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TELEPHONE
DIRECTORY
* 450 5th Street, N.W.
Washington, D.C. 20549
November 1993
U. S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
450 5TH STREET, N.W.
WASHINGTON, D.C. 20549
TELEPHONE DiitCTORY INDEX
Alphabetical - Headquarters, Operations Center/Annex and Regional and District Offices •••••••••••. White
Classifiecl'Directory - Organization ••••....••••••••••••••••••••..•.••••••••••••••..•••••••••••••.. Blue
Program Information Directory ••••••••••...••••••••••.•••••••..••.••••••••••••••••..••••••••••••••• Yellow
General and Miscellaneous •••...••.....•••.••....••.•••.....•••...••••••••••.•••.....••••.••••••••. Green
PAGE
General Telephone Information •••••....•••••••.•••••••••••.•.••••••••••••••••••..••••••••.•••• 4-1
SEC Policy on Personal Use of Federal Phone System •••••••.••••••••••••••••.•.•••••••••..•••.. 4-1
Personal Long Distance Calls ...•••••••••••••••..•.••••••••••••..•••••••••..•.......••••.••••. 4-1
Reimbursement for Foriegn Telephone Calls •••••.•.•.••••••••••••••••••••.••.•••..•.••••••••••• 4-2
Telephone System Capabi l ities .•••••.••••.•.•••••••••.••..•.••••••••••••••••••••••••••••.••••• 4-2
Long Distance Calls - Federal Telecommunications System (FTS) ••••••••••••••••••••..••••.••••• 4-2
Area Code Index (Nunerical) •..••••.•••••••••••••••••••.•.•.••.••••••••••••••••••••••••••..••• 4-4
Area Code Index (Alphabetical) ...••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••..•••••••• 4-6
Operations Center - Directions to the Facility •••••••••••••••••••••••••••••••••...••.••••.••• 4-8
Operations Center - Shuttle Schedules •••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••...•••.•••• 4-9
TOO Instructions/General Information Number ••••••••••••••••••••••••••..•••••••••••.•••••..••. 4-10
TOO/TTY - How to Use Relay Service ••.•••••••••••••.••••••••••••••••••..••••.•.•..•.••••..••.. 4-11
Schedule of Pay Periods and Pay Days •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••.•.••••••••••• 4-12
Schedule of Pay Rates (General Schedule) •••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••..••• 4-13
Schedule of Pay Rates (Special Salary Rates) ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••. 4-14
ORGANIZATION ABBREVIATIONS
ALJ ••••••••••••.••••••••••••••••• Office of Administrative Law Judges ••••••••••••••••••••••..•• 2-12
ADO ••••.•••••••••••••••.••••••••• Atlanta District Office •••••••••••••••••••••••••.••••••••••.•• 2-21
BDO •••••••.•••••••••••••••••••••• Boston District Office (Region 1) ••••••••••••••••..•••••••••• 2-18
CF ••••••••••••••••••••••.•••••••. Division of Corporation Finance •••••••••••••••••••.••••••.••• 2-4
MRO ••.••••••••••••••••••••••••••• Midwest Regional Office (Region 3) ••••..•••.•••••.•.......... 2-22
CRO •••••••••••••••••••••••••••••• Central Regional Office (Region 4) ••••••••••••••••••••••••••• 2-24
EEO ••••••••••••••••••••••••.••••. Office of Equal Employment Opportunity .••••••...•..•••••..••• 2-13
ENF •••••••••••••••••••••••••••••• Division of Enforcement •••••••••••••••••••.••.••.•••••••••••• 2-6
ES ••••••••••••••••••••••••..••••• Executive Staff ••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••• 2-1
FWDO ••••••••••••••••••••••••••••• Fort Worth District Office (Region 4) ••••••••••••••.••••••••• 2-25
GC ••••••••••••••••••••••••••••••• Office of General Counsel. •••••••••••••••••••••••••••••••.••• 2-2
IM ••••••••••••••••••••••••••••••• Division of Investment Management •••••••••••••••••••••••••••• 2-8
PRO •••••••••••••••••••••••••••••• Pacific Regional Office (Region 5) ••••••••••••••••••••••••••• 2-26
SERO ••••••••••••••••••••••••••••. Southeast Regional Office (Region 2) ••••••••••••••.•••••••••• 2-20
MR ••••••••••••••••••••••••••••••• Division of Market Regulation ••••••••••••••••••••••••••••.••• 2-10
NERO ••••••••••••••••••••••••••••• Northeast Regional Office (Region 1) ••••••••••••••••••••••••• 2-17
OAPM ••••••••••••••••••••••••••••• Office of Administrative and Personnel Management •••••••••••• 2-12
OC ••••••••••••••••••••••••••••••• Office of the Comptroller •••••••.•••••••••••••••••••••••.•••. 2-12
DCA •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Chief AccoU'\tant ••••••••••••••••••••..••••••••••••• 2-12
OEA •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Economic Analysis ••••••••••••••••••••••••.••••••.•• 2-13
OED •••••••••••••••••••••••••••••• Office of the Executive Director ••••••••••••••••••••••••••••• 2-1
OFICS •••••••••••••••••••••••••••• Office of Filings, Information and Consumer Services ••••••••• 2-13
OIA ••••••••.•••••••••••••••••.••• Office of International Affairs ••••••••.••••••••••••••.•••••. 2-14
OIG •••••••••••••••••••••.•••.•••• Office of Inspector General. ••••••••••••••••••••••••••••••••• 2-14
OIT •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Information Tecnnology ••••••••••••••••••••••••••••• 2-14
OLA •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Legislative Affairs •••••••••••••••••••••••••••••••• 2-15
OPAPER ••••••••••••••••••••••••••• Office of Public Affairs, Policy Evaluation and Research ••••• 2-15
OS •••••••••••• , •••••••••••••••••• Off i ce of the Secretary •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 2-1
PDO •••••••••••••••••••••••••••••• Philadelphia District Office (Region 1) ••••••••••••••••••.••• 2-19
SFDO ••••••••••••••••••••••••••••• San Francisco District Office (Region 5) ••••••••••••••••••••• 2-27
SLDO ••••••••••••••••••••••••••••• Salt Lake District Office (Region 4) ••••••••••••••••••••••••• 2-25
SDO •••••••••••••••••••••••••••••• Seattle District Office (Region 5) ••••••••••••••••••••••••••• 2-27
SPECIAL AID BERGE.a ...ats
HEAIKlUARTERS
RECEPTIONIST DESK - LOBBY - 450 5TH STREET ••• W•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3101
SEC I.FORMATION LI.E ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3100
PERSOIIEL LOCATOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2550
HEALTH UlIT •••••••• (ROOM 7040 - 8 A.M. - 4:30 P.M.) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3120
SECURITY ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2886
OPERATIONS CElTER
GE.ERAL I.FORMATION •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• •••••••••••••••••••••••••• 272-3900
AI.EX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3700
IURSE ••••••••••••• (RODM 2325 - 8 A.M. - 4:30 P.M.) •••••••••••••••••••••••••••••••• 272-39OO. Ext. 3888
SECURITY •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3900. Ext. 3333
SECURITY (ANIEX) ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2058
November, 1993
NAME
ABBOTT DAVID M JR
ABBOTT RHONDA S
ABBOTT RITA Y
ABERNETHY DEBORAH ANN
ABRAMS CLARK S
A8RAMSON JACQUELINE R
ABSHIRE ROBERT T
ACHUFF CARLEEN H
ACKERSON SARAH B
ADAIR JOYCE P
ADAMES EDWIN A
ADAMS DOUGLAS R
ADAMS MELODY A
ADDISON SONJA R
ADDISON VICTOR C JR
ADDLEMAN KATHERINE S
ADGER SON LOLITA M
AGOSTINHO VICTORIA A
AGUILAR LUZ M
AGUINALDO DELORES E
AKINS CARLENE M
ALBAUM BRENDA
ALBERT JOHN W
ALBERTS REBECCA M
ALBRECHT LAUREN E
ALEGRIA FERNANDO L JR
ALEKNAVAGE JOSEPH S
ALEXANDER JULIANNE C
ALEXANDER NADINE 0
ALFORD PATRICIA A
ALHANTI BRIAN
ALLEGRETTO JAMES A
ALLEN GARY R
ALLEN JOHNNIE MAE
ALLEN MICHAEL W
ALLFREE ETHAN J
ALMONTE ILONKA M
ALSTON LORETTA J
ALTHOFF BARRIE
ALVAREZ MARA M
ALWORTH LANCE 0 JR
AMPARO ERNESTO G
AMSLER CHARLES L
AMY THOMAS J
ANDERSEN RICHARD C
ANDERSON CLARISSA J
ANDERSON JAMES E
ANDERSON KIMBERLEY A
ANDERSON MARY AGNES
ANDERSON ROBERT E
ANDERSON SANDRA L
ANDERSON STEPHEN C
ANDERSON VIOLA C
ANDRE LIONEL
ANDREWS PAUL P
ANGEL STEVEN 11
ANGOTTI ALMA M
ANGSTADT JANET M
ANNIELLO DANIEL J
ANTHONY ROBERT L
ANTHONY VANCE H
ANTLEY MARION F
APOSTOLIDIS ELENI K
ARCHULETA LEONEL N
ARELLANO ELDA M
ARMODIA ALFREDO JR
ARMS ABIGAIL
ARNOLD DENNIS K
ARNOLD DOUGLAS J
ARONICA ROSARIO S
ARONSON TRACEY E
ASCH JILL ELIZABETH
ASHBAUGH KATHRYN A
•
•
ORG.
CRO
PDO
OAPM
1M
NERO
NERO
NERO
CRO
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DC
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FICS
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1M
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MR
NERO
NERO
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FWDO
NERO
FICS
CF
NERO
CF
PRO
CRO
NERO
GC
ARO
NERO
ROOM
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STOP
391-6900
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C-4
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C-4
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272-3786
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272-2688
504-2522
B85-6433
748-8138
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391-6811
886-8504
212-2506
212-1021
272-191,2
000-3301'
272-7718
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000-3102#
272-7661
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12-044
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7154
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272-7134
272-2834
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11-061
10240
272-7003
272-2097
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748-8156
748-8196
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272-3964
886-8505
2340
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5010
1960
2C53
TELEPHONE
3-3
212-7137
885-8461
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272-3700 •
504-2250
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391-6914
748-8101
6-6
504-2612
842-7628
748-80Bl
NAME
ORG.
ROOM
STOP
TELEPHONE
ASHTON JANICE M
ASKEW JUANITA B
ASMUS JOANNE M
ASQUITH DANIEL
ATKINSON WILLIAM J
AVERY JOHN W
AWE OLAYIMIKA S
AYASH eMILE R
1M
ENF
CRO
CEA
OEA
GC
MRO
CF
10100
7161
7-6
272-3908
353-1766
272-7911
BABITS JOSEPH P
BADAWY ELIZABETH C
BAER RONALD C
BAGNALL ROBERT G
BAIER ELIZABETH C
BAILES ZANDRA Y
BAILEY BABITA G
BAILEY GINA E
BAILIN BARBARA L
BAKE KATHRYN P
BAKER BRENT R
BAKER JACKIE L
BAKER JEANNE K
BAKER MARTHA C
BAKER REGINA A
BAKER WILLIAM ROGER III
BALDUCCHI DEBORAH K
BALINOVIC NANCYLEE A
BALITSOS GREGORY M
BALLARD CHARLES R
BAMFORD DORIS T
BANAYAN EDMOND
BANNON KRISTEN H
BARASCH SPENCER C
BARBER ALONZO JR
BARKER ERIK ELY
BARKER TIMOTHY J
BARKER WILLIAM "
BARKSDALE HAROLD G
BARNES SHERYL LYN
BARNHART BARBARA ELLEN
BARNHILL HELEN G
SARONE ANTHONY G
SAROVIAN MARY M
BARR JONATHAN R
BAR RACCA MARK P
BARRATT JAMES W
BARRENTINE GLEN
BARRETT BARBARA L
BARRETT REGINA M
BARRIENTOS BRICCIO B
BARRY ROBERT B
BARTELMES ROBERT F
BARTLEY MICHELE C
BARTON ROBERT "
BASILE GINA MARIE
BASKINS MARIA A
BASS TANYA M
BATTLE LARRY B
BAUDHUIN THOMAS J
BAUMANN PATRICIA S
BAUR ALISON E
BAYES JOHN J
BAYLESS ROBERT A
BAYLESS WILLIAM S
BAYUELKEN SWEN R
BAZIL PAUL J
BEARD BONNIE LARAINE
BECKA LOUIS P
BECKER BRANDON C
BECTON HAROLD J
BEESE J CARTER JR
BEHREN ROY 0
BELCHER JANELLE E
CF
MR
SFDO
1M
NERO
ENF
OAPM
ARO
NERO
FICS
SLDO
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CF
1M
CF
ENF
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NERO
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NERO
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FICS
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MR
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EMF
1M
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FICS
NERO
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ED
1M
ENF
CF
CA
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MR
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ES
NERO
CRO
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4800
TTY/VOICE AVAILABLE
Operations Center Annex, Dial 272-3700
OPERATIONS CENTER: DIAL 272-3900, PLUS 4 DIGIT EXTENSION
DIAL 9 - 1 - AREA CODE -PLUS 7 OI(;IT NUMBER
FTS2000
HQ(202)' ADO(404), BDO(611), MRO(312), CRO(303), FWDO(817) SERO( 305)
AREA CODES
PRO(213), NERO(212), PDO(215), SFOO(415), SLDO(801), SDO(206J
272-3218
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223-9959
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000-3318'
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C-8
1909
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000-3304'
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000-3095.
