Schumpeter O capitalismo como sistema de inovação permanente

Economia e sociologia da
Inovação
Antony P. Mueller
UFS
Agosto 2014
Introdução
Inovação representa a base do progresso econômico
Inovação é sinônimo de destruição criativa (Schumpeter)
Existe um “trade-off” entre os benefícios do progresso econômico e os
custos da destruição
Levantam-se grandes resistências sociais, culturais, políticas, tradicionais,
econômicas, psicológicas, etc., contra mudanças
O papel do empreendedor consiste em romper com as citadas
resistências (o inovador)
Inovação significa não apenas invenção, mas sua realização
Crescimento econômico
A acumulação de capital
confronta-se com os
rendimentos decrescentes.
Apenas com progresso
tecnológico o crescimento
econômico pode continuar.
Parte I - Schumpeter
Schumpeter – O profeta da inovação
Joseph Alois Schumpeter foi o primeiro economista a identificar o
capitalismo moderno como um sistema de inovação permanente
* 1883 (Império Austro-Húngaro)
+ 1950 (Estados Unidos)
Schumpeter was the most romantic of economists, and capitalism to
his eyes had all the glamor and excitement of a knightly jousting
tourney. Robert Heilbroner, The Worldly Philosophers, Chapter XI, p.
303
Os três fundamentos da(s) ciência(s) econômica(s) segundo Schumpeter:
Teoria pura
 teoria neoclássica walrasiana – modelagem analítico-dedutiva
História
 Escola histórica alemã de economia (observação empírica)
 Estatística, econometria e cliometria
Sociologia econômica
 Abordagem marxiana, weberiana e schumpeteriana
 Institucionalismo e neo-institucionalismo
1883: ano da morte de um dos maiores teóricos do século XIX e
do nascimento de dois dos maiores teóricos do século XX
*Joseph Alois Schumpeter (1883-1950)
*John Maynard Keynes (1883-1946)
+Karl Marx (1818-1883)
Marx, Keynes e Schumpeter
1867 Primeiro volume de “O Capital” de Karl Marx
1912 “Teoria do Desenvolvimento Econômico” de Schumpeter
1936 “Teoria Geral do Emprego, dos Juros e da Moeda” de Keynes
1942 “Capitalismo, Socialismo e Democracia” de Schumpeter
Pontos Centrais da Teoria de Schumpeter
Teoria dinâmica: evolução econômica (desenvolvimento)
Desenvolvimento se caracteriza por mudança (diferente de
crescimento econômico)
Na economia as mudanças acontecem na forma de inovações
O ator que realiza inovações é o empreendedor
Características do capitalismo moderno segundo
Schumpeter:
Inovação
Dinamismo
Concorrência
Competição pela tecnologia
Evolutivo (eliminação e mudança)
Destruição criativa
Constelações transitórias
Clusters de inovação
Modelo básico da teoria dinâmica
Empreendedor
↓
Inovação
Consumidor →
(mercado de bens)
← Empréstimo de capital
(mercado financeiro)
↓
Destruição Criativa
↓
Desenvolvimento econômico
↓
↓
Produção em massa
Mudança
(riqueza)
(desequilíbrio)
Inovação significa:
Introdução de um novo bem
Implantação de um novo método de produção
Abertura de um novo mercado
Estabelecimento de novos tipos de organização administrativa
Conquista de novas fontes de matérias-primas (incluindo energia)
Capitalismo moderno, sinônimo de inovação
O capitalismo representa um sistema econômico de inovação permanente
O processo de inovação provoca a destruição criativa
A destruição criativa cria prosperidade (produção em massa para as massas)
O consumidor é soberano e decide, no ato da compra, qual inovação que terá
sucesso no mercado
Imputação de valor (o valor do bem de investimento é derivado do valor do bem
de consumo)
Papel da concorrência
A concorrência é dinâmica e existe em “saltos de sapo”
A concorrência dinâmica não acontece sempre via preços, mas por novos
produtos e novos métodos de produção (que por sua vez afetam os
preços)
As inovações tornam não somente certos produtos obsoletos, mas
também desvalorizam conhecimentos em favor de novos conhecimentos
(impacto sobre o mercado de trabalho, estrutura salarial)
