugnación de la víctima a decisiones del MP
Designación, renuncia y abandono de la Defensa
Notificaciones Judiciales
Citaciones
Generalidades de audiencia
Recurso de Revocación
Recurso de Apelación
Procedimiento Para Inimputables
Declaración de nulidad
Código
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.1.3
2.1.2.1
2.1.2.2
2.1.2.3
2.1.2.4
2.1.3.1
2.1.3.2
2.1.3.3
2.1.3.4
2.2.1.1
2.2.1.2
2.2.2.1
2.2.2.2
2.3.1.1
2.3.2.1
2.3.2.2
2.3.3.1
2.3.3.1
2.3.4.1
2.3.4.2
2.4.1.1
2.4.1.2
2.4.2.1
2.4.3.1
2.5.1.1
2.5.1.2
2.6.1.1
2.6.1.2
2.6.2.1
2.6.3.1
2.6.3.2
2.6.4.1
2.6.5.1
2.6.5.2
2.6.6.2
2.6.7.1
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NOTA METODOLÓGICA
El método estructurado para documentar gráficamente un proceso como un
flujo de pasos sucesivos y alternativos –el "proceso de diagrama de flujo"– fue
expuesto por Frank Gilbreth en la Sociedad Americana de Ingenieros Mecánicos
(ASME) en 1921, bajo el enunciado de "Proceso de Gráficas-Primeros pasos para
encontrar el mejor modo". Estas herramientas de Gilbreth rápidamente encontraron sitio en los programas de ingeniería industrial.
Al principio de la década de 1930, el ingeniero industrial Allan H. Mogensen
comenzó la formación de personas de negocios en Lake Placid, Nueva York,
EE.UU. donde se utilizó por primera vez el diagrama de procesos. Durante esa
misma década, uno de los asistentes a las clases de Allan H. Mogesen, el ingeniero Art Spinanger, empleó las herramientas aprendidas como parte de sus
responsabilidades en la compañia Procter & Gamble, donde desarrolló su “Programa Metódico de Cambios por Etapas”. Otro asistente al grupo de graduados
en 1944, Ben S. Graham, director de ingeniería de Formcraft Standard Register
Corporation, adaptó la gráfica de flujo de procesos al tratamiento de la información en su empresa y desarrolló la gráfica del proceso de múltiples flujos en
múltiples pantallas, documentos y sus relaciones. En 1947 ASME adoptó un conjunto de símbolos derivados de la obra original de Gilbreth como Norma ASME
para los gráficos de procesos.
Según explica Douglas Hartree fueron originalmente Herman Goldstine y John
von Neumann quienes desarrollaron el diagrama de flujo para planificar los programas de cómputo. Las tablas de programación original de flujo de Goldstine y
von Neumann.
aparecen en un informe llamado: "Planificación y codificación de los problemas
de un instrumento de computación electrónica, Parte II, Volumen 1 "(1947),
reproducido en las obras completas de von Neumann.
En la década de 1970 la popularidad de los diagramas de procesos como
método propio de la informática disminuyó, con el nuevo hardware y los nuevos
lenguajes de programación de tercera generación. Y por otra parte se convirtieron en instrumentos comunes en el mundo empresarial. Son una expresión
concisa, legible y práctica de algoritmos. Actualmente se aplican en muchos
campos del conocimiento, especialmente como simplificación y expresión lógica
de procesos, entre otros.i
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Ventajas
Favorecen la comprensión del proceso al mostrarlo como un dibujo. El cerebro humano reconoce fácilmente los dibujos. Un buen diagrama de procesos
reemplaza varias páginas de texto.
Permiten identificar los problemas y las oportunidades de mejora del proceso. Se identifican los pasos, los flujos de los re-procesos, los conflictos de
autoridad, las responsabilidades, los cuellos de botella y los puntos de
decisión.
Muestran las relaciones cliente-proveedor y las transacciones que en ellas se
realizan, facilitando a los empleados el análisis de las mismas.