212-2300
148-8217
391-6882
1-01
NAME
BELK JANIS E
BELL BRENDA J
BELLARDO BRIAN D
BELLUCK ROBERT J
BENJAMIN DENISE M
BENNER CHERYLL R
BENTON ROBERT G
BERBERI DOUMAR YICTORIA
BERCARI ENZO
BERENSON AMY J
BERFOND JEFFREY H
BERG DAYID B
BERG MICHAEL A
BERGER PAUL R
BERGMANN LARRY E
BERKOWITZ PHILIP J
BERMAN KENNETH J
BERMAN MICHAEL A
BERMAN SUSAN L
BERNAS JOHN S
BERRY CHRISTINE M
BERRY JOANAH A
BERRY LESLIE K
BERTWELL BEATRICE B
SERUEFFY MAX
BESSE ROBERT C
8ETTIGOLE BRUCE M
BEUTEL JEFFREY C
8EYERINA YINCENT A
BEYERLY PATRICIA D
BIANCHINI CONCETTA F
BIEGEL MARTHA N
BlEGEN RICHARD S
8IELENIN BOLES LAW
BIRCHBY JAMES E
8IRKENHEIER JOHN E
BISACCIA KATHLEEN K
BISHOP JANICE MARGOT
BISHOP ROBERT
BISSET THOMAS E
BLACK ELLA MAE
BLACK FRANK NORMAN
8LACKBURN ROBERT 8
BLAINE BELINDA
BLAINE LORIE B
BLAIR RONDA J
SLAIR WARREN E
BLAISDELL LAURIE W
BLAKE MICHELLE A
BLAND KENNETH
BLAND SHARON A
BLANSFIELD BEATA M
BLATCH MARALYN GEIGER
BLISS DAYID B
SLIZZARO DIANE C
BLOCH THEODORE S
BLOW GINA RENEE
BLUNT JERILYN M
BLYE CECILIA 0
BODDIE JOY M
BODOYITZ JAMES P
BODRICK JANELLE ROSE
BOEGGEMAN PAUL F
BOGGS ELAINE M
!lOGNASKI PAUL W
BOGNOYITZ RUTH
BOHLAND REBECCA A
BOND MILTON M JR
80NILLA JORGE L
BOOKER MADELINE
BOOKER YERGIA D
BOOKEY JACK H
BOOTHE WILLIAM R
•#
ORG.
EEO
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NERO
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ES
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1M
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MRO
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PDO
1M
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CF
OAPM
CF
CF
MR
SDO
OIT
ROOM
2176
B150
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2212
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500
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5183
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TELEPHONE
2-12
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JACKSON LINDA E:
JACKSON MARGAR::T
JACKSON PATRICIA A
JACKSON RICHARD F
JACKSON VICKY L
JACKSON WARREN E
JACOBS ELIZABETH
JACOBS SMITH BARBARA C
JACOBSON JACQUELINE S
JACOBSON RICHARD P
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JAMES JANELL M
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JAVOR SKI JEAN M
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JEN I FAN T
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JENKINS MIRIAM J
JENKINS THOMAS E J~
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JESSEE GLENN J
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JEWELL ELTON 0
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JOHNSON BRIAN K
JOHNSON DANIEL E
JOHNSON DEXTER B
JOHNSON EUGENE R
JOHNSON EUGENE R JR
JOHNSON EVER ENE E
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JOHNSON GREGORY J
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JOHNSON KAROLYN A
JOHNSON KIMBERLY A
JOHNSON LILLIE B
JOHNSON ORLAN M
JOHNSON PAMELA G
JOHNSON RICHARD L J't
JOHNSON RITA C
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JOHNSTON STEPHEN R
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JONES CATHERINE J
JONES ERNEST JR
JONES GLORIA A
JONES GREGORY II
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JONES WANDA JEAN
JORDAN JOAN B
JORDAN SHERRI 0
JORGENSEN W ALAN
JOSE ANGELA LEE
JOSEPH SHERWIN M
JOSEPHS LAURA B
JOY SCOTT M
JOYCE PATRICK M
JUOO STANLEY B
1M
CIT
MR
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1M
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MRO
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PROCTOR IRENE E
PROCTOR SARVIS PA"ELA J
PRONGAY HAN
PROSSER SEAN T
PROUT ELIZABETH L
PRYOR DARLENE L
PRYOR SEAN AUGUSTUS
PRYOR TONYA R
PUGLIESE LINDA A
PULLANO RICHARO E
PULLEY VIVIAN C
PURCELL ANITA T
PURDUE LARRY P
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CF
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1103
906..
1100
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5181
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3203
12-083
5142
1004
5115
1400
QUARLES PEARL L
QUIGLEY PETER
QUIGLEY ROBERT D
QUINN LINDA C
QUINN RANDALL II
CF
NERO
CF
CF
GC
3109
11-092
3046
3000
6125
RADINSKY KATHLEEN U
RAGLAND PATRICIA A
RAISHER "ARK E
RAMSEY LAURA C
RANDAZZO LOUIS A
RANDELL G LOUR ETTA
RANDOLPH CHERYL J
RANKIN ANN
CRO
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4800
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PRO
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MR
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FICS
OAPM
MRO
FICS
ENF
CF
GC
FWO
NERO
FWO
GC
DIAL 272-3900, PLUS .. DIGIT EXTENSION
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10-6
10-6
~8B
10-..
C-12
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~9
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6-6
6-6
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NA"E
RANKINS DELORIS F
RANSOM CLAUDETTE
RAPPA NANCY "
RAPPAPORT MELVYN H
RAPPAPORT THOMAS J
RASPBERRY DEKEVIN 0
RAWLS ANN S
!tAY BARBARA A
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READER JENNIFER SCREEN
REBHANDL MICHELE R
RECHT "INDY H
R:CKER CHARLES E
!tEDFEARN RICHARD T
!tEES WILLIAM ALEXANDE~
REESE CO!tNELL
REGENSTEINER "AX 0
REHMANN LAMBERT A
REICH AMY C
REICH MARGERY E
REID LISA R
REID MARTIN J
REID PATRICIA
REID REINALDO A
REIDY GERARD
REILLY SUSANN REISING
REINHARD RICHARD J
REINHARDT AMY ELIZABETH
REIS SYLVIA J
RENDON LAZARO
RESLEY SUSAN D
REW BARBARA K
REYNOLDS JOHN 0
REYNOLDS MARSHA E
RI8ELIN ERIC J
RICCI LORRAINE A
RICE GARY T
RICHARD CYNTHIA L
!UCHARD DORIS "
RICHARDS LORI A
RICHARDSON ARTHUR W
RICHARDSON CHANTELLE E
RICHARDSON TAMARA D
RICHMOND LEATTA C
RICKS FELICIA J
RIDDICK RONALD e
RIDGEWAY CHARLES K
RIEDLER JEFFREY P
RIEGEL MARJORIE S
RIEGER A"Y J
RIHN JAMeS PAUL
RILEY BRIAN C
RILEY JOHN M
RILEY KEITH E
RINALDI CHARLES J
RINEHART DONALD J
RIORDAN MICHAEL J
RITCHEY SUSAN 0
RITHOLZ BARRY I
RITTER BRADLEY S
RIVAS JACQUELYN J
RIVERA NILSA I
RIVERA SALVADOR A
RIZZO CARL "
ROBERTS DIANE U MAG;
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10-6
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ORG.
ROOM
STOP
TELEPHONE
ROBINSON ~NICA Y
ROBINSON PAULA MAUDENIA
ROCKWELL ROBERT IRVING
RODGERS MARVIN "
RODRIGUEZ BENJA"IN F
RODRIGUEZ DIANE G
RODRIGUEZ ESMERALDA 0
RODRIGUEZ ILEANA J
RODRIGUEZ RAYMOND JR
RODRIGUEZ ROSANNE
ROGERS HESTER 0
ROGERS JOSEPH A
ROGERS WALLACE RANDALL
ROLLINS CARL S
ROSARIO LITA T
ROSE CINDY J
ROSE ROBERT A
ROSEN DAVID "
ROSENBERG ERIC P
ROSENBERG JA"ES 8
ROSENBLAT CAROL I
ROSENBLUM BRUCE A
ROSENFIELD DAVID M
ROSENTHAL LISA R
ROSNER ELLIOT S
ROSS ELLEN 8ETH
ROSS NOR"AN L
ROSS YOLANDA L
ROTHENBUCHER TO" II
ROWE KELLY
ROWLEY LEWANDA M
ROYAL TRINETTE S
ROYCROFT JOHN C
ROYTBUT NADYA B
RUBALCABA OLGA
RUBENSTEIN DANIEL HARRY
RUBENSTEIN EDWARD J
RU8ENSTEIN JERE"Y N
RUBIN BRIAN L
RUBIN GAIL B
RUBIN SABRINA R
RUBINSTEIN ALAN J
RUDERFER FAITH D
RUDMAN SAItUEL H
RUDNICK CAROL A
RUE JAMES A
RUIZ HARRIETT P
RUPERT KEVIN C
RUSCH ALFRED E T
RUSSELL SHEILA A
RUSSELL TA""Y L
RUSSELL-HUNTER JANET II
RUSSO LINDA L
RUTKOWSKI JOANNE C
RYAN CHRISTOPHER R
RYAN EDWARD A JR
RYAN JEAN L
RYAN LAURA D
RYAN MICHAEL J JR
RYAN ROBERT G
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SALINI ELIZABETH A
SANDERS ELLEN E
SANDERS RUTH AR"FIELD
SANDERS THO"AS E
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NAME
SANGER DIANE
SANOW NANCY J
SANTIAGO PURY L
SAPERSTEIN ROBERT A
SARGENT TRACEY A
SULAK JAMES L
SAUER RICHARD C
SAVAGE CHARLES A
SAVERSON ESTER JR
SAVITSKY DANIEL J
SAVOY DORIS H
SAVOY TERESA 0
SCAGLIONE RONALD S
SCALES LYDIA B
SCARBORO CHERYL J
SCARBOROUGH WILLIAM W
SCARBROUGH DEREK 0
SCARFF DOUGLAS
SCATES CHARLES G
SCHALLER TIMOTHY M
SCHANTZ STEVEN M
SCHAPIRO MARY L
SCHATZ DANIEL J
SCHECK HOWARD A
SCHEIBE STEVEN N
SCHEIDT DOUGLAS J
SCHIFF"'AN TODD K
SCHINDLER ROSE M
SCHLISCHE LISA M
SCH"'IDT ERIC '"
SCHNEIDER LINDA A
SCHNIPPER DANIEL R
SCHNITZER I'IICHAEL A
SCHOENFELD MICHAEL
SCHOEPPL CARL F
SCHOLL HERBERT 0
SCHUETZE WALTER P
SCHULZE KATHERINE A
SCHUYLER STEPHEN C
SCHWAGER DE80RAH S
SCHWALL H ROGER
SCHWARTZ AMY
SCHWARTZ ERICH T
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SCHWARTZ LISE A
SCHWARTZ WELDON
SC IOLE SANDRA A
SCORDALKIS ELIZABETH
SCOTT SHIRLEY J
SEABOLT ROBERT E
SEDGWICK SULLIYAN JOAN
SEEBORG LAWRENCE V
SEIDEN NEAl A
SELTZER ERIC S
SENA JOAQUIN M
SERPICO ROSA E
SESSA JANE T
SESSOMS GAYLA DENISE
SHACKELFORD PAMELA A
SHACKLEFORD FRANKIE
SHAFFER KRISTEN 0
SHAFFER "ICHAEL J
SHAFFER TRACY F
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SHAPIRO LESTER J
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SHEA:DANIEL F
SHEARER MERLE
TTY/YOICE AVAILABLE
• OPERATIONS
CENTER:
•
FTS2000
AREA CODES
:
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ROOM
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THORPE BETTINA
THORPE RAYMOND JR
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THROWER EVANGELINE I
TIBBETTS CARL A
TIEDEMANN DAWN 1'1
TIERNEY ANNE"ARIE
TIGER ABBE R
TIRADO ANNA 1'1
TITUS DIANE LYNN
TODD DERREL R
TOLBERT WILLIA" L JR
TOLEDO MAYRA Y
TOLLIVER ANTHONY S
TOLSON WILLIDEAN
TO'" EDWARD S
ToMKOSKY LEON J
TONG SALLY
TOOMEY ROBERT B
TOO"EY WILLIAM E
TORRES DAVID R
TORRES WANDA R
TOTH STEPHEN 1'1
TOW A RICHARD
TOWLES-JARRETT SHEILA L
TOWNSEND VALSAMO 0
TRANCHIDA BRENDA J
Till LE HANH
TRIBBLE LINDA G
TRIMBLE CHERITA D H
Till PLETT PAMELA
TROPEANO JOSEPH
TROWBRIDGE LORI A
TRYPUPENKO JURIJ
TSAI ELIZABETH T
TUCKER SENIA 1'1
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TURNER MARGUERITE T
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TWEDT THOMAS 0
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OS
OIT
OIT
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NERO
1M
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1M
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NERO
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.III
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VAN BRUNT ROY T JR
VAN DOORN LINDA "
VAN DORN WALTER G JR
VAN DRAANEN MARTHA A
VAN SCHYNDEL PAUL F
VANDECAR JAMES LYLE
VANJOSKE LISA K
VANZEGO NATALIE J
VASILAKIS DEMETRIOS
VAUGHN RE8ECCA M
VEAL DARYL R
VELASQUEZ FELICITO A
•
•
CF
CRO
MR
ARO
CRO
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CA
CF
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BDO
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ROOM
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VERDI GLENN J
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VERT KENNETH C
VERTUNO ANTHONY A
VIDEAU LOUISE POST
VINSON DOLORES C
VIOLA DANIEL G
VITNER ROBERT G JR
VITULANO STEVEN C
VON SCHAUMBURG GREGORY
VONSTEIN WILLIA" T
VOSS"'AN LAURA A
NERO
OIT
NERO
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OC
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Cf
NERO
"RO
NERO
"RO
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WADHWANI BUBBLE A
WAELDNER JAMES R
WAIN STEIN FENCHING CHOU
WALDECK CAROL
WALDECK DENNIS J
WALDECK JAMES E
WALINSKAS "ICHAEL A
WALKER BEVERLY E
WALKER DEBRA C
WALKER DONALD A JR
WALKER GOLDIE B
WALKER JACQUELINE S
WALKER KAREN A
WALKER MICHELE D
WALKER RICHARD H
WALKER RONALD C
WALKER TRACEY 1'1
WALL CHRISTOPHER 0
WALLACE ALBERT A
WALLACE ANN DEVENNY
WALLACE DONNIS "
WALLACE RICHARD
WALLACE SHIRLEY A
WALLINGSFORD VALERIE A
WALLNER SCOTT 5
WALSH KAREN "
WALSH NORMAN " III
WALTER BRUCE A
WALTER ELISSE B
WALTERS SCOTT A
WALTON MARION
WALZ "ARY ELIZABETH
WANG LEONARD W
WARD GRANT DAVID
WARD JANICE L
WARE DUANE N
WARE ESTELLE A
WARNER JONATHAN ..