Trajetórias de economias pioneiras e de
imitação
Capitalismo monopolístico e oligopolístico
Diferentemente dos monopólios políticos, as grandes empresas,
com seus monopólios econômicos, resultam da inovação de
sucesso
Estes monopólios não representam necessariamente um
problema no processo competitivo
 Monopólios econômicos estabelecidos estão expostos ao “salto
do sapo” de uma nova empresa inovadora
Este processo configura-se como o ciclo de empresa
Desenvolvimento
A aprendizagem (ciência, tecnologia, organização) é evolutiva
(incluindo os “saltos”) e acontece tanto no nível individual,
como também se manifesta coletivamente
O desenvolvimento econômico acontece através de ondas
longas (entre 50 e 70 anos)
As inovações têm a tendência aparecer em clusters
Parte II – Estrutura da revoluções tecnológicas
Carlota Perez – Revolução tecnológica e capital
financeiro (2003)
"Technological Revolutions and Financial Capital" presents a novel
interpretation of the good and bad times in the economy, taking a
long-term perspective and linking technology and finance in an
original and convincing way. Carlota Perez draws upon
Schumpeter's theories of the clustering of innovations to explain
why each technological revolution gives rise to a paradigm shift and
a "New Economy" and how these "opportunity explosions", focused
on specific industries, also lead to the recurrence of financial
bubbles and crises. These findings are illustrated with examples
from the past two centuries: the industrial revolution, the age of
steam and railways, the age of steel and electricity, the emergence
of mass production and automobiles, and the current information
revolution/knowledge society. By analyzing the changing
relationship between finance capital and production capital during
the emergence, diffusion and assimilation of new technologies
throughout the global economic system, this book sheds light on
some of the most pressing economic problems of today.
Trajetória tecnológica (fase de exploração,
aceleração e maturidade)
As 5 revoluções tecnológicas 1770s -1970s
Dinamismo da revolução tecnológica
Resulta da mesma área de conhecimento científico e tecnológico com aplicação de princípios
semelhantes de engenheira
Requer habilidades semelhantes de desenho e operação – frequentemente novos
Estimulam o desenvolvimento de uma rede comum de fornecedores de insumos, serviços e canais
de distribuição independentes
O dinamismo é o resultado de fortes interdependências – um com o outro formando o maior
mercado (como entre computadores e semicondutores e vice versa)
A sua difusão gera uma estrutura coerente de consumo, uma vez que a aprendizagem de um
sistema facilita a aprendizagem do próximo sistema de inovação e da instalação das condições
para o uso de um conjunto de produtos que forma uma externalidade para o próximo passo da
inovação (eletricidade na casa para luz e geladeira facilita a adoção de rádios e aspiradores de pó)
As 5 revoluções tecnológicas: principais indústrias e
infraestruturas
3ª e 4ª revolução tecnológica
5ª revolução tecnológica
Os 5 grandes ondas e seus paradigmas
técnico-econômicos:
3ª e 4ª ondas do desenvolvimento
5ª onda do desenvolvimento
Parte III – Novas abordagens
Dinâmica de tecnologia, crescimento e comércio
Observação: (Leontief 1953) a estrutura do comércio internacional é empiricamente
diferente da predição do modelo de equilíbrio
Explicação: inovação gera desequilíbrios (Posner 1961; Hirsch 1965; Vernon 1966)
Inovação e difusão (Freeman, Fuller and Young 1963; Freeman, Harlow and Fuller
1965; Freeman et al., 1968)
Tentativa de uma teoria completa da dinâmica de tecnologia, crescimento e
comércio (Dosi and Soete 1983; Fagerberg 1988; Dosi, Pavitt and Soete 1990)
Aceleração da difusão de novos bens de
consumo
O modelo Marx-Schumpeter de competição
tecnológica