Son una excelente herramienta para capacitar a los nuevos empleados y también a los que desarrollan actividades de mejora en los procesos.ii
TIPOS DE DIAGRAMAS
Existen tres tipos de diagramas de flujo o fluxogramas:
a. Diagrama de flujo vertical: También denominado gráfico de análisis del proceso. Es un gráfico donde existen columnas y líneas. En las columnas se ubican los
símbolos (operación, transporte, control, espera y archivo), el espacio recorrido
para la ejecución y el tiempo invertido; estas dos últimas son opcionales de
inclusión en el diagrama de flujo. En las líneas se destaca la secuencia de los
pasos y se hace referencia en cada paso a los funcionarios involucrados en la
rutina. Este tipo de diagrama se recomienda para armar un procedimiento,
ayudar en la capacitación del personal y racionalizar el trabajo.
Figura 1.- Ejemplo de diagrama de flujo vertical
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b. Diagrama de flujo horizontal: En este se utilizan los mismos símbolos que en
el diagrama de flujo vertical, sin embargo la secuencia de información se presenta de forma horizontal. Este diagrama sirve para destacar a las personas, unidades u organismos que participan en un determinado procedimiento o rutina,
y es común utilizarlo son la finalidad de visualizar las actividades y responsabilidades asignadas a cada uno de estos actores, para comparar la distribución de
tareas y racionalizar o redistribuir el trabajo.
Su elaboración resulta más compleja que la del diagrama vertical, no obstante,
este diagrama facilita la visualización de los sectores de una organización que
intervienen en un proceso determinado; además, permite una mejor y más
rápida comprensión del procedimiento por parte de los usuarios.iii
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Figura 2.- Ejemplo de diagrama horizontal
1
Project
Request
2
Compliance
Copy
3
Develop
Artwork
NO
7
Vendors Make
Proofs
NO
6
Artwork out
for Proofs
5
Change Control
for Specs
10
Artwork
Approved
YES
NO
8
Package Development
Review/Approval
YES
9
QA Review/
Approval
YES
12
Order
Materials
10
Approved Proof
Back to vendor
11
Specs Signed
(Package and QA)
c. Diagrama de flujo de bloques: Representa la rutina a través de una secuencia
de bloques encadenados entre sí, cada cual con su significado. Utiliza una simbología mucho más rica y variada que los diagramas anteriores, y no se restringe
a líneas y columnas preestablecidas en el gráfico.
Es una forma sencilla de representar un proceso mediante la utilización de bloques que muestran paso a paso el desarrollo del mismo.iv
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Figura 3.- Ejemplo de diagrama de bloques.
DIRECCIÓN
GENERAL DE
EDUCACIÓN
SUPERIOR
UNIVERSITARIA
SUBSECRETARIA
DE EDUCACIÓN
SUPERIOR
INSTITUCIÓN DE
EDUCACIÓN
SUPERIOR
C
2
27
22
21
Analiza
información
Entrega
información
Recibe convenios
validados y los
devuelve firmado
25
Elabira convenios
y gestión su
26
I
D
E
Remitecovenios
validados a la IES
para su firma
SI
23
Asigna recusos a
la IES
C
24
D
28
Recibe convenios,
gestiona firma de
SES, los formaliza
en DGAJ y los
archiva
29
Solicita
reprogramación de
metas a la IES
E
NO
¿Reúne
requisitos?
Instruye a DGESU
para elaborar
convenios
G
30
Elabora
reprogramación de
metas con base en
el recurso asignado
y la remite a la
DGESYU (DF)
F
EVALUADOR
EXTERNO
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SIMBOLOGÍA
3.1. American Society of Mechanical Enginners (ASME)
La Sociedad Americana de Ingenieros Mecánicos (ASME por sus siglas en inglés)
fue fundada en 1880 como una organización profesional sin fines de lucro que
promueve el arte, la ciencia, la práctica de la ingeniería mecánica y multidisciplinaria así como las ciencias relacionadas en todo el mundo. Los principales valores
de ASME están arraigados en su misión de posibilitar a los profesionales de la
ingeniería mecánica a que contribuyan al bienestar de la humanidad.