WARREN TI"OTHY LEE
WARTON RONALD G
WASH J LAUCH LAN
WASHINGTON "ICHAEL D
WASON ROBERT PETER
WATFORD KATHLEEN
WATSON SA"UEL K
WATTS JOHN SIll
WAYSON PENNY LEE
WEAVER ALLYSON D
WEBB FARON ROSS
WEBB MARK S
WEBB WILLIAM D
WEBB WILLIAM 0 JR
WEBSTER STEPHEN
WEEDEN WILLIAM C
OHRM
NERO
1M
PDO
NERO
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ED
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ENF
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..RO
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1M
OC
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ARO
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Cf
PRO
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WEINTROB AUDRY
WEISER PAULA B
WEISS CAROL P NEWMAN
WEISS DAVID R
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WE ITZE L JOHN A
"'EUY LUISE M
WELSH MARY E
WENTZLAFF RICHARD P
WERNER GERALD L
WERTHEIM ANDREW J
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WEST JAMI E
WESTBROOK BONNIE M
WHALEN R LEE
WHISLER BARBARA J
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WHITE BONNIE H
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WHITTEN STANLEY B
WIBLE MICHAEL V
WIEDERKEHR DAVID S V
WIEDLIN PATRICIA A
WIGGINS TALITHA L
WILAND DONALD G
WILCOX LILLIAN A
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WILHELMY LISA GEORGE
WILK PATRICK J
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WILKINSON ALICE DIANA
WILKINSON GLENN 0
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WILLIAMS CARLA 0
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WILLIAMS DARLENE R
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WILLIAMS IRENE PAYNE
WILLIAMS JOSEPH ~
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WILLIAMS PAULETTE
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WILLIAMS V BERNICE
WILLIAMSON VIVIAN T
WILLIS CHERISSE A
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MRO
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ENF
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OAPM
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WOLYNETZ NANCY A
WOLZ STEVEN R
WONG CINDY S
WONG DANIEL B
WONG HENRY
IIONG SH4RLA M
WOOD E VENDETTA
WOOD RONALD E
WOODBURY PATRICIA A
IIOOOS CHARLES G
WOODS MICHELLE L
WOODS PATRICIA 10
WOODS THERESE M
WOODWARD SUSAN E
WOODWARD WILLIAM C JR
WORSLEY STEPHEN
WRIGHT DIANE C
WRIGHT HUGH M
WRIGHT JACQUELYN H
WRIGHT SAMUEL ROSETTA
WRIGHT SHELLY
WRIGHT SHIRLEY A
WULFF RICHARD K
WYDERKO SUSAN FERRIS
1M
GC
PDO
ENF
CF
ENF
OC
OAPM
MRO
OIT
ARO
ENF
SDO
OEA
MRO
MBO
BOO
FWOO
FICS
OHRM
NERO
CF
OHRM
SDO
PRO
BOO
NERO
OIT
GC
MRO
CF
OIT
OAPM
ARO
MR
OEA
ARO
SFDO
BOO
FWDO
OAPM
OAPM
OIT
FlCS
CF
GC
10115
6166
1005
5089
3058
10-6
6-6
~189
~8
2083
2C53
1400
1237
1000
5074
3040
9007
1400
200
700
1970
2-5
C-13
272-2115
272-2068
597-2945
272-3873
272-3238
504-2614
272-2636
272-7045
353-1571
000-3030.
842-7647
272-5436
220-7519
272-7406
886-8511
536-4610
223-9948
YAMAMOTO NINA Y
YANG ANGEL
YANG STANLEY A
YANT ARTHUR P
YARASHUS ALBERT L
YARBROUGH WILLIAM D
YARUMIAN EDGAR E
YASHAR SUSAN AMY
YATES CYNTHIA R
YEAGER MARIE C
YEE JOSETTA L
YORK SCOTT B
YOUN SUSIE
YOUNG GEORGE S
YOUNG LILLIAN R
YOUNG NICK
YOUNG TWANNA M
YOUNGBLOOD JACKIE L
YOUNGER VERNESSA
PRO
GC
PRO
OAPM
CF
OAPM
BDO
GC
FICS
ENF
SFDO
NERO
GC
FICS
NERO
NERO
CF
OAPM
1100
61Z9
1100
2C06
7078
2C53
700
7054
lC45
4035
48lA
11-001
6045
2340
12-123
12-052
7201
10034
2459
ZACHARIAH GEORGE A
ZACK RICHARD L
ZAlOUMIS JUNE D
ZAMORA TUELLER BARBARA
ZECCARDI CARMINE J
lELJNSKY YURJ B
CF
"R
SFDO
SLOO
FICS
EMF
1026
5191
471
500
2130
4110
NAME
1M
23~0
2029
12-060
7175
2029
3040
1100
700
11-163
1500
6045
1400
3152
2218
2051
1000
5127
9000
1000
WPC
700
1922
9103
2463
1118
2118
7204
7058
- TTY/VOICE AVAILABLE
Operations Center Annex. Dial 272-3700
• OPERATIONS CENTERI DIAL 272-3900, PLUS 4 DIGIT EXiENSION
FTSZOOO
AREA CODES
HQ(202" ~(404), Boo(611), MRO(312), CRO(303), FWDO(817)9S~ROe305)
PRO(213), NERO(Z12), PDOeZ15), SFDO(415), SLOO(801), SDO(206)
5-3
3-5
0-16
5-3
9-1
885-64~9
0-7
2-3
000-3315.
272-2513
7~8-8103
7-6
2-3
0-17
6-6
3-11
0-4
2-2A
5-1
9-1
9-6
0-20
0-1
0-18
7-8
6-6
6-6
C-8
7-5
C-13
6-6
C-4
~2
6-6
0-7
7-8
10-6
0-20
272-7925
272-7065
220-7547
965-3985
223-9963
748-8114
000-3102.
504-2620
353-6249
272-2740
000-3016
272-7004
842-7600
504-2936
272-7102
842-7605
744-3212
223-4120
885-6474
504-2207
000-3038
000-3120.
000-3350
272-2644
272-7994
965-3958
504-2914
965-3981
272-7025
272-2665
272-7045
223-9906
272-2466
.272-3700
272-2319
744-3230
748-8221
272-7024
000-33171
748-8020
748-8148
272-1603
272-1465
000-3039'
1-2
5-1
272-3748
272-2893
744-3225
2-6
272-7440
272-2936
52~5798
~5
1-18
NAME
ZERBS CHARLOTTE
ZITO JOSEPH J
ZORNADA GEORGE J
ZUPPONE MICHAEL L
ZWEIG R08ERT E
ZWEIG STEVEN J
# OPERATIONS CENTER:
FTS2000
AREA CODES
ORG.
ROOM
MRO
MRO
GC
NERO
1M
NERO
1400
1400
60Z0
12-061
10018
11-158
STOP
TELEPHONE
6-6
886-3948
353-7406
272-2435
748-8065
272-2118
748-8161
10-6
NAME
ORG.
ROOM
DIAL 9 - 1 - AREA CODe -PLUS 1 DIGIT NUMBER
HQ(202), ADO (404)' BDO(611)' MROOI2)' CRO(303)' FIfD0(811), SERO (305)
PRO(213), NERO(Z12), PDO(Z15), SFDO(415), SLDO(801), SOO(206)
STOP
TELEPHONE
1-19
CLASSIFIED DIRECTORY
THE COMMISSION
CHAIRMAI •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ARTHUR LEVITT •••••••••••••••••••••• 6010
CONFIDENTIAL ASSISTANT TO THE CHAIRMAN •••..•••• CAROL MORROW ••••••••••••••••••••••• 6010
CONFIDENTIAL ASSISTANT TO THE CHAIRMAN ••••••••• MARY D. MIDDLETON •••••••••••••••••• 6010
EXECUTIVE ASSISTANT TO THE CHAIRMAN ••••••••••••••• COLLEEN P. MAHONEY ••••••••••••••••• 6010
PROGRAM SUPPORT SPECIALIST ••••••••••••••••••••• SUSAN ENGELBRECHT •••••••••••••••••• 6010
EXECUTIVE CORRESPONDENCE ASSISTANT ••••••••••.•. WILLIDEAN TOLSON ••••.•••••••••••••• 6010
EXECUTIVE CORRESPONDENCE ASSISTANT ••••••••••••• JOSEPHINE· MCELVEEN ••••••••••••••••• 6010
COUNSEL TO THE CHAIRMAN •••••••••••••••...••••••••• PAUL S. ATKINS •••••••• ·••••••••••••• 6010
COUNSEL TO THE CHAIRMAN •••••••••••••••••••••••.•.. CARRIE E. DWYER •••••••••••••••••••• 6010
COUNSEL TO THE CHAIRMAN ••••••••••••••••••••••••••• HOLLY H. SMITH ••••••••••••••••••••• 6010
SPECIAL COUNSEL TO THE CHAIRMAN ••••••••••••••••••• JOHN H. WALSH ••••.••••••••••••••••• 6010
6-1 272-2000
6-1
272-2000
6- 1 272- 7500
6-1
272-2181
6-1
272- 7501
6-1
272-2302
6-1 . 272-2302
6·1
272-2014
6-1
272-2014
6-1
272-2014
6-1
272-2014
COMMISSIONER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARY L. SCHAPIRO~ •••••••••••••••••• 6093
COUNSEL TO THE COMMISSIONER •••••••••••••••••••••.• STEPHEN I. LUPARELLO .•••••••••••••• 6094
COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••••••••••••••• JOHN M. RAMSAY •••••••.••••••••••••• 6087
CONFIDENTIAL ASSISTANT ...••••••••••••••.•.•••••••• BETTIE A. DAVIS •••••••••••••••••••• 6089
6-7
6-7
6-7
6-7
272-2100
272-5376
272-2091
272-2470
COMMISSIONER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD Y. ROBERTS ••••••••••••••••• 6106
COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••••••••••••••• BRIAN LANE ••••••••••••••••••••••••• 6103
COUNSEL TO THE COMMISSIONER •••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6110
CONFIDENTIAL ASSISTANJ •••••••••••••••••••••••••••• VERONICA GILLETTE •••••••••••••••••• 6112
6-8
6·8
6-8
6-8
272-2400
272-3287
272-2468
272-2401
COMMISSIONER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• J. CARTER BEESE, JR •••••••••••••••• 6197
COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••..•.••••••.•• BRUCE A. ROSENBLUM •••••••••••••.••• 6191
COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••••••••••••••• R. BLAIR THOMAS ••••••••.••••••••••• 6199
CONFIDENTIAL ASSISTANT •••••••••••••••••••••••••••• LORA DABNEY •••••••••••••••••••••••• 6193
6-10
6-10
6·10
6'10
272-2300
272-3195
272-2467
272-2301
COMMiSSiONER ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6052
COUNSEL TO THE COMMISSIONER •••••••.••••••••••••.•••••••••••••••••••.••••••••••••••••• 6056
COUNSEL TO THE COMMiSSiONER ••••••••••••••••••.••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6058
CONFIDENTIAL ASSiSTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6050
6-5
6-5
6-5
6-5
272-2200
272'2092
272-3077
272'2814
6-9
6-9
6-9
C-2
272-2600
272-2603
272-2600
272-2618
OFFICE OF THE SECRETARY
SECRETARY ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JONATHAI G. KATZ ••••••••••••••••••• 61B4
SECRETARY TO THE SECRETARY ••••••••••••••••••••• SHIRLEY WALLACE •••••••••••••••••••• 6183
DEPUTY SECRETARY •••••••••••••.•••••••••••••••••••• MARGARET H. MCFARLAND •••••••••••••• 6188
LIBRARY DIRECTOR •••••••••••••••••.•••••••••••••••• JANE T. SESSA •••••••••••••••••••••• 1COO
OFFICE OF THE EXECUTIVE
DIRECTOR
OFFICE OF THE EXECUTIVE DIRECTOR ••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2700
EXECUTIVE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES M. MCCONNELL •••••••••••••••••• 9100 9'8 272-2021
SECRETARY TO THE EXECUTIVE DIRECTOR.~ •••••••••• MAUREEN E. DEVINE ••••••••••••••••••• 9110· 9-8 272-3082
DEPUTY EXECUTIVE DIRECTOR................................................................. 9-8
••••••••
CHIEF MANAGEMENT ANALYST •••••••••••••••••••••••••• SUSAN BAUMANN ••••••••••••••••••••••• 9111
9-8 272-2704
SPECIAL COUNSEL TO THE EXECUTIVE DIRECTOR ••••••••• JESSICA L. KOLE ••••••••••••••••••••• 9105 9'8 272-2706
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN E. DEVINE ••••••••••••••••••. 9110 9-8 272-3082
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2365
OFFICE OF THE GENERAL COUNSEL
6-6
272-3171
272-3171
6-6
6-6
6-6
272'3982
272-3156
272-2479
SOLICITOR AND OEPUTY GENERAL COUNSEL •••••••••••••• PAUL GONSON •••••••••••••••••••••••• 6069
SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••.••.••••• JUDITH STARR ••••••••••••••••••••••• 6125
6-6
6-6
272-2471
272-3610
ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• LYN BLATCH ••••••••••••••••••••••••• 7143
ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• AUOREY C. BREDHOFF ••••••••••·••••••• 7144
ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• VIRGINIA CANTER •••••••••••••••••••• 7142
ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• BARBARA B. HANNIGAN •••••••••••••••• 7141
ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• WILLIAM LENOX •••••••••••••••••••••• 7145
6-6
6-6
6-6
6-6
6-6
272-2437
272-2457
272-2069
272-2447
272-2903
ASSOCIATE GENERAL COUNSEL FOR
APPELLATE LITIGATION AND BANKRUPTCY •••••••••••• JACOB H. STILLMAN •••••••••••••••••• 6078
PRINCIPAL ASSISTANT GENERAL COUNSEL ••••••••••••••• ERIC SUMMERGRAD •••••••••••••••••••• 6101
6-6
6-6
272-2480
272-3088
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (BANKRUPTCY AND
APPELLATE LITIGATION) •••••••••••••••••••••••••• KATHARINE GRESHAM •••••••••••••••••• 6097
BANKRUPTCY COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL A. BERMAN •••••••••••••••••• 6119
SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••• LESLIE E. SMITH •••••••••••••••••••• 6128
6-6
6-6
6-6
272-2493
272-2493
272-2493
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (APPELLATE LtTIGATION) •• BRIAN BELLARDO ••••••••••••••••••••• 6117
SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••• BRIAN F. MCNALLY ••••••••••••••••••• 6100
6-6
6-6
272-7515
272-3087
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (APPELLATE LITIGATION) •• LUCINDA MCCONATHY •••••••••••••••••• 6113
SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••• RANDALL QUINN •••••••••••••••••••••• 6125
SPECIAL COUNSEL •••• ·••••••••••••••••••••••••••••••• SUSAN S. MCDONALD •••••••••••••••••• 6124
6-6
6-6
6-6
272-2493
272-7523
504-2840
ASSOCIATE GENERAL COUNSEL FOR LITIGATION AND
ADMINISTRATIVE PRACTICE •••••••••••••••••••••••• RICHARD M. HUMES ••••••••••••••••••• 7049
6-6
272-2454
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (LITIGATION AND
ADMINISTRATIVE PRACTICE) ••••••••••••••••••••••• SUSAN A. YASHAR •••••••••••••••••••• 7051
SPECIAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••• ARVIND K. LAL •••••••••••••••••••••• 7047
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN A. MEYNARDIE •••••••••••••••••• 7052
6-6
6-6
6-6
272-2466
272-2465
272-2894
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (LITIGATION AND
ADMINISTRATIVE PRACTICE) ••••••••••••••••••••••• JAMES A. BRIGAGLIANO ••••••••••••••• 7062
SPECIAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••• NORAN J. CAMP •••••••••••••••••••••• 7131
SPECIAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••• LINDA B. STIRLING •••••••••••••••••• 7065
6-6
6-6
6-6
272-2871
272-7522
272-2871
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (CONTRACTING AND
LEASING) ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• GEORGE C. BROWN •••••••••••••••••••• 7057
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• GARY ALLEN ••••••••••••••••••••••••• 7132
SPECIAL COUNSEl ••••••••••••••••••••••••••••••••••• llENE F. CITRIN •••••••••••••••••••• 7063
6-6
6-6
6-6
272-2474
272-7374
272-2432
GENERAl COUISEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• 5IM01 M. LORNE ••••••••••••••••••••• 6063
SECRETARY TO THE GENERAL COUNSEL ••••••••••••••• IDA MAE WILLIAMS ••••••••••••••••••• 6077
SPECIAL COUNSEL TO THE GENERAL COUNSEL
AND ASSISTANT GENERAL COUNSEL FOR MANAGEMENT ••• ALLAN A. CAPUTE •••••••••••••••••••• 6066
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••• VIVIAN A. FORSTER •••••••••••••••••• 6077
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6077
6-6
LITIGATION, ETHICS AND ADMINISTRATIVE PRACTICE
OFFICE OF THE SOLICITOR AND DEPUTY GENERAL COUNSEL
OFFICE OF THE ASSOCIATE GENERAL COUNSEL
FOR APPELLATE LITIGATION AND BANKRUPTCY
OFFICE OF THE ASSOCIATE GENERAL ·COUNSEL
FOR LITIGATION AND ADMINISTRATIVE PRACTICE
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (RULE 2(e)
LITIGATION AND ADMINISTRATIVE PRACTICE) •••••••• SUSAN FERRIS WYDERKO •••••••••••••••• 7058
SPECIAL TRIAL ATTORNEY •••••••••••••••••••••••••••• LINDA BRIDGMAN •••••••••••••••••••••• 7060
SPECIAL TRIAL ATTORNEY •••••••••••••••••••••••••••• CARl TIBBETT5 ••••••••••••••••••••••• 7130
2-2
6-6
6-6
6-6
272-7994
272-7994
272-7994
NOVEMBER, 1993
OFFICE OF GEtiERAL.. aDlsEL· (COtITltIUED)·
lEGAL POll CY
OFFICE OF THE DEPUTY GENERAL CruNSEl .FOR lEGAL POLICY
DEPUTY GENERAL COUNSEl FOR lEGAL POllCY ••••••••••• PHILlIP D. PARKER ••••••••••••••••••• 6084
6-6
2n-2469
ASSISTANT GENERAL cruNSEl· (INTERNATIONAL
.