Catch-up processo de desenvolvimento econômico que um país busca se aproximar do pais líder;
diminuir a distância entre líder e seguidores
Interação entre a mudança endógena na liderança e a adaptabilidade imitadora dos seguidores
Economia de escala por aprendizagem, saber-fazer
Interação entre mudança tecnológica e instituições
Formação das nova indústrias em aglomerações (Ruhr, Hollywood, Silicon Valley)
Esgotamento das novas ideias produzem enfraquecimento do crescimento econômico (crises e
depressões) e mudanças sociais (migrações)
Teorias evolutivas
Co-evolução entre ciência, tecnológica, economia, cultura e política, cada um com sua
própria dinâmica e um conjunto de combinação positiva e negativa (match e mismatch:
encaixa e desencaixa), Freeman e Louçã (2001)
Sistemas tecnológicos: conexão da dinâmica tecnológica com características
organizacionais e institucionais
Processo cumulativo e path-dependent de inovação
Aprendizagem no nível micro de uma multiplicidade de fontes
Papel das pequenas inovações (Lundvall, 1992)
Abordagem neo-schumpeteriana
Nelson and Winter (1982):
An Evolutionary Theory of
Economic Change
Modelling Schumpeterian
Competition – I: analysing simple
Nelson-Winter models
Esben Sloth Andersen
Parte IV – Inovação para emergentes
A “armadilha da renda média”
A “armadilha da renda média” significa a estagnação econômica de um país
emergente depois da primeira fase de um forte crescimento econômico
(“take-off”) baseado em acumulação de capital e da imitação tecnológica
Rendimentos decrescentes do capital diminuem as taxas do crescimento
econômico por falta de inovação própria
A falta do progresso econômico fortaleza regimes repressivos e ditatoriais
ou, enquanto tem democracia, promovem populismo econômico
A armadilha da renda média
Para continuar crescer, o país
precisa mudar o seu modelo
econômico do tipo “topdown” (acima por abaixo)
pelo “bottom-up”(abaixo por
cima). Em vez do controle
autoritário pelo governo, a
economia precisa de mais
liberdade na concorrência
empresarial como método de
descobrimento (Hayek).
A política perde poder em
favor dos mercados. O
cálculo econômico substitui o
cálculo político.
Duas histórias – Correa do Sul versus Brasil e
África do Sul
Performance nos anos depois chegar no
ponte de uma renda de 3000 US$ per capita
América Latina contribuição dos fatores de
produção ao crescimento econômico (com TFP =
total fator productivity)
Crescimento na Ásia – contribuição dos
fatores de produção
“Catch-up”
No período quando a distância em relação aos países avançados está
ainda grande, a economia emergente pode copiar e implantar a
tecnologia sob indicação e controle estatal
Porém, a medida que esta distância diminui, mais as empresas do
país emergente precisam participar ativamente na busca do caminho
pelo futuro
Taxa de crescimento necessário para obter
“catch-up” em 50 anos
Instituições extrativas e inclusivas (Acemoglu e Robinson)
Capitalismo de estado não cuida da eficiência econômica, mas do controle político
Os funcionários do partido se apropriam dos recursos produtivos e maximizam
controle sacrificando eficiência econômica
O capitalismo de estado é extrativo, enquanto instituições inclusivas requerem o
setor privado suficientemente forte para contrabalançar o governo
Capitalismo de estado é quase sempre associado a regimes autoritários e
instituições políticas extrativas
Os emergentes precisam fazer a escolha, depois da fase do catch-up com acesso fácil
ao progresso econômico, entre a estagnação da renda média ou desenvolvimento
econômico através de abrir espaço para a destruição criativa da inovação
A saída da armadilha da renda média
• Continuar crescer requer uma economia de “destruição criativa”
(Schumpeter) onde empreendedores (não apenas empresariais)
realizam inovações, rompem resistências (culturais, mentais, sociais,
tradicionais, etc.)