La ASME ha desarrollado los signos convencionales (cuadro 1) con amplia
aceptación, sin embargo en el trabajo de diagramación administrativa es limitada, ante la ausencia de algún símbolo convencional que satisfaga mejor todas las
necesidades.v
Cuadro 1.- Simbología ASME
Símbolo
Significado
¿Para qué se utiiza?
Origen
Este símbolo sirve para identificar el paso
previo que da origen al proceso, este
paso no forma en sí parte del nuevo
proceso.
Operación
Marca las principales fases del proceso,
método o procedimiento. Hay una
operación cada vez que un documento
es cambiado intencionalmente en
cualquiera de sus características.
Inspección
Indica cada vez que un documento o paso del
proceso se verifica, en términos de la calidad,
cantidad o características. Es un paso de
control dentro del proceso. Se coloca cada vez
que un documento es examinado
Transporte
Indica cada vez que un documento se
mueve o traslada a otra oficina y/o
funcionario.
Demora
Señala cuando un documento o el proceso se encuentra detenido, ya que se
requiere ejecutar otra operación o el
tiempo de respuesta es lento.
Almacentamiento
Indica el depósito permanente de un
documento o información dentro de un
archivo. También se puede utilizar para
guardar o proteger el documento de un
traslado no autorizado.
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Símbolo
Significado
¿Para qué se utiiza?
Decisión
Marca un punto dentro del flujo en que
son posibles varios caminos alternativos.
Líneas de flujo
Conecta los símbolos señalando el orden
en que se deben realizar las distintas
operaciones.
Actividades Combinadas
Operación y Origen
Las actividades combinadas se dan
cuando se simplifican dos actividades en
un solo paso. Este caso, esta actividad
indica que se inicia el proceso a través de
actividad que implica una operación.
Actividades Combinadas
Inspección y Operación
Indica que el fin principal es efectuar una
operación, durante la cual puede efectuarse alguna inspección.
3.2 American National Standard Institute (ANSI)
El Instituto Nacional de Normalización Estadounidense (ANSI por sus siglas en
inglés) es una organización privada sin fines lucrativos que administra y coordina
la normalización voluntaria y las actividades relacionadas a la evaluación de conformidad en los Estados Unidos de América.
El ANSI ha desarrollado una simbología para que sea empleada en los diagramas
orientados al procesamiento electrónico de datos (EDP) con el propósito de representar los flujos de información, de la cual se han adoptado ampliamente
algunos símbolos para la elaboración de los diagramas de flujo dentro del trabajo
de diagramación administrativa, dicha simbología se muestra en el cuadro 2.vi
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Cuadro 2.- Simbología ANSI
Símbolo
Significado
¿Para qué se utiiza?
Inicio/fin
Marca el inicio y el final del
diagrama de flujo.
Operación/actividad
Símbolo de proceso, representa
la realización de una operación o
actividad relativas a un procedimiento.
Documento
Representa cualquier tipo de
documento que entra, se utilice,
se genere o salga del procedimiento.
Datos
Almacenamiento/archivo
Almacentamiento
Decisión
Conector
Conector de página
Indica la salida y entrada de
datos.
Señala el depósito permanente
de un documento o información
dentro de un archivo.
Indica un punto dentro del flujo
en que son posibles varios caminos alternativos.
Conecta los símbolos señalando
el orden en que se deben realizar
las distintas operaciones.
Conector dentro de página. Representa la continuidad del diagrama
dentro de la misma página. Enlaza
dos pasos no consecutivos en una
misma página.
Representa la continuidad del
diagrama en otra página.
Representa una conexión o enlace
con otra hoja diferente en la que
continua el diagrama de flujo.
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3.3 International Organization for Standardization (ISO)
La Organización Internacional para la Normalización (ISO por sus siglas en inglés)
es el
organismo encargado de promover el desarrollo de normas internacionales de
fabricación, comercio y comunicación para todas las ramas industriales a excepción de la eléctrica y la electrónica. Las normas desarrolladas por ISO son voluntarias, comprendiendo que ISO es un organismo no gubernamental y no
depende de ningún otro organismo internacional, por lo tanto, no tiene autoridad para imponer sus normas a ningún país.