lITIGATION AND POliCy) ••••••••••••••••••••••••• WAl TfRB. STAHR •••••••••••••••••• ; •• 6134
SENIOR ADVISOR ................ ; •••• ~ ••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••• 6140
.ATTORNEY-FELLOW ••••• ~ •••••••••• ;~ •••••• ~ ••• :." •••• JOHN W.AVERY ••••••••••••••••••••••• 6131
SPECIAL CruNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• C. HUNTER JONES •• ~ •••••••••••••••••• 6142
6-6
6-6
6-6
6-6
2n-2070
2n-2439
2n-3908
504-2521
ASSISTANT GENERAL CruNSEl (lEGISLATION
AND FINANCIAL SERVICES) •••••••••••••••••••••••• KAREN BUCK.BURGESS •••••••••••••••••• 6144
SENIOR SPECIAL CruNSEl •••••••••••••••••••••••••••• MIRIAM J. GOlDSTEIN ••••••••••••••••• 6148
6-6
6-6
504-2713
272-3071
ASSOCIATE GENERAL CruNSEL
FOR CruNSELING AND REGULATORY POlICY: •••••••••• DIANE SANGER •••••••••••••••••••••••• 6167
6-6
2n-2263
ASSISTANT GENERAL CruNSEl (INVESTMENT MANAGE'
MENT, PUHCA AND ADMIN~ lAW) •••••••••••••••••••• DANIEL O. HIRSCH •••••••••••••••••••• 6134
SENIOR SPECIAL CruNSEL •••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH PRICE •••••••••••••••••••••••• 6137
6-6
6-6
2n-2488
2n-2428
ASSISTANT GENeRAL CruNSEl (MARKET REGUlATION) ••••• JOSEPH FRANCO ••••••••••••••••••••••• 6173
SPECIAL CruNSEl .................................... R. CHARLES MILlER
••••••••••••••••••• 6175
.
6-6
6-6
2n-2422
2n-2422
ASSISTANT GENERAL COUNSEL (CORPORATION
FINANCE AND ACCruNTING) ................................................................ .
SENIOR SPECIAL CruNSEL •••••••••••••••••••••••••••• RICHARD A. LEVINE ••••••••••••••••••• 6064
SPECIAL CruNSEL ................................... MEREDITH MiTCHELL ................... 6169
6-6
6-6
6-6
2n-2420
2n-2420
ASSOCIATE GENERAL CruNSEL .
.
..
6-6
FOR ADJUDICATION ••••••••••••••••••••••••••••••• ANNE ·E. CHAFER •••••••••••••••••••• ,; .6033
SENIOR SPECIAL COUNSEL ............................ EVA MAR I.E CARNEY.................... 6042-A 6-6
2n-7400
504-2274
ASSISTANT GENERAL CruNSEl (ADJUDICATION) .......... DANIEL J. SAVITSKY ................... 6042-B 6-3
SENIOR SPECIAL CruNSEl ............................. JOAN A' MCCARTHY •••••••••••••••••••• 6044
6-6
2n-7400
2n-7400
ASSISTANT GENERAL CruNSEl (ADJUDICATION) •••••••••• JOAN l. lOIZEAUX •••••••••••••••••••• 6027
SENIOR SPECIAL CruNSEl •••••••••••••••••••••••••••• R. MOSHE SIMON •••••••••••••••••••••• 6022
SPECIAL CruNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARTHA H. MCNEElY ••••••••••••••••••• 6100
6-3
6-6
6-6
2n-7400
2n-2422
2n-3088
COUNSELOR FOR ADJUDICATION •••••••••••••••••••••••• WILLIAM S. STERN •••••••••••••••••••• 6075
OEPUTY ASSOCIATE GENERAL COUNSEl •••••••••••••••••• HERBERT V. EFRON ..................... 6021
6-6
6-3
2n-7402
2n-7400
OFFICE OF. THE ASSOCIATE GENERAL CruNSEl
FOR CruNSEllNG AND REGULATORY POLICY
~
........
ADJUDICATION
OFFICE OF THE ASSOCIATE GENERAL CruNSEl FOR ADJUDICATION
2-3
NOVEMBER, 1993
DIVISION OF CORPORATION FINANCE
3-'
272-2800
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••• MELISSA L. KIMPS ••••••••••••••••••• 3010
3·1 272·2801
SENIOR LEGAL ADVISER TO THE DIRECTOR •••••••••••••• DAVID A. SIRIGNANO ••••••••••••••••• 3018
3·1 272·2573
DEPUTY DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••l..; ..• ELlSSEB; WALTER •••••• : •••••••••••• 3009
3·1 272·2519
SENIOR ASSOCIATE DIRECTOR (DISCLOSURE OPERATIONS).WILLIAM E. MORLEY •••••••••••••••••• 3005
3·1 272·2585
ASSOCIATE DIRECTOR (REGULATORY POLICY) •••••••••• ;.MAURI L. OSHEROFF •••••••••••••••••• 3006
3·1 272·2581
ASSOCIATE DIRECTOR (CHIEF COUNSEL· LEGAL) •••••••• ABIGAIL ARMS •••••••••••• ~ •••••••••• 3021
3-1 272-2573
ASSOCIATE DIRECTOR (CHIEF ACCOUNTANT) ••••••••••••• ROBERT A. BAYLESS •••••••••••••••••• 3202
3-13 272·2553
ASSOCIATE DIRECTOR (ACCOUNTING OPERATIONS) •••••••• TERESA E. IANNACONI •••••••••••••••• 3200
3-13 272-2553
ASSOCIATE DIRECTOR (OPERATIONS) ••••••••••••••••••• HOWARD F. MORIN •••••••••••••••••••• 3002
'3-1 272-3269
CHIEF MANAGEMENT ANALYST •••••••••••••••••••••••••• HERBERT D. SCHOLL •••••••••••••••••• 3001
3-1 272-3229
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN·S. BERNAS ••••••••••••••••••••• 3098
3-7 272-2607
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••• MADELINE BOOKER •••••••••••••••••••• 3017
3-1 272-2583
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2677
DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ·• ~ ••••,.LINDA C. GUIII ••••••••••••••••••••• 3OOO
ASSISTANT DIRECTORS AND BRANCHES OF CORPORATE ANALYSIS AND EXAMINATION
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• A. RICHARD TOW ••••••••••••••••••••• 3167
BRANCH CHIEF (BRANCH 1) ••••••••••••••••••••••••••• JOHN F. MURPHY ••••••••••••••••••••• 3173
BRANCH CHIEF (BRANCH 2) ............................ STEVEN C. DUVALL ••••••••••••••••••• 3170
3-11
3-11
3·11
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES M. DALY •••••••••••••••••••••• 3134
BRANCH CHIEF (BRANCH 3) ••••••••••••••••••••••••••• JEFFREY P. RIEDLER ••••••••••••••••• 3144
BRANCH CHIEF (BRANCH 4) ••••••••••••••••••••••••••• LETTY G. LYNN ••••••••••••••••••••• ~3140
3-10 272-3275
3-10 272-3271
3-10 272-3273
272-2733
272-2717
272-2735
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• IRVING D. BOROCHOFF •••••••••••••••• 7156
7-6
BRANCH CHIEF (BRANCH 5) ••••••••••••••••••••••••••• PATRICIA A. CURRENT ••••••••• ~ •••••·.7167
7-6
BRANCH CHIEF (BRANCH 6) ••••••••••••••••••••••••••• SHELLEY E. PARRATT ••••••••••• ~ ••••• 7164· . 7-6
272-7508
272-3950
272-3952
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• H. CHRISTOPHER OWINGS •••••••••••••• 7081
BRANCH CHIEF (BRANCH 7) •••••••••••••••••••••••• ; •• H. ROGER SCHWAtL ••••••••••••' ••••••• 7067
BRANCH CHIEF (BRANCH 8) •••••••••••••••••• ; ••••• ~ •• CHARLES C. LEBER ••••••••••••••••••• 7074
3-5
3-5
3-5
272-2683
272-2685
272-2663
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL L. HERMSEN •• ~ ••••••••••••• ~3072
BRANCH CHIEF (BRANCH 9) ............................ TERRY E. HATFIELD ••••••••••••••••'•• 3075
BRANCH CHIEF (BRANCH' 10) •••••••••••••••••••••••••• ROBERT F. BARTELMES •••••••••••••••• 3078
3-5
3-5
3-5
272-3203
'272-3220
272-3211
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN C. ROYCROFT ••••••••••••••••••• 7027
BRANCH CHIEF (BRANCH 11) •••••••••••••••••••••••••• CHARLES A. SJOQUIST •••••••••••••••• 7024
BRANCH CHIEF (BRANCH 12) •••••••••••••••••••••••••• WILLIAM Col. FRIAR ••••••••••••••••• 7030
7-6
7-6
7·6
272-3208
272-7626
272-7628
3-13
3-13
3-13
3-13'
3-13
272-2553
272·2553
272-2553
272-2553
3·3
3-3
3·3
3-3
3·3
3-3
3-3
3-3
272-2573
272-2573
272·2573
272-2573
272-2573
272-2573
272-2573
272-2573
OFFICE OF'CHIEF ACCOUNTANT
DEPUTY CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• WAYNE E. CARNALL ••••••••••••••••• ~.3185
ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• JOSEPK S. ALEKNAVAGE ••••••••••••••• 3198
ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• CRAIG C. OLINGER ••••••••••••••••••• 3119 .
ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• DOUGLAS G. TANNER •••••••••••••••••• 3074
ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT .......................... KURT R~ HOHL ••••••••••••••• ~ ••••••• 3182
272~2553
OFFICE OF CHIEF COUNSEL
CHIEF COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MEREDITH B. CROSS •••••••••••••••••• 3027
DEPUTY CHElF COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••• MARTIN DUNN •••••••••••••••••••••••• 3069
SPECIAL COUNSEL ••••••••.•.•••••••••••••••••••••••••• cEciLIA D. BLYE •••••••••••••••••••• 3033
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM H. CARTER •••••••••••••••••• 3030
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANNE M. KRAUSKOPF •••••••••••••••••• 3056
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• AMY S. BOWERMAN •••••••••••••••••••• 3060
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• DARRELL N. BRAMAN •••••••••••••••••• 3063
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARK W. GREEN •••••••••••••••••••••• 3028
"2-4
IIOVEMBER. 1993
DIVISIOI OF alRPORATlOII F1IA11CE (CXIIITUIUED)
OFFICE OF TENDER OFFERS
CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ~GREGG w. CORSO ••••••••••••••••••••• 3044
DEPUTY CH I EF•••• , ••••••••••••••.•••••..•••.••••••.••••.••••••••••••••••••••••••••••••••••
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••.••.•••••••••••• L. JACOB FIEN-HELFMAN •••••••••••••• 3048
3-4
3-4
3-4
272-3097
272"3097
272-3097
3-2
3-2
272-7282
272-7559
3-12
3-12
3-12
3-12
272-2589
272-2589
272-2589
272-2589
3-9
3-9
3-9
3-9
3-9
3-9
272-3246
272-3246
272-3246
272-3246
272-3246
272-3246
3-7
3-7
272-3252
272-3252
7-8
7-8
272-2644
272-2644
7-2
7-2
272-3208
272-7626
3-8
272-7569
3-8
272-7973
OFFICE OF ENFORCEMENT LIAISON
CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANN D. WALLACE ••••••••••••••••••••• 3040
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 3036
OFFICE OF DISCLOSURE POLICY
CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 3195
DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA JACOBS SMITH ••••••••••••••• 3182
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES R. BUDGE ••••••••••••••••••••• 3188
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH MURPHY ••••••••••••••••••• 3196
OFFICE OF INTERNATIONAL CORPORATE FINANCE
CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••..•••••••••• RICHARD M. ICOSNIIC •••••••••••••••••• 3116
DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••..•••••••••••••••••••••••••••••• 3113
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••.•••••••••.•••.••..••• SANDRA FOLSOM •••••••••••••••••••••• 3122
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL DUDEIC ••••••••••••••••••••••••• 3125
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL HYATTE ••••••••••••••••••••• 3110
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANITA ICLEIN •••••••••••••••••••••••• 3128
OFFICE OF ENGINEERING
CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• AUSTIN L. ByERS •••••••••••••••••••• 3094
MINING ENGINEER ••••••••••••••••••••••••••••••••••• CARLOS A. CHAVEZ ••••••••••••••••••• 3095
OFFICE OF SMALL BUSINESS POLICY
CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••• RICHARD K. WULFF ••••••••••••••••••• 7204
DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••.•••• WILLIAM E. TOOMEY •••••••••••••••••• 7203
PILOT PROJECT (EDGAR)
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN c. ROYCROFT ••••••••••••••••••• 7027
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••..•.. ~ ..••• CHARLES A. SJOQUIST •.•••••••••••••• 7024
OFFICE OF ASSISTANT DIRECTOR - CF EDGAR POLICY
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• SYLVIA J. REIS ••••••••••••••••••••• 3107
BRANCH OF RESEARCH AND DEVELOPMENT
BRANCH CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 3103
BRANCH OF ANALYTICAL SERVICES
BRANCH CHIEF. ~ •••••••••••••••••••••••••••••••••••• KATIE C. NIX ••••••••••••••••••••••• 3102
2-5
3-8
272-7570
NOVEMBER, 1993
DIVISION OF ENFORCEMENT
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM R. MCLUCAS ••••••••••••••••• 4000
4-' 272-2900
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••• SHEILA A. RUSSELL •••••••••••••••••• 4010
4·1
272·2900
SUPERVISORY PROGRAM ANALYST ••••••••••••••••••••••• CHARLES C. STAIGER ••••••••••••••••• 4014
4-1 272-2352
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••• : ••••••••••••• HILDA E. LUCAS ••••••••••••••••••••• 4017
4-1 272-3380
FAX (4TH FLOOR) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3636
FAX (5TH FLOOR) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272·7936
OFFICE OF THE ASSOCIATE DIRECTOR
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• BRUCE A. HILER •••••••••••••••••••••• 4012
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• LAURA R. SINGER ••••••••••••••••••••• 4108
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• YURI B. ZELINSKY •••••••••••••••••••• 4110
BRANCH CHIEF.~ •••••••••••••••••••••••••••••••••••• W. ERIC GALLINEK •••••••••••••••••••• 4113
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• HERBERT F. JANICK ••••••••••••••••••• 4148
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ERICH T. SCHWARTZ ••••••••••••••••••• 4134
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL V. GERLACH ••••••••••••••••••••• 4144
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JULIE K. LUTZ ••••••••••••••••••••••• 4164
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM R. BAKER •••••••••••••••••••• 4156
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JONATHAN I. GOLOMB •••••••••••••••••• 4160
4·1
4-5
4-5
4-5
4·6
4-6
4-6
4-7
4· 7
4·7
272·2224
272-2921
272-2945
272·2935
272·2985
272-2965
272-7528
272-2344
272-2333
272-2337
4-1
4·3A
4-3B
4·3B
4-3B
4-4
4-4
4·4
5·4
5-4
5-4
8-1
8·1
8-1
272-2230
272-2202
272·2248
272'2258
272-2242
272·2291
272-2287
272-2204
272-3802
272-3800
272-3800
272-3940
272-3940
272-3940
OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS C. NEWKIRK ••••••••••••••••••• 4006
CHIEF, OFFICE OF MARKET SURVEILLANCE •••••••••••••• RICHARD V. NORELL ••••••••••••••••••• 4063
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JERRY A. ISENBERG ••••••••••••••••••• 4095
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• EVA M. HEFFERNAN •••••••••••••••••••• 4087
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PATRICK M. JOYCE •••••••••••••••••••• 4090
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DANIEL A. NATHAN •••••••••••••••••••• '102
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY S. BRUCH •••••••••••••••••••• 4104
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH F. MEYER •••••••••••••••••• 4097
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• GARY LLOYD •••••••••••••••••••••••••• 5106
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• M. CATHERINE COTTAM ••••••••••••••••• 5104
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ABBE R. TIGER ••••••••••••••••••••••• 51OS
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES T. COFFMAN •••••••••••••••••••• 8144
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANTONIA CHION ••••••••••••••••••••••• 8145
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KEVIN P. MCENERY •••••••••••••••••••• 8149
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH GOLDSTEIN ••••••••••••••••••• 4002
CHIEF, MARKET MANIPULATION PROGRAM •••••••••••••••• SARAH B. ACKERSON •••••••••••••••••• 4170
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• GARY N. SUNDICK •••••••••••••••••••• 5093
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• CHRISTOPHER D. BERLEW •••••••••••••• 5091
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PATRICIA J. THOMPSON ••••••••••••••• 5090
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• LEONARD W. WANG •••••••••••••••••••• 5987
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS B. LAWSON ••••••••••••••••••• 4197
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• SUSAN LEBEAUX •••••••••••••••••••••• 4198
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• LANI M. LEE •••••••••••••••••••••••• 4194
ASSISTANT DIRECTOR ................................ RUDOLPH GERLICH, JR ................. 5084
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELLEN B. ROSS •••••••••••••••••••••• 5078
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• DANIEL H. RUBENSTEIN ••••••••••••••• 5075
4-1
4·7
5-3
5-3
5-3
5-3
4·8
4-8
4-8
5-2
5-2
5-2
272·2216
272-3857
272-3871
272-3872
272-3871
272-3872
504-2218
504-2219
504-2219
272-3830
272·3830
272-3867
4·1
4-10
4-10
4-10
272-7419
272-7419
272-3893
272-7939
ASSOC IATE DI RECTOR .................................................................... 4004
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL HUEY·BURNS •••••••••••••••••••• 4078
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD C. SAUER ••••••••••••••••••• 4081
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT C. BESSE •••••••••••••••••••• 4084
2·6
NOVEMBER, 1993
· DIVISIa. OF EIIIFClRCEJEIT
(aJlTI~)
CHIEF COUNSEL •• ; ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 4015
ASSOCIATE CHIEf COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••• GRETTA POYERS •••••••••••••••••••••• 4066
ASSISTANT CHElF COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN M. DETORE •••••••••••••••••• 4122
ASSISTANT DIRE~ToR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOAN E. MCKOYN ••••••••••••••••••••• 4201
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• EMILY P. GORDY ••••••••••••••••••••• 4202
BRANCH CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 4200
4-1
4-3A
4-3A
4-8
4-8
4-8
272-2214
272-2254
272-2953
272-7937
272-7937
272-7937
4-1
4-2
4-2
272-2225
272-2239
272-2315
11-3
11-3
11"3
11-3
11-3
272-7419
272-2221
272-2969
504-2213
272-2919
9-8
272-3090
OFFICE Of 'CHIEF LITIGATION COUNSEL
.·CHIEF LITIGATION COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• BARRY R. GOLDSMITH ••••••••••••••••• 4021
SENIOR DEPUTY CHIEf LITIGATION COUNSEL •••••••••••• STEPHEN J. CRIMMINS •••••••••••••••• 4027
DEPUTY CHIEf LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ~ •• 4060
OFFICE OF CORPORATE PRACTICE
CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••••••••• GEORGE H. DIACONT •••••••••••••••••• 11132
DEPUTY CHIEF ~CCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• EDYARD G. NOAKES ••••••••••••••••••• 11133
ASSISTANT CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• REGINA M. BARRETT ••••••••••••••• ~ •• 11138
ASSISTANT CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• TERESA B. ·MURRIN ••••••••••••••••••• 11136
SENIOR STAFF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• JAMES E. YALDECK •••••••••••••••••• ;11144
OFFICE OF REGIONAL OPERATIONS
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES A. CLARKSON •••••••••••••••••• 9115
2-7
NOVEMBER, 1993
DIVISION OF INVESTMENT MANAGEMENT
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••••• BARR' P. BARBASH ••••••••••••••••••• 10065
SECRETARY TO THE DIRECTOR ••••••••••••••••••••••• KATHERINE MYLES •••••••••••••••••••• 10067
DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA J. GREEN ••••••••••••••••••• 10070
STAFF ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••••• BEVERLY A. FLEMING ••••••••••••••••• 10064
COMPUTER SPECIALIST.~ ••••••••••••••••••••••••••••• SHUANG PING CHEN ••••••••••••••••••• 10079
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••• ; •••• 10055
10-6
212-2750
10-6
10·6
10·6
10-6
10-6
2n·2750
2n·2045
2n·2046
2n·3879
504-2395
10-6
10-6
10·6
10-6
10-6
2n-2045
2n-2079
2n·2079
2n-2079
2n-7716
10·6
10·6
10·6
10-6
10-6
10·6
2n-2109
2n·2106
2n·3877
2n-7702
2n·2115
2n-2096
10·6
10-6
10-6
2n·2107
2n·2107
2n·2107
10·6
10·6
10·6
10-6
2n-2061
2n·2060
2n-2061
2n·2060
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS S. HARMAN ••••••••••••••••••• 10060
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• ROBERT B. CARROLL •••••••••••••••••• 10098
10·6
10·6
504·2762
2n·2030 .