• Se precisa da concorrência econômica livre onde empresas eficientes
ganham espaço pela eliminação de empresas e setores ineficientes
• Para sair da armadilha da renda média, o país precisa aprender pagar
o preço do progresso econômico em vez de insistir continuar
receber o (ilusório) almoço grátis entregado pelo estado
Como sair da armadilha da renda média
• Enquanto na fase do “catch-up”, a tecnológica esta conhecida, depois
obter o nível da renda média, o futuro tecnológico esta cada vez mais
desconhecido
• Em vez de monopólios imitativos e acumulativos, se precisa uma
multidão de empresas inovadoras que participam ativamente na
busca das novas tecnologias pelo “trial e erro” (tentativa e erro)
• Se precisa um sistema bancário para financiar projetos fora do estado
• Em vez de monopólios estatais, o sistema dinâmico precisa da
concorrência com baixas barreiras de entrada e saída do mercado
para estimular o processo evolutivo da criatividade econômica
Apêndice
Citações de Schumpeter
Economia capitalista
As a matter of fact, capitalist economy is not and cannot be
stationary. Nor is it merely expanding in a steady manner. It
is incessantly being revolutionized from within by new
enterprise, i.e., by the intrusion of new commodities or new
methods of production or new commercial opportunities
into the industrial structure as it exists at any moment. CSD
Part I, Chapter III, pg.31
Progresso econômico
Any existing structures and all the conditions of doing
business are always in a process of change. Every situation is
being upset before it has had time to work itself out.
Economic progress, in a capitalist society, means turmoil. CSD
Part I, Chapter IV, pg.51
Destruição criativa
The opening up of new markets, foreign or domestic, and the
organizational development from the craft shop and factory
to such concerns as U. S. Steel illustrate the same process of
industrial mutation-if I may use that biological term-that
incessantly revolutionizes the economic structure from
within, incessantly destroying the old one, incessantly
creating a new one. This process of Creative Destruction is
the essential fact about capitalism. CSD Part II, Chapter VII,
pg.83
Citações das obras de Schumpter
Capitalism…is by nature a form or method of economic change
and not only never is but never can be stationary. CSD, 82.
The fundamental impulse that sets and keeps the capitalist
engine in motion comes from the new consumers’ goods, the
new methods of production or transportation, the new markets,
the new forms of industrial organization that capitalist enterprise
creates. CSD, 83.
Destruição criativa
Capitalism is […] the perennial gale of creative destruction. CSD, 84.
The essential point to grasp is that in dealing with capitalism we are dealing with an
evolutionary process. CSD, 82.
The changes in the economic process brought about by innovation, together with
all their effects, and the response to them by the economic system, we shall
designate by the term Economic Evolution. BC, 86.
Economists are at long last emerging from the stage in which price competition was
all they saw.…In capitalist reality…it is not that kind of competition which counts but
the competition from the new commodity, the new technology, the new source of
supply, the new type of organization…competition which…strikes…existing firms…at
their foundations and their very lives. This kind of competition is…much more
effective than the other…and [is]…the powerful lever that in the long run expands
output. CSD, 84–85.
Inovação
Innovation is the outstanding fact in the economic history of capitalist
society or in what is purely economic in that history, and also it is
largely responsible for most of what we would at first sight attribute to
other factors. BC, 86.
Surely, nothing can be more plain or even more trite common sense
than the proposition that innovation…is at the center of practically all
the phenomena, difficulties, and problems of economic life in capitalist
society. BC, 87.
Individual innovations imply, by virtue of their nature, a "big" step and
a "big" change. BC, 101.
