contenido con ponentes confirmados

CURSO DE PREPARACIÓN PARA EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE LA
COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES PARA EL OFICIAL
DE CUMPLIMIENTO, AUDITORES Y DEMÁS PROFESIONISTAS INTERESADOS
Objetivo: Proporcionar al asistente la información suficiente, oportuna, clara y precisa de los conocimientos, habilidades
y experiencia necesarias para presentar el examen para la certificación de la CNBV en materia de Prevención de
Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo de conformidad con la normativa
aplicable.
Duración: 8 horas
Fecha: 6 de Mayo del 2015
Lugar: Salón del Hotel Crowne Plaza, Cd. de México a un costado del WTC Cd. de México.
CONTENIDO CON PONENTES CONFIRMADOS:
PONENTE
Mtro. Sandro García Rojas, CNBV
Lic. Ricardo Sabella, Uruguay
Dr. Miguel Tenorio, México
DR. Miguel Tenorio, México
TEMA
El proceso de certificación, la
legislación mexicana y las normas
aplicables
Las normas, Organismos y
modelos internacionales de
Prevención de Lavado de Dinero
Gestión de Riesgos, Auditoria
Recomendaciones para obtener un
buen resultado en el examen
HORARIO
9:00 a 12:00 Horas
12:00 a 14:00 Horas
15:00 a 17:00 Horas
17:00 a 18:00 Horas
INVERSIÓN PARA EL CURSO DEL DÍA 6 de Mayo del 2015**:
NÚMERO DE PARTICIPANTES
Por asistente
Por asistente
INVERSIÓN POR PERSONA
$6,000.00 más I.V.A.
$6,500.00 más I.V.A.
FECHA LÍMITE DE REGISTRO Y PAGO
30 de Abril 2015
Hasta el día del evento
**nota: cupo limitado a 100 participantes,
Se otorga Reconocimiento por la asistencia con registro por EDUCACIÓN PROFESIONAL FINANCIERA A.C. con validez
curricular, el material es digital, el precio incluye desayuno americano de las 8:00 a las 9:00 y comida de 14:00 a 15:00
Horas, adicionalmente se tendrá foro abierto en la página www.congresodelitosfinancieros.com y www.aecgr.net para
consultas y solución de dudas hasta por 60 días posteriores al evento.
CONTENIDO ESPECÍFICO:
CAPÍTULO 1 “NORMAS Y REFERENCIAS INTERNACIONALES SOBRE LA PREVENCIÓN DEL
LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO”
SECCIÓN 1 “EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO”
1.
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5.
Concepto y antecedentes de prevención de lavado de dinero
Etapas del lavado de dinero
Tipificación y penas del delito de lavado de dinero en México
Tipificación y penas del delito de financiamiento al terrorismo
Diferencias y la relación entre lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
SECCIÓN 2 “ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y
FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO”
1.
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6.
Comité de Basilea
a. Objetivo, estructura y funciones
b. Declaración de principios del comité de Basilea (1988)
c. Principios básicos para una supervisión bancaria eficaz (2012) y la utilización abusiva de los servicios
financieros
El Grupo de Acción Financiera Internacional
a. Mandato, integrantes, estructura y funciones
b. Las 40 recomendaciones de GAFI
c. La lista de países y territorios no cooperantes (PTNC)
d. Los organismos internacionales tipo GAFI
e. El modelo de evaluación mutua de GAFI
La Organización de las Naciones Unidas
a. Las resoluciones del consejo de seguridad en materia de congelamiento de activos
El Grupo de Egmont
a. Objetivo, estructura y funciones
b. La declaración de objetivos del Grupo de Egmont del 13 de Junio del 2001
c. Carta del Grupo de Egmont (revisión del 2013)
El Grupo de Wolfberg
a. Objeto y quien lo integra
b. Declaración de principios (2012)
El Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial
a. Funciones en materia de prevención y combate al lavado de dinero y financiamiento al terrorismo y su
cooperación con el GAFI
CAPITULO 2 “NORMAS, LEYES Y DOCUMENTOS EN MÉXICO PARA LA PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON
RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO”
SECCIÓN 3 “PREVENCIÓN Y COMBATE AL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA
FINANCIERO MEXICANO”
1.
Instrumentos internacionales en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo que
ha suscrito México
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3.
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5.
a. Convención de Palermo
b. Convención de Viena
c. Convención de la ONU contra la corrupción (2003)
d. Convenio internacional para la represión del financiamiento al terrorismo (1999)
e. Convención Interamericana contra el Terrorismo (2002)
Autoridades encargadas de diseñar el marco normativo aplicable en la materia
Órganos encargados de supervisar el régimen de prevención en el sistema financiero mexicano
Autoridades encargadas de realizar funciones de detección y combate al lavado de dinero y financiamiento al
terrorismo
Tipologías publicadas por la Unidad de Inteligencia Financiera
SECCIÓN 4 “RÉGIMEN DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO EN EL SISTEMA
FINANCIERO MEXICANO”
1.
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15.
Régimen de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
contenido en las leyes del sistema financiero mexicano
a. Obligaciones mínimas, Sanciones graves y criterios de imposición de sanciones
Política de identificación del cliente y del usuario
Política de conocimiento del cliente y del usuario
Reportes
Límites de operaciones con dólares de los Estados Unidos de América
Operaciones ilimitadas con dólares de los Estados Unidos de América
Capacitación y difusión
Sistemas automatizados
Reserva y confidencialidad de la información
Procedimiento de selección del personal
Intercambio de información entre entidades
Conservación de documentos
Atención a requerimientos de la autoridad
Lista de personas bloqueadas
Dictamen en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
SECCIÓN 5 “EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO, AUDITOR, INTEGRANTES DEL COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL”
1.
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3.
Oficial de cumplimiento
a. Designación, Prohibición y Funciones
Comité de comunicación y control
a. Características de los integrantes, integración, excepciones de la integración, reglas de operaciones y
funciones
Auditor interno y externo independiente
a. Función, objeto de la auditoria y conservación del informe
SECCIÓN 6 “NOCIONES DE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS
DE PROCEDENCIA ILÍCITA”
1.
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4.
Objeto de la Ley
Las autoridades que participan y sus funciones
Las actividades vulnerables
a. Identificación, obligaciones y restricciones del uso de efectivo
Del régimen aplicable a las entidades financieras
a.
b.
c.
Alcance de la remisión a las leyes especiales que las regulan,
Obligaciones que se generan para las entidades financieras
Similitudes y diferencias con la regulación prevista en las leyes relativas al sistema financiero mexicano
CAPÍTULO 3 “GESTIÓN DE RIESGOS, AUDITORIA Y SUPERVISIÓN.
SECCIÓN 7 “DETECCIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y
FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO”
1.
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4.
5.
Guía del enfoque basado en riesgos para el sector bancario (GAFI)
Adecuada gestión de riesgos relacionados al blanqueo de capitales y financiamiento al terrorismo de Basilea
(2014)
Guía para un planteamiento basado en el riesgo en la gestión del riesgo de blanqueo de capitales (Wolfberg)
Sistema SARLAFT
ISO 31000:2009
SECCIÓN 8 “AUDITORIA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO”
1.
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Las 40 Recomendaciones del GAFI
a. Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas
La adecuada gestión de riesgos relacionadas con el blanqueo de capitales y financiamiento al terrorismo de
Basilea (2014)
Norma ISO 19011:2011
Informe de auditoria
Supervisión de la CNBV