ASSISTANT CHIEF COUNSEL, INTERNATIONAL ISSUES ••••• HEIDI STAM ••••••••••••••••••••••••• 10096
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE B. STOLLER •••••••••••••••• 10097
10·6
10·6
2n·2030
2n-2030
ASSISTANT CHIEF COUNSEL, FINANCIAL INSTITUTIONS ••• DOROTHY M. DONOHUE ••••••••••••••••• 10095
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 10080
10-6
10·6
2n·2030
2n-2030
10·6
2n·2039
10·6
10-6
10·6
10·6
10·6
10-6
10·6
10-6
2n·3023
2n·3018
2n-3018
2n·3030
2n·3018
2n·3016
2n-3030
2n-3030
OFFICE OF THE ASSOCIATE DIRECTOR (LEGAL AND DISCLOSURE)
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••• ~ ••••••••••••••• C. GLADWYN GOINS ••••••••••••••••••• 10070
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••• ~ ••••••• MAX BERUEFFY ••••••••••••••••••••••• 10123
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• STANLEY B. JUDD •••••••••••••••••••• 10076
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• SUSAN NASH ••••••••••••••••••••••••• 10103
SENIOR SPECIAL COUNSEL, EDGAR 1M PROJECT ••••••••• ANTHONY A. VERTUNO ••••••••••••••••• 11103
OFFICE OF DISCLOSURE AND REVIEW
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CAROLYN B. LEWIS ••••••••••••••••••• 10111
CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE A. FRIEND ••••••••••••••••• 10099
ASSISTANT CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• JOSEPH A. CARRIER •••••••••••••••••• 10155
BRANCH CHIEF (BRANCH 16) •••••••••••••••••••••••••• FRANK J. DONATY •••• ; ••••••••••••••• 10107
BRANCH CHIEF (BRANCH 17) •••••••••••••••••••••••••• DAVID L. WILLS ••••••••••••••••••••• 10115
BRANCH CHIEF (BRANCH 18) •••••••••••••••••••••••••• JEREMIAH DEMICHAELIS ................ 10119
OFFICE OF DISCLOSURE AND INVESTMENT ADVISER REGULATION
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT E. PLAZE •••••••••••••••••••• 10054
DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KENNETH J. BERMAN •••••••••••••••••• 10056
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• KATHLEEN K. CLARK •••••••••••••••••• 10052
OFFICE OF INSURANCE PRODUCTS
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CLIFFORD E. KIRSCH ••••••••••••••••• 10162
DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••• WENDELL M. FARIA ••••••••••••••••••• 10158
ASSISTANT CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT L. DORSEY ••••••••••••••••••• 10154
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL V. WIBLE ••••••••••••••••••• 10173
OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR (CHIEF COUNSEL)
OFFICE OF THE ASSOCIATE DIRECTOR (REGULATION)
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MATTHEW A. CHAMBERS •••••••••••••••• 10058
OFFICE OF INVESTMENT COMPANY REGULATION
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JEREMY N. RUBENSTEIN ••••••••••••••• 10192
SENIOR SPECIAL COUNSEL AND CHIEF (BRANCH 26) •••••• BARRY D. MILLER •••••••••••••••••••• 10177
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH G. MARI ••••••••••••••••••••• 10167
BRANCH CHIEF (BRANCH 21) •••••••••••••••••••••••••• ROBERT A. ROBERTSON •••••••••••••••• 10187
BRANCH CHIEF (BRANCH 23) •••••••••••••••••••••••••• C. DAVID MESSMAN ••••••••••••••••••• 10196
BRANCH CHIEF (BRANCH 25) •••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH G. OSTERMAN •••••••••••••• 10182
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• HOUGHTON R. HALLOCK, JR •••••••••••• 10202
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARILYN K. MANN •••••••••••••••••••• 10201
2-8
IIOVEMBER. 1993
DIVISICII OF IIVESTJIEIT IWIAGEMENT (alNTlNUED)
OFFICE OF REGULATORY POLICY
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••.•..••• DIANE C. BLIZZARD •••••••••••••••••. 10216
ASSISTANT CHIEF •••• : •••••••••••••••••..•.••••.•••• ROBERT G. BAGNALL ••.•.••••••••••••• 10212
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• L. BRYCE STOVELL ••••.•••••••.••••.• 10208
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••.• ELIZABETH R. KRENTZMAN ••••••••••••• 10200
10-6
10-6
10-6
10-6
272-2048
272-3042
272-2048
272-5416
OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR (PUBLIC UTILITIES REGULATION)
ASSOCIATE DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••.• WILLIAM C. WEEDEN •••••••••••••••••• 10236 10-6 272-7676
CHIEF FINANCIAL ANALYST ••••••••••••••••••••••••••• ROBERT P. WASON •••.•••••••••••••.•• 10239 10-6 272-7684
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• SIDNEY L. CIMMET •.••••••••••••••••• 10237 10-6 272-7340
OFFICE OF APPLICATIONS
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KEITH A. O'CONNELL ••••••••••••••••• 10228 10-6 272-2676
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••...•. BARBARA T. HEUSSLER ••••••••••••••.• 10232 10-6 272-2073
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••.••••.. CATHERINE A. FISHER •..•••••.•.••••• 10232 10-6 272-7647
OFFICE OF LEGAL AND POLICY ANALYSIS
ASSISTANT DIRECTOR ••••••••••••••••••••.•••••••••••• JOANNE C. RUTKOWSKI ••••••••••••••• 10238 10-6 272-7676
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARTHA CATHY BAKER •••••••••.•••••• 10224 10-6 272-7676
OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR (COMPLIANCE AND FINANCIAL ANALYSIS)
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• GENE A. GOHLKE ••••••••••.•••••••••• 10040 10-6 272-2043
OFFICE OF FINANCIAL ANALYSIS
CHIEF FINANCIAL ANALYST ••••••••••••••••••••••••••• PAUL B. GOLDMAN •••••••••••••••••••• 10024 10-6 272-2042
SENIOR FINANCIAL ~ALYST •••••••••••••••••••••••••• CAROLYN A. MILLER ••••••••.••••••••• 10030 10-6 272-2762
SENIOR FINANCIALANALYST •••••••••••••••••••••••••• ROBERT E. ZWEIG •••••••••••••••••••• 10018 10-6 272-2118
OFFICE OF INSPECTIONS
ASSISTANT DIRECTDR •••••••••••••••••••••••••••••••• R. MICHAEL PARKER •••••••••••••••••• 10022
BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT S. DRIESSEN ••••••••.•••••••• 10020
BRANCH CHIEF •••••.••••••••••••••••••••••••••••••••• PETER L. SMITH ••••••••••••••••••••• 10026
SENIOR ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••• MARVIN W. RODGERS •••••••••••••••••• 10034
SENIOR ACCOUNTANT.••••••••••••••••••••••••••••••••• JACKIE L. YOUNGBLOOD ••••••••••••••• 10034
10-6
10-6
10-6
10-6
10-6
272-2025
272-2036
272-7812
272-7810
272-7465
10-6
10-6
10-6
10-6
272-2098
272-3033
504-2832
272-2799
OFFICE OF ENFORCEMENT LIAISON
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DOUGLAS J. SCHEIDT •••..•••••••....• 10028
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••• 10036
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••.•• JEAN E. MINARICK ••••..••••••••••••• 10042
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••.••••••••.••••• NANCY RAPPA •••••••.•••••••••••••••• 10016
2-9
NOVEMBER, 1993
DIVISION OF MARKET
REGULATION
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• BRANDON BEtKER ••••••••••••••••••••• 5000
5·' 272·3000
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••• LAJONCY WILLIS ••••••••••••••••••••• 5010
5-1
272-7395
DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT L. D. COLBY ••••••••••••••••• 5006
5-1
272-2790
SENIOR ADVISOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARY A. GADZIALA ••••••••••••••••••• 5003
5-1· 504-2172
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA N. FERRARA ••••••••••••••••• 50245-1
272-2407
STAFF ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELLA E. HAWKINS •••••••••••••••••••• 5202
5-1
272-7480
COMPUTER SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••.•••• WILLIAM HUDDLESTON ••••••••••••••••• 5011
5-1
272-2409
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2730
OFFICE OF TRADING PRACTICES, AUTOMATION & INT'L MARKETS
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• LARRY E. BERGMANN •••••••••••••••••• 5012
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• ~.M. BLAIR CORKRAN, JR •••••••••••••• 5033
5-1
5-1
272-2836
272-2853
ASSISTANT DIRECTOR, TRADING PRACTICES ••••••••••••• NANCY J. SANOW ••••••••••••••••••••• 5030
SENIOR COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• K.SUSAN GRAFTON •••••••••••••••••••• 5037
BRANCH CHIEF, POLICY AND RULE MAKING •••••••••••••• ELIZABETH HENSLEY •••••••••• ~ ••••••• 5027
BRANCH CHIEF, INTERPRETATIONS •••••••••••.••••••••• DAVID HEBNER ••••••••••••••••••••••• 5036
5-1
5-1
5-1
5-1
272-2880
272-7458
272-7391
504-2544
ASSISTANT DIRECTOR, AUTOMATION AND INT'L MARKETS •• EUGENE LOPEZ ••••••••••••••••••••••• 5167
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• GORDON FULLER •••••••••••••••••••••• 5040
BRANCH CHIEF, INT'L MARKETS & PROP. TRADING SYS ••• SHIELA SLEVIN ••••••••••••••••.••••• 5170
BRANCH CHIEF, EDP REVIEW •••••••••••••••••••••••••• KEITH RILEy ••••••••••••••••••••••• 5173
5-1
5-1
5-1
5-1
504-2513
272-2414
272-7394
272-3159
7-10
7-10
7-10
7-10
7-10
272-2884
504-2540
272-3064
272-2417
504-2512
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••.•••••••••••• JONATHAN KALLMAN ••••••••••••••••••• 5018
SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• HOWARD KRAMER •••••••••••••••••••••• 5201
5-1
5-1
272-2874
272-2889
ASSISTANT DIRECTOR, NATIONAL MARKET SYSTEM & OTC •• KATHERINE ENGLAND •••••••••••••••••• 5200
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARK BARRACCA •••••••••••••••••••••• 5202
BRANCH CHIEF. NATIONAL MARKET SYSTEM •••••••••••••. ELIZABETH MACGREGOR .•••••••.••••••• 5199
BRANCH CHIEF, OVER-THE-COUNTER REGULATION ••••••••• SELYVN NOTELOVITZ •••••••••••••••••• 5188
5-1
5-1
5-1
5-1
272-2405
272-2414
272-2857
272-2378
ASSISTANT DIRECTOR, EXCHANGE AND OPTIONS •••••••••• SHARON LAWSON ••••••••••••••••••• ·••• 5201
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• SANDRA SCIOLE •••••••••••••••••••••• 5203
BRANCH CHIEF, EXCHANGE REGULATION ••••••••••••••••• DIANA LUKA-HOPSON •••••••••••••••••• 5185
BRANCH CHIEF, OPTIONS REGULATION •••••••••••••••••• RICHARD ZACK ••••••••••••••••••••••• 5191
5-1
5-1
5-1
5-1
272-2889
272-7379
272-2910
272-2893
ASSISTANT DIRECTOR, SECURITIES PROCESSING REG ••••• JUDITH POPPALARDO •••••••••••••••••• 5198
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ESTER SAVERSON ••••••••••••••••••••• 5182
BRANCH CHIEF, CLEARING AGENCY REGULATION •••••••••• JERRY CARPENTER •••••••••••••••••••• 5176
BRANCH CHIEF, TRANSFER AGENT REGULATION ••••••••••• JACK DROGIN •••••••••••••••••••••••• 5179
5-1
5·1
5·1
5·1
272-2402
504·2542
272·7470
272·2775
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MARK D. FITTERMAN •••••••••••••••••• 5001
SUPERVISORY COMPLIANCE EXAMINER ••••••••••••••••••• FRANK MCGING ••••••••••••••••••••••• 5164
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• SUSAN WALTERS •••••••••••••••••••••• 5125
5-1
5-1
5-1
272·2830
272-7476
272-7488
ASSISTANT DIRECTOR, SELF-REGULATION INSPECTIONS ••• JOSEPH FUREY ••••••••••••••••••••••• 5128
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ALLEN R. CORNELIUS, 111 •••••••••••• 5122
SECURITIES COMPLIANCE SPECIALIST •••••••••••••••••• CHRISTINE DEAR ••••••••••••••••••••• 5148
5-1
5-1
5-1
272-7471
272-2914
272-3588
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CATHERINE MCGUIRE •••••••••••••••••• 7115
DEPUTY CHIEF COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••• BELINDA BLAINE ••••••••••••••••••••• 7123
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT LOVE •••••••••••••••••••••••• 7121
BRANCH CHIEF, LEGAL INTERPRETATIONS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 7121
BRANCH CHIEF, FINANCIAL INSTITUTION REGULATION •••• BELINDA BLAINE ••••••••••••••••••••• 7122
OFFICE OF SELF-REGULATORY OVERSIGHT AND MARKET STRUCTURE
OFFICE OF INSPECTIONS AND FINANCIAL RESPONSIBILITY
2-10
NOVEMBER, 1993
DIVISI(I( OF IWlKET REWLATI(I( (aJlllTlIUED)
OFFICE MANAGER, EXAMINATION OVERSIGHT ••••••••••••• LEONARD L. UNGER ••••••••••••••••••• S134
SENIOR PROGRAM ANLAYST •••••••••••••••••••••••••••• ROBERT W. LOWRY •••••••••••••••••••• S131
5·1
5·1
272·2788
272·7378
BRANCH CHIEF, ARBITRATION AND BID COMPLIANCE •••••• MICHAEL DORSEY ••••••••••••••••••••• S119
BRANCH CHIEF, COMPLIANCE INSPECTIONS •••••••••••••• JAMES CHAN ••••••••••••••••••••••••• S137
5·1
5-1
272-2792
272-7472
ASSISTANT DIRECTOR, MARKET OPERe & SURVEILLANCE •••• JULIO A. MOJICA •••••••••••••••••• 5156
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• NICHOLAS CHAPEKIS •••••••••••••••• S164
OFFICE HEAD, MARKET ANALYSIS ••••••••••••••••••••••• ALTON HARVEY ••••••••••••••••••••• S160
BRANCH CHIEF, OPTIONS SURVEILLANCE ••••••••••••••••• JOSEPH MCDONALD •••••••••••••••••• 5152
BRANCH CHIEF, STOCKS SURVEILLANCE •••••••••••••••••• XHI4ARA CORRAL ••••••••••••••••••• 5144
5·1
5-1
5-1
5-1
5-1
272-7497
272-3115
272-7499
504-2420
272·2781
5-1
5-1
5-1
5-1
5·1
272·2904
272-2412
272-7458
272-7375
272-2372
5-1
5-1
5-1
5·'
272-2889
272-2889
272-2910
272-2893
OFFICE OF CAPTIAL MARKETS
&FINANCIAL RESPONSIBILITY
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL A. MACCHIAROLI •••••••••••• 5048
DEPUTY ASSOCIATE DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••• HARRY MELAMED ••••••••••••••••••••• 5044
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JULIUS LEIMAN·CARBIA •••••••••••••• 5064
BRANCH CHIEF, FINANCIAL REPORTING ••••••••••••••••• ROGER COFFIN •••••••••••••••••••••• S06O
BRANCH CHIEF, FINANCIAL RESPONSiBILITy •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 5056
OFFICE OF DERIVATIVES AND EXCHANGF.
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• HOWARD KROMER ••••••••••••••••••••• 5003
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• SHARON LAWSON ••••••••••••••••••••• S201
BRANCH CHIEF, EXCHANGE REGULATION ••••••••••••••••• DIANA LUKA·HOPSON ••••••••••••••••• 5185
BRANCH CHIEF, OPTIONS REGULATION •••••••••••••••••• RICHARD ZACK •••••••••••••••••••••• 5791
2·11
NOVEMBER, 1993
OFFICE OF ADMINISTRATIVE
LAW
JUDGES
CHIEF ADMINISTRATIVE LAW JUDGE ••••••••••••••••••••••• WARREN E. BLAIR ••••••••••••••••• 7197
. SECRETARY TO THE CHIEF ALJ ••••••.••••••.• ~ .••••••• L1NDA M. CURTlS ••••••••••••••••• 7200
. GENERAL I NFORMAT ION •••••••••••••.••••.••••• '••.•.••••.•.•.••••••••••••••..•••••••••••• 7200
7-7
7-7
7-7
272-7636
272-7636
272-7636
OFFICE OF ADMINISTRATIVE
AND PERSONNEL MANAGEMENT
(, 272-3900
+
Extension)
ASSOCIATE EXEWTIVE DIRECTOR ••••••••••••••• ~ ••••••••• FERIIAIDO L. ALEGRIA. JR ••••••••• 2029
SECRETARY TO ASSOCIATE EXECUTIVE DIRECTOR.~· ••• : •••• DENISE· B. GREEN ••••••••••••••••• 2029
SPECIAL ASSISTANT TO THE ASSOC. EXECUTIVE DIRECTOR ••• BONNIE M. WESTBROOK ••••••••••••• 2025
SPECIAL ASSISTANT.TO THE ASSOC. EXECUTIVE DIRECTOR ••• DEBORAH K. BALDUCCHI •••••••••••• 2022
OPERATIONS OFFICERS •••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD J. KANYAN ••••••••••••••• 2034
SES PROGRAM OFFICER •••••••.••••••••••••••••••••..•••• CAROL SMITH •••••••••.•.•••••.••• 2032
ADMINISTRATIVE CONTACT •••••••••••••••• ~ •••••••••••••• DENISE B. GREEN ••••••••••••••••• 2029
2-3
2-3
2-3
2·3
2-3
2-3
2-3
272-7000
272-7000
272-7077
504-2862
272·7000
504·3386
272-7000
0-20
9-6
C-8
2-2
C·9
2-2
000-3036#
504-3388
272-7036
504-2208
272-7030
272-7016
0-21
2-3
2-3
000-3047#
272-2513
272-7058
ADMINISTRATIVE MANAGEMENT
BRANC.H
BRANCH
BRANCH
BRANCH
BRANCH
BRANCH
CHIEF,
CHIEF.