O ciclo de inovação como base dos ciclos econômicos
All we can thus far say about the duration of the units of [the business
cycle] and of each of [its] two phases is that it will depend on the nature of
the particular innovations that carry a given cycle. BC, 143.
These revolutions periodically reshape the existing structure of industry by
introducing new methods of production—the mechanized factory, the
electrified factory, chemical synthesis and the like; new commodities, such
as railroad service, motorcars, electrical appliances; new forms of
organization. CSD, 68.
Those revolutions are not strictly incessant; they occur in discrete rushes
which are separated from each other by spans of comparative quiet. The
process as a whole works incessantly however, in the sense that there
always is either revolution or absorption of the results of revolution, both
together forming what are known as business cycles. CSD, 83, footnote 2.
Vida das empresas
Most new firms are founded with an idea and for a definite purpose.
The life goes out of them when that idea or purpose has been fulfilled
or has become obsolete or even if, without having become obsolete,
it has ceased to be new. That is the fundamental reason why firms do
not exist forever. Many of them are, of course, failures from the start.
Like human beings, firms are constantly being born that cannot live.
Others may meet…death from accident or illness. Still others die a
"natural" death, as men die of old age. And the "natural" cause, in the
case of firms, is precisely their inability to keep up the pace in
innovating which they themselves had been instrumental in setting in
the time of their vigor. BC, 94–95.
Demanda efetiva
Want and effective demand are not the same thing. If they
were, the poorest nations would be the ones to display the
most vigorous demand. CSD Part II, Chapter X, pg.114
Papel de lucro
Profit…is the premium put upon successful innovation in capitalist
society and is temporary by nature: it will vanish in the subsequent
process of competition and adaptation. BC, 105.
Practically every enterprise [is] threatened and put on the defensive as
soon as it comes into existence. BC, 107.
For profits to emerge it is essential that the "suicidal stimulus of profits"
should not act instantaneously. BC, 105.
Without development there is no profit, without profit no development.
TED, 154.
Definição de “capitalismo”
Capitalism is that form of private property economy in which
innovations are carried out by means of borrowed money…[that is,]
credit creation….Most of the features…of capitalism would be absent
from the economic and…cultural process of a society without credit
creation….Therefore, we shall date capitalism as far back as the
element of credit creation. BC, 223–24.
Credit creation [is] the monetary complement of innovation. This
relation…is at the bottom of all the problems of money and credit. BC,
111.
Efeito sobre fatores de produção
The carrying into effect of an innovation involves, not primarily an
increase in existing factors of production, but the shifting of
existing factors from old to new uses….If innovation is financed by
credit creation, the shifting of the factors is effected not by the
withdrawal of funds—"canceling the old order"—from the old
firms, but by the reduction of the purchasing power of existing
funds which are left with the old firms while newly created funds
are put at the disposal of entrepreneurs: the new "order to the
factors" comes, as it were, on top of the old one, which is not
thereby canceled. BC, 111–12.
O empreendedor
For actions which consist in carrying out innovations we reserve
the term Enterprise; the individuals who carry them out we call
Entrepreneurs. BC, 102.
The entrepreneur may, but need not, be the "inventor" of the
good or process he introduces. Also, the entrepreneur may, but
need not, be the person who furnishes the capital. BC, 103.
Risk bearing is no part of the entrepreneurial function. It is the
capitalist who bears the risk. The entrepreneur does so only to the
extent…he loses other people’s money. BC, 104.
Produção em massa
The capitalist process, not by coincidence but by virtue of its
mechanism, progressively raises the standard of life of the masses. It
does so through a sequence of vicissitudes, the severity of which is
proportional to the speed of the advance. But it does so effectively. One
problem after another of the supply of commodities to the masses has
been successfully solved by being brought within the reach of the
methods of capitalist production. CSD, 68.
The capitalist engine is first and last an engine of mass production which
unavoidably means also production for the masses. CSD, 67.