La Norma ISO 9000 establece otro tipo de simbología necesaria para diseñar un
diagrama de flujo siempre enfocada a la Gestión de la Calidad Institucional, son
normas de calidad y gestión continua de calidad que se pueden aplicar en cualquier tipo de organización o actividad sistemática orientada a la producción de
bienes o servicios. Se componen de estándares y guías relacionados con sistemas
de gestión y de herramientas específicas como los métodos de auditoría. Dicha
simbología se muestra en el cuadro 3. vii
Cuadro 3.- Simbología ISO
Símbolo
Significado
¿Para qué se utiiza?
Operación
Indica las principales fases del
proceso, método o procedimiento.
Operación/inspección
Indica la verificación o supervisión durante las fases del
proceso, método o procedimiento de sus componentes.
Inspección y medición
Representa el hecho de verificar
la naturaleza, cantidad y calidad
de los insumos y productos.
Transporte
Señala cada vez que un documento se mueve o traslada a otra
oficina y/o funcionario.
Entrada de bienes
Indica productos o materiales
que ingresan al proceso.
Almacentamiento
Muestra el depósito permanente
de un documento o información
dentro de un archivo
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Símbolo
Significado
Decisión
Líneas de flujo
Demora
Conector
Conector de página
¿Para qué se utiiza?
Indica un punto dentro del flujo en
que son posibles varios caminos
alternativos.
Conecta los símbolos señalando el
orden en que se deben realizar las
distintas operaciones.
Indica cuando un documento o el
proceso se encuentra detenido, ya
que se requiere la ejecución de otra
operación o el tiempo de respuesta
es lento
Conector dentro de página.
Representa la continuidad del
diagrama dentro de la misma página.Enlaza dos pasos no consecutivos en una misma página.
Representa la continuidad del
diagrama en otra página.
Representa una conexión o enlace
con otra hoja diferente en la que
continua el diagrama de flujo.
3.4 El Instituto Alemán de Normalización (Deutches Institut fur Normung e.V – DIN)
El Instituto Alemán de Normalización (DIN por sus siglas en alemán) es el organismo nacional de normalización de Alemania. Elabora, en cooperación con el
comercio, la industria, la ciencia, los consumidores e instituciones públicas,
estándares técnicos (normas) para la racionalización y el aseguramiento de la calidad.
El DIN establece otro tipo de simbología necesaria para diseñar un diagrama de
flujo, igualmente enfocado al tema de calidad, dicha simbología se muestra en el
Cuadro 4.- Simbología DIN
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Símbolo
Significado
Proceso
Documento
¿Para qué se utiiza?
Representa la ejecución de
actividades u operaciones dentro
del proceso, método o procedimiento.
Representa un documento que
ingresa, se procesa, se produce o
sale del procedimiento.
Datos
Elementos que alimentan y se
generan en el procedimiento.
Inicio
Inicio de un ciclo que produce o
reproduce un flujo de información.
Operaciones manuales
Constituye la realización de una
operación o actividad en forma
específicamente manual.
Decisión
Indica un punto dentro del flujo en
el que es posible seleccionar entre
dos o más alternativas.
Líneas de flujo
Conecta los símbolos señalando
el orden en que se deben realizar
las distintas operaciones.
i
Bellows, Jeannie, Castek (2000). Activity Diagrams and Operation Architecture. Technologies Group Inc.
ii
Palacios Echeverría, Alfonso J. Microanálisis Administrativo, Concepto y Técnicas Usuales, Publicaciones del Instituto
Latinoamericano de Investigación y Capacitación Administrativa S.R.L. 1996.
iii
http://www.slideboom.com/presentations/58117
iv
Hernández Orozco, Carlos. Análisis Administrativo: Técnicas y Métodos
v
http://www.asme.org/
vi
http://www.ansi.org/
vii
http://www.iso.org/iso/home.htm
viii
http://www.din.de/cmd?level=tpl-home&languageid=en