CHIEF.
CHIEF.
CHIEF.
CHIEF.
PROCUREMENT AND CONTRACTING ••••••....•. JEAN L. RyAN •••••••••.•••••••••• 2464
DESKTOP PUBLISHING ••••••••••••••••••••• LEMUEL L. CANADY ••.•••••••••••.• 9028
FACILITIES ••••••••••••.•••••••••••••••• HARRY K. FLEMING •••••••••••••••• 2COO
SPACE MANAGEMENT •••••••••.••.•••••••••• BEVERLY WALKER •••••••••••••••••• 2047
PRINTlNG •••••••••.•••••••••••••••••. ~, •• DAVE MILLER ••••••••••••••••••••• 2C41
MANAGEMENT AND BUDGET ••••••••••••••• ·••• PATRICIA A. RAGLAND ••••••••••••• 2051
PERSONNEL MANAGEMENT
BRANCH CHIEF, TRAINING AND EMPLOYEE RELATIONS .••••••• EUGENE JOHNSON •••....••••••••••• 2456
. BRANCH CHIEF. CLASSIFICATION AND STAFFING •••••••••••• JAMES WOHLGEMUTH •••••••••••••••• 2029
. BRANCH CHIEF. PROCESSING AND BENEFITS •.•••••••••••••• BERTHA WADE ••••••••••••••••••••• 2029
OFFICE OF THE CHIEF ACCOUNTANT
CHIEF ACCDUITAlT •••••• __ ••••••••••••••••••••••••••••• WALTER P. SCHUETZE •••••••••••••• 9064 9-5 272-2050
SECRETARY TO THE CHIEF ACCOUNTANT •• : •••••••••••••• P. J. PROCTOR·SARVIS •••••••••••• 9069 9-5 272-2166
DEPUTY CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••••• JOHN P. RILEy •••••••••.•.•••..• 9075 9-5 272-2050
CHIEF COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT E. BURNS ••••••••••••••••• 9068 9-5 272-2130
ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL J. KIGIN •••••••••••••••• 9054 9-5 272'2130
ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• JOHN W. ALBERT •••••••••••••••••• 9060 9-5 272-2130
ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••.••.••• RICHARD J. REINHARD ••••••••••••• 9058 9-5 272-2130
ADDMINISTRATIVE OFFICER ••••.••••••••••••••••••••••••. P. J. PROCTOR·SARVIS ••••••••.••• 9069 9-5 272·2166
. FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••.••••••••.••••••. 504-2724
OFFICE .OF THE COMPTROLLER
COMPTROLLER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• LAYRENCE H. HAYNES •••••••••••••• 2067
2-5 272-2150
SECRETARY TO THE COMPTROLLER ••.•••..•.•••••••••••• ANGELA OLIPHANT •••••••..•••••••• 2062
2-5 272-2150
ASSISTANT COMPTROLLER •••••••••••••••••••••••••••••••• HENRY I. HOFFMAN ••••••••••••••.• 2070
2-5 272-2639
BRANCH CHIEF. BUDGET ••••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES TAYLOR ••••••••••••••••••.• 2082
2-5 272-2355
BRANCH CHIEF, FISCAL OPERATIONS •••••••••••••••.•••... DARRELL L. DOCKERY •••••••..••••• 2094
2-5 272-2049
BRANCH CHIEF. FINANCIAL MANAGEMENT ••••••••••••••••.•. PAUL W. BOGNASKI ••••••••••.••••• 2052
2-5 504-2850
PAY AND LEAVE SECTION •••••••••••••••••••••••••••••••• GLORIA FANTROY •••••••••••••••••• 2074
2-5 272-3491
VOUCHER AUDIT SECTION •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN H. OLIVER •••••••••••••••••• 2068
2-5 272-7333
ACCOUNTING SECTION ••••••••••••••••••••••••••••••.•••• SANDRA L. ANDERSON ••••••••••.••• 2095
2-5 504-3315
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3556
2-12
NOVEMBER, 1993
OFFICE OF ECONOMIC . ANALYSIS
272-7104
9-1
CHIEF ECDIDMIST •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• IUIII UDODYIID ••••••••••••••••••••••~
272-7147
9-1
SECRETARY TO THE CHIEF ECONOMIST ••••••••••• ~ •••••• PATRICK LENT •••••••••••••••••••••••• 9004
272-7100
9-1
DIRECTOR-ECONOMIC AND POLICY RESEARCH ••••••••••••••• JEFFRY DAVIS •••••••••••••••••••••• ,.t197
272-7148
9-1
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• ROSA LAWSON •••••••••••••••••••••• ,,~9'90
FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• _•••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ; ••••••••••••••• 272-7132
OFFICE OF EQUAL EMPLOYMENT OPPORTUNITY
DIRECTOR •••••••••••••• _••••••••••••••••••••••••••••• FAITH D. RUDERFER •••••••••••••••••••• 2180
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••• CHRISTINE W. BRISCOE ••••••••••••••••• 2178
SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••• ,EMERSON S. DAVIS ••••••••••••••••••••• 2171
CHIEF, COMPLIANCE BRANCH •••••••••••••••••••••••••••• SUSAN BERMAN ••••••••••••••••••••••••• 2174
CHIEF, AFFIRMATIVE EMPLOYMENT BRANCH •••••••••••••••• DARREN GOEBELS ••••••••••••••••••••••• Z177
SPECIAL COUNSEL, SPECIAL PROGRAMS ••••••••••••••••••• KAREN MACRAE SMITH ••••••••••••••••••• 2177
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN E. DEVINE •••••••••••••••••••• 9110
2-12
2-12
2-12
2-12
2-12
2-12
9-8
272-2153
272-2153
272-3308
504-2729
272-2761
504-2726
272-3082
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3732
OFFICE OF FILINGS, INFORMATION
AND C.ONSUMER SERVICES
_
272~l9OO
•
Ext_ian)
ASSOCIATE EXECUTIVE DIIECTOR •••••••••••••••••••••••••• UILSDI A. BUTLER. JR ••••••••••••• .2111
0-11
000-3351»
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••• DIANA MCCUNI ••••••••••••••·•••••••••211a 0-18 000-3350#
DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARIE B. SIMPSON •••••••••••••••••••211a 0-18 000-3350#
000-3324#
ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• AN. C. SYKES ••••••••••••••••••••••• 2416 0-6
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••• , ••••• CECILIA H. WILKERSON •••••••••••••• .2410 0-6
000-3350#
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• SHIRLEY A. SLOCUM ••••••••••••••••••~40 2-4
272-2624
SPECIAL ASSIST TO THE ASSOC. EXEC. DIR •••••••••••••••• SHIRLEY A. WRiGHT ••••••••••••••••••2111 0-18 000-3350#
RECORDS OFFICER ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• SUZAlNE L. MCHUGH •••••••••••••••••• JQZ·
Annex 272-3700
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••••• MARY ANN GOODMAN ••••••••••• _••••••• 2005 0-19 000-3353#
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2488
CHIEF,
CHIEF,
CHIEF,
CHIEF,
CHIEF,
CHIEF,
BRANCH
BRANCH
BRANCH
BRANCH
BRANCH
BRANCH
OF
OF
OF
OF
OF
OF
REGISTRATIONS AND EXAM1MAT1ONS ••••••• STEPHEN F. MAYLE ••••••••••••••••••• Z04
QUALITY CONTROL •••••••••••••••••••••• PATRICIA A. ALFORD ••••••••••••••••• 904
DOCUMENT CDNTROL ••••••••••••••••••••• IDA M. BROWI ••••••••••••••••••••••• 1004
RECORDS MANAGEMEIT ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
EDGAR OPERATIONS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 2428
PUBLIC REFERENCE ••••••••••••••••••••• VIRGINIA ... INETT •••••••••••••••••• 1024
Annex 272-3700
Annex 272-3700
1-4
272-2624
Annex 272-3700
0-7
1'2
TDD ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
CHIEF. BRANCH OF CONSUMER AFFAIRS ••••••••••••••••••••• CARMINE ZECCARDI ••••••••••••••••••• 2130
2-6
000-3311#
272-2816
272·7459
272-7440
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-7231
OFFICE OF FREEDOM OF INFORMATION
AND PRIVACY ACT OPERATIONS
FOIA/PRIVACY ACT OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• GAYLA D. SESSOMS ••••••••••••••••••• 2108
STAFF ATTORNEY •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH T. TSAI •••••••••••••••••• 2111
BRANCH CHIEF (BRANCH 1) ••••••••••••••••••••••••••••••• HANNAH R. HALL ••••••••••••••••••••• 2117
BRANCH CHIEF (BRANCH 2) ••••••••••••••••••••••••••••••• BRENDA LIPSCOMB •••••••••••••••••••• 2114
2-13
2-11
2-11
2-11
2-11
272-7420
272-5644
272-7422
272-7425
NOVEMBER, 1993
OFFICE OF ;.JNFORMATION . TECHNOLOGY
(' 272-3900
+ Extension)
ASSOCIATE EXECUTIVE DIRECTOR (CIO) __ •••••••••••••••• JOH. J. LAlE.~ ••• ~ •• ~ ••• ~ ••••• 2110, 0-4 000-30061
ACTING SECRETARY TO THE ASSOC. EXEC. DIRECTOR •••• ADDIE M. THROWER •••••••••••••• 2115, 0-4 000-3001#
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••••••••••••••• 504-2477
OFFICE OF PLANNING, ADMINISTRATION AND SECURITY
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID T. COPENHAFER ••••••••••• 2110
0-4 000-3005#
SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR ••••••••••••••••••• GEORGE R. POSPOLITA ••••••••••• 2226
0-4 000-3008#
BRANCH CHIEF, IRM PLANNING.~.~ •••••••••••••••••••••• GREGORY W.iJONES, SR ••••••••• 2208
0-4 000-3019#
BRANCH CHIEF, BUDGET AND ADMINISTRATlON .............. GEORGE R. ECICARD •• ;~ •••• ~ ••••• 2108
0-4 000'3007#
BRANCH CHIEF, QUALITY ASSURANCE ••••••••••••••••••••• CHARLES G. WOOOS •••••••••••••• 2218
0-4 000-3016#
ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••.••••••••• DEBORAH K. BOWLDING ••••••••••• 2103
0-4 000-3002#
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••• ~ ••••• ~' ••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••• 504-2477
OFFICE OF OPERATIONS·
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD T. REDFEARN ••••••••••. 1120
0,'
000-3120#
BRANCH CHIEF, COMPUTER OPERATIONS ••••••••••• .' •• ~ •••• F'RANCOIS A. C. DEBUCK ••••••••• 1112
0-1
000-3116#
BRANCH CHIEF, COMMUNICATIONS •••••••••••••••••••••••• ERNEST JONES, JR •••••••••••••• 2182
2-10 272-2838
BRANCH CHIEF, PRODUCTION SUPPORT •••••••••••••••••••• CHARLES F. KIRBY •••••••••••••• 1116
0-1
000-3146#
BRANCH CHIEF, SYSTEM SOFTWARE ••••••••••••••••••••••• ERIC R. MALMSTROM ••••••••••••• 1402
0-2 000'3147'
FAX ••••••••••••••••••••••••,' • '.' •• ,' ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
504-2475
,'i
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OFFICE OF USER SUPPORT
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S~RVICES
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DIRECTOR ••••••••••••••••••• ·••••••••••••••••••••••••• KENNETH', A'·., DREWS •••••••••••••• 2186
2'10 272-2839
SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR ••••••••••••••••••• SHARON L. MERCER·MOOO ••••••••• 2184
2-10 272-7154
BRANCH CHIEF, OFFICE SYSTEMS,•••••••• ; •••• '..,•• ~ •••·•• ..GREGORY L. COBERt.
2188
2-10 272-3260
BRANCH CHIEF, FILER TECHNICAL SUPPORT ••••••••••••••• MARGRET A. FAVOR •••••••••••••• 1216
0-2 000-3009#
BRANCH CHIEF, USER SUPPORT· CENTER ••.•••••••••••••••• .-JAMES F. TABELLARIO ••••••••••• 2204
2-10 272'7146
. FAX ••••••••.•••••••••• '•••••••••• '•••••••••••• ~ .'•••••••••.•. ~'•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272, 7050
u
. ...
., • • • • • • • • •
. OFFICE OF SYSTEMS SUPPORT
."
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL CAREY ••••••••••••••••• 21~2
0-4 000-3117#
BRANCH CHIEF, ADMINISTRATIVE SYSTEMS •••••••••••••••• CHARLOTTE M. BROWN •••••••••••• 1248
0-2 000-3110#
BRANCH CHIEF, MISSION SYSTEMS ••••••••••••••• ·•••••••• PAMELA G. JOHNSON ••••••••••••• 2262
0-5 000-3134'
BRANCH CHIEF, DESIGN AND ARCHITECTURE ••••••••••••••• WILLIAM H. MCDONALD, JR ••••••• 2224
0-4 000-3022.
FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2477
OFFICE OF THE INSPECTOR: GENERAL
CDlFlDElTIAL •• FCIIMTIe. MIL TO:
p. O. BCJI( 50143
. " .TEaI UlltLD STATIe.
WASHI.GTe.. D.C.' 20091
FAX 110.' (202) 504-2383
INSPECTOR GEKERAL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• WALTER J. STACHIlf •••••••••••• 7D10
SECRETARY TO THE INSPECTOR GENERAL ••••••••••••••• ESTELLE A•. WARE •••• ,... ••••
7010
DEPUTY INSPECTOR GENERAL •• ~ ••••••••• ~. : •••••• : ••••• ~NELSON"'/ EGStRT •• ~ •.•••••••••• 7010
COUNSEL TO THE INSPECTOR GENERAL. ••••• o ••••••••••••• JON JENSVOLp ••• ~: .' ••••••••••••• 7010
A
OFFICE OF INTERNATIONAL
....