Produção para as massas
Electric lighting is no great boon to anyone who has money
enough to buy a sufficient number of candles and to pay servants
to attend them. It is the cheap cloth, the cheap cotton and rayon
fabric, boots, motorcars and so on that are the typical
achievements of capitalist production, and not as a rule
improvements that would mean much to a rich man. Queen
Elizabeth owned silk stockings. The capitalist achievement does
not typically consist in providing more silk stockings for queens
but in bringing them within the reach of factory girls in return for
steadily decreasing amounts of effort. CSD, 67.
Os “intelectuais”
I felt it my duty…to inflict upon the reader…my paradoxical conclusion:
capitalism is being killed by its achievements. CSD, xiv.
Capitalism inevitably…educates and subsidizes a vested interest in
social unrest. CSD, 146.
One of the most important features of the later stages of capitalist
civilization is the vigorous expansion of the educational apparatus and
particularly of the facilities for higher education. CSD, 152.
Capitalism stands its trial before judges who have the sentence of death
in their pockets….The only success victorious defense can possibly
produce is a change in the indictment. CSD, 144.
Referências
BC: Schumpeter, Joseph A. (1939), Business Cycles: A Theoretical, Historical,
and Statistical Analysis of the Capitalist Process (New York: McGraw-Hill).
CSD: ——— (1950), Capitalism, Socialism, and Democracy, 3rd ed. (New
York: Harper and Brothers), orig. pub. 1942.
HEA: ——— (1954), The History of Economic Analysis (New York: Oxford
University Press).
TED: ——— (1936), The Theory of Economic Development: An Inquiry into
Profits, Capital, Credit, Interest, and the Business Cycle (Cambridge, Mass.:
Harvard University Press).
Bibliografia
Schumpeter, Joseph A.: Capitalismo, Socialismo e Democracia
http://www.4shared.com/get/39970271/e4003fa2/Capitalismo_Socialis
mo_e_Democracia__Schumpeter.html;jsessionid=B9518B20CECFF6925779E6BAC34ECC1D.
dc115
Schumpeter, Joseph A. : Teoria de Desenvolvimento Econômico
http://www.4shared.com/file/32394233/fdacc520/Joseph_Alois_Schum
peter_-_Teoria_do_Desenvolvimento_Econmico.html?s=1
Literatura adicional
 Hayek, Friedrich A.: O Caminho da Servidão
http://www.4shared.com/file/25712422/10bad05e/Friedrich_A_Hayek_-_O_Caminho_da_Servidao.html?s=1
 Hayek, Friedrich A.: Os Princípios de uma Ordem Social Liberal
http://www.4shared.com/get/141043287/53af73f6/Os_princpios_de_uma_ordem_social_liberal__Friedrich_August_Hayek.html
 Mises, Ludwig v.: As Seis Lições (sobre política econômica)
http://www.4shared.com/file/60400858/71bbe42b/Ludwig_von_Mises_-_As_Seis_Lies__Livro_.html?s=1
 Lachmann, Ludwig: O Capital e a sua Estrutura
http://www.4shared.com/file/78110954/eb2734cd/Ludwig_Lachmann__O_Capital_E_Sua_Estrutura.html?s=1
 Lachmann, Ludwig: Sobre Expectativas
http://www.4shared.com/file/86233084/36a696de/Ludwig_Lachmann_-_Sobre_Expectativas.html?s=1
Literatura adicional
Escolha e contrato:
 Williamson, Oliver E.: The Theory of the Firm as Governance Structure: From Choice
to Contract
 http://groups.haas.berkeley.edu/bpp/oew/choicetocontract.pdf
 Tecnologia e aprendizagem:
 Cortright, Joseph: New Growth Theory. Technology and Learning. A Practicioner’s
Guide (US Economic Development Administration) –
 http://www.eda.gov/ImageCache/EDAPublic/documents/pdfdocs/1g3lr_5f7_5fcortrig
ht_2epdf/v1/1g3lr_5f7_5fcortright.pdf