272-3152
272-3152
272-3158
272-2803
AFFAIRS
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL D. MANN ••••••••••••••• 10000
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••• JACQUELINE CLAY ••••••••••••••• 10000
DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL A. LEOER ••••••••••••••••• 10009
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH JACOBS •••••••••••••• 10012
ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT D. STRAHOTA •••••••••••• 8055
2-14
7-9
7-9
7-9
7-9
10-1 272-2306
10-1 272-2307
10-1 272-2306
10-1 272-2306
10-1 272-2306
NOVEMBER, 1993
OFFICE OF LEGISLATIVE AFFAIRS
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KATHRYi FULTON •••••••••••••••• 6017
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••• 6017
LEGISLATIVE COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• PETER S. KIERNAN •••••••••••••• 6017
LEGISLATIVE ANALYST •••••••••••••••....••••...••••••• CLAYTON L. FOSSETT •••.••••••.. 6017
6-2
6-2
6-2
6-2
272-2500
272-2500
272-2500
272-2500
OFFICE OF PUBLIC AFFAIRS,
POLICY EVALUATION· AND RESEARCH
DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JENNIFER KIMBALL •••••••••••••• 71Q3
7-1 272-2650
CONFIDENTIAL ASSISTANT ••••••••••••.••••••••••••.• BILL 0·LEARY •••••••••••••••••• 7103
7-1
272-2650
DEPUTY DIRECTOR •••••••••••••••••••..••••...•••••.••• JOHN D. HEINE •••••••••.••••••• 7103
7-1
272-2614
DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL D. JONES •••••••••••••• 7103
7-1
272·2650
WRITER/EDITOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 7103
7-1
272-2650
FOREIGN VISITORS PROGRAM •••••••••••.•••••.•••.•••••• CAROL PATTERSON .•• ~ ••••••••••• 7103
7-1
272-2615
SEC NEWS DIGEST ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• CARLENE M. AKINS .••••••••••••• 7103
7·1
272-7084
NEWS CLIPS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• IRENE PROCTOR •••••••••.••••••• 7103
7-1
272-2650
NEWS CLIPS ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ·~ •• MARY B. NEAL •••••••••••••.•••• 7103
7-1
272-2650
EMPLOYEE NEWSPAPER •••••••••••••••••••••••••••••••••• MARY E. TEEL •••••••••••••••••• 7103
7-1
272-7083
ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••••• ~ •••••• SHIRLEY A. CHESTNUT ••••••••••• 7103
7-1
272-2653
TOO •••••••••••• '" •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••••••••••••••••• 272-2653
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3112
SEC SPACE RENOVATION PROGRAM
.DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• , •••••••• KENNETH A. FOGASH ••••••••••••• 2041
SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••• DONNA R. ELLIS •••••••••••••••• 2042
SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR •••••••••••••.••••• WILLIAM E•.FORD ••••••••••••••• 2037
. REALTY SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••••••.•••• DEXTER A. ·CASHWELL •••••••••••• 2038
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN E. DEVINE ••••••••••••• 9110
272-2142
272-3907
272-7709
272-7986
272-3082
FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272·2134
2-15
2-2
2-2
2-2
2-2
9-8
NOVEMBER, 1993
REGION 1
Connecticut, Delaware, District of Columbia,
Maine, Maryland, Massachusetts, New Hampshire,
New Jersey, New York, Pennsylviania, Rhode Island,
Vermont, Virginia and ~est Virginia
NORTHEAST REGIONAL OFFICE
7 WORLD TRADE CENTER
SUITE 1300
NE~ YORK, NE~ YORK 1004S
GENERAL INFORMATION: 9-1-212-74S-S000
FTS
9-1-212-74S-EXT.
FAX
9-1-212-74S-S032 (Administrative Services)
9-1-212-74S-S045 (Regional Director)
9-1-212-748-S167 (Broker/Dealer)
9-1-212-74S-835S (Investment Management)
9-1-212-74S-S049 (Enforcement)
9-1-212-74S-S007 (Public Reference Room)
OFFICE HOURS
9:00 - 5:30 EST
WASHINGTON TIME
9:00 - 5:30
REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD H. WALIER •••••••••••••••••••••••• 748-8035
FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••••••••••••••• 748.-8045
SECRETARY TO THE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••• LOUISE FORD •••••••••••••••••••••••••••••• 748-8041
DEPUTY REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ED~IN H. NOROLINGER •••••••••••••••••••••• 748·S038
SUPERVISORY PROGRAM ANALYST •••••••••••••••••••••••••••••••• REINALDO A. REID ••••••••••••••••••••••••• 748-S030
OFFICE OF THE
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR
ENFORCEMENT
S~NIOR
SENIOR ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••• CARMEN J. LAWRENCE ••••••••••••••••••••••• 748-S178
STAFF ENFORCEMENT ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••• ~ •• SCOTT B. YORK •••••••••••••••••••••••••••• 748-8221
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT B. BLACKBURN •••••••••••••••••••••• 748-8185
BRANCH OF LEGAL COUNSEL AND ENFORCEMENT NO. 1•••••••••••••• JAMES McKEE •••••••••••••••••••••••••••••• 748·8367
BRANCH OF LEGAL COUNSEL AND ENFORCEMENT NO. 2•••••••••••••. LESLIE KAZON ••••••••••••••••••••••••••••• 748-8372
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR ••••• ~ •••••••••••••••••••••••••• ROBERT T. ABSHIRE •••••••••••••••••••••••• 748-S196
BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 1••••••••••••••••••••••••••••• LANCE ClIFTON ••••••••••••.••••••••••••••• 748-8229
BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 2••••••••••••••••••••••••••••• IRA B. SPINDlER •••••••••••••••••••••••••• 74S·S202
BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 3 ••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEl NAllY •••••••••••••••••••••••••••• 748-S210
BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 4 ••••••••••••••••••••••••••••• CHARLES D. MURPHY •••••••••••••••••••••••• 74S·S206
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ANDRE~ J. GEIST •••••••••••••••••••••••••• 748-S186
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• HENRY KLEHM •••••••••••••••••••••••••••••• 748-S188
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CHRISTOPHER PETITO ••••••••••••••••••••••• 748-8292
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• AMY REICH •••••••••••••••••••••••••••••••• 748-8242
ASSISTANT REGIONAL OIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES TYNE ••••••••••••••••••••••••••••••• 748-S192
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 1 •••••••••••••••••••••••••••••••• ANOREW ~RTHEIM ••••••••••••••••••••••• o • • 748-S203
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 2•••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPHINE SAIZ ••••••••••••••••••••••••••• 748-8205
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 3 •••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY JOHNSON •••••••••••••••••••••••••• 748·S20S
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 4 •••••••••••••••••••••••••••••••• PETER GOLDSTEIN ••••••••••••••••••••• ~ •••• 748·8204
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 5 •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES 0'DONNElL •••••••••••••••••••••••••• 748·8209
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 6 •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT SAPERSTEIN •••••••••••••••••••••••• 748-S207
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 7 •••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID KREIOER •••••••••••••••••••••••••••• 748-8212
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. S•••••••••••••••••••••••••••••••• ERIC SCHMIDT ••••••••••••••••••••••••••••• 748-8249
SENIOR TRIAL COUNSEl ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN ~ENEY •••••••••••••••••••••••••• 748·8375
REGIONAL liTIGATION COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••• JASON R. GETTINGER ••••••••••••••••••••••• 748·S190
SENIOR TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• DANIEL R. SCHNIPPER •••••••••••••••••••••• 748·S194
2-16
NOVEMBER, 1993
RE GION 1 - _TIEAST REGImw. OFFICE (cantirued)
OFFICE OF THE ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR
INVESTMENT MANAGEMENT AND CORPORATE REORGANIZATION
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DOUGLAS SCARFF ••••••••••••••••••••••••••• 74S-S300
CHIEF COUNSEL, CORPORATE REORGANIZATION ••••••••••••••••••• NATHAN M. FUCHS •••••••••••••••••••••••••• 74S-S299
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN J. COSTELLO ••••••••••••••••••••••••• 74S-S301
BRANCH CHIEF, IIA NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARIA SREDNICKA •••••••••••••••••••••••••• 74S-S302
BRANCH CHIEF, IIA NO. 2 .•...•...•.•••••..••••..•••••••••••• JOSEPH HIRSCH •••••••••••••••••••••••••••• 74S-S313
BRANCH CHIEF, IIA NO. 3 ••••••••..•.....••••••••••.••••••... DIANE RODRIGUEZ •••••••••••••••••••••••••• 74S-8304
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH DOYLE ••••••••••••••••••••••••••••• 74S-S29S
BRANCH CHIEF, IIC NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOYCE SNELLEN •••••••••••••••••••••••••••• 74S-S305
BRANCH CHIEF, IIC NO. 2 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH DiMARIA ••••••••••••••••••••••••••• 746-8306
BRANCH CHIEF, IIC NO. 3 •••••••••••••••.•••••••••••••••••••• RICHARD ENG •••••••••••••••••••••••••••••• 74S-8307
OFFICE OF THE SENIOR ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR
BROKER/DEALER AND CORPORATE FINANCE
SENIOR ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••• MARTIN A. KUPERBERG •••••••••••••••••••••• 74S-S066
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD D. LEE ••••••••••••••••••••••••••• 74S-S076
BRANCH CHIEF, BID NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARC E. SHAFRAN •••••••••••••••••••••••••• 74S-S149
BRANCH CHIEF, BID NO. 2 ............••••............•....... SANDY R. SADWIN ••.••••••••••••••••••••••• 74S-S0S5
BRANCH CHIEF, BID NO. ·4 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• RONALD S. SCAGLIONE •••••••••••••••••••••• 74S-S0S7
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT A. SOLLAZZO ••••••••••••••••••••••• 74S-S070
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 74S-S088
BRANCH CHIEF, BID NO. 3 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• JEFFREY H. BERFOND ••••••••••••••••••••••• 74S-S086
BRANCH CHIEF, BID NO. 7•••••••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN P. ZAK ••••••••••••••••••••••••••• 74S-S091
BRANCH CHIEF, BID NO. 8 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHANIE A. MORENA •••••••••••••••••••••• 74S-S092
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DORIS T. BAMFORD ••••••••••••••••••••••••• 74S-S073
BRANCH CHIEF, BID NO. 5 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN J. GENTILE •••••••••••••••••••••••••• 74S-S089
BRANCH CHIEF, BID NO.6 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 74S-S088
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR ••••• BID ENFORCEMENT ••••••••••• KATHRYN A. ASHBAUGH •••••••••••••••••••••• 74S-S0S1
BRANCH CHIEF, BROKER/DEALER ENFORCEMENT NO. 1•••••••••••••• KEITH W. MILLER ••••••••••••••••••.••••••• 748-S097
BRANCH CHIEF, BROKERIDEALER ENFORCEMENT NO. 2.~ •••••••••••• EDWARD K. McCARTHY ••••••••••••••••••••••• 74S-S079
BRANCH CHIEF, BROKER/DEALER ENFORCEMENT EXAMINATIONS •••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••• 74S-S093
BRANCH CHIEF, FULL DISCLOSURE •••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL L. ZUPPONE ••••••••••••••••••••••• 74S-S065
2-17
NOVEMBER, 1993
REGION 1
(Continued)
BOSTCII DISTRICT OffiCE
73 TREMONT STREET
SUITE 600
BOSTON, MASSACHUSETTS 02108-3912
COMMERCIAL
: 8-617-424-5900 + Extension
F A X : 8-617-424-5940 (MAIN)
8-617-424-5945 (DA!ADMIN. OFC)
OFFICE HOURS
: 9:00 - 5:30 EST
WASHINGTON TIME : 9:00 - 5:30
DISTRICT ADMIIISTRATOR ______ •••••••••••••••••••• JUAI MARCEL RARCELIID •••••••••••••••••••600
SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• ANN WISNIEWSKI •••••••••••••••••••••••••• 600
SENIOR DISTRICT TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••• DENNIS R. SURPRENANT •••••••••••••••••••• 600
DISTRICT TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• D. ROBERT CERVERA ••••••••••••••••••••••• 600
PROGRAM SUPPORT SPECIALlST •••••••••••••••••••••• DIANE HINZPETER ••••••••••••••••••••••••• 600
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• JAMES B. ADELMAN ••••••••••••••••••••••• 600
CHIEF, BRANCH NO. 1••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD P. JACOBSON ••••••••••••••••••••• 600
CHIEF, BRANCH NO. 2 ••••••••••••••••••••••••••••• DAVID E. BUTLER ••••••••••••••••••••••••• 600
CHIEF, BRANCH NO. 3 ••••••••••••••••••••••••••••• CATHERINE CROISANT ••••••••••••••••••••• 600
424-5934669
605
607
671
424-5936635
613
624
424·5m-
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) ••• EDWARD A. RYAN, JR •••••••••••••••••••••• 600
CHIEF, BRANCH OF BROKER-DEALER EXAMINATIONS ••••• CLINTON D. STEARNS •••••••••••••••••••••• 600
CHIEF, BRANCH OF INVESTMENT COMPANY!
INVESTMENT ADVISER EXAMINATIONS NO. 1•••••••• JOSEPH MICK ••••••••••••••••••••••••••••• 600
INVESTMENT ADVISER EXAMINATIONS NO. 2•••••••• PAUL VANSCHYNDEL •••••••••••••••••••••••• 600
INVESTMENT ADVISER EXAMINATIONS NO. 3 •••••••• ELIZABETH A. SALINI ••••••••••••••••••••• 600
637
CHIEF, BRANCH OF SMALL ISSUES AND
INTERPRETATIONS •••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS J. RAPPAPCRT ••••••••••••••••••••• 600
CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST ••••••••••••••••••••• MARGARET LOHMAM ••••••••••••••••••••••••• 600
665
604
652
647
640
*DIAl DIRECT
2-18
IIOVEIIIER. 1993
REGION 1
(Continued)
PHILADELPHIA DISTRICT OFFICE
THE CURTIS CENTER, SUITE 1005 E.
601 WALNUT ST.REET
PHILADELPHIA, PENNSYLVANIA 19106'3322
FTS
COMMERCIAL
FAX (10TH FLOOR)
FAX (11TH FLOOR)
ANSWERING MACHINE
OFF I CE HOURS
WASHINGTON TIME
TOO
9-1-215-597-3100
9-1-215-597-0458
9-1-215-597-5885
9-'-215-597-2740
9-1-215-597-5594
8:30 - 5:00 EST
8:30 --5:00
: 9-1-215-597-0687
DISTRICT ADMIIISTRATOR •••••••••••••••••••••••••• DONALD M. HOERL •••••••••••••••••••••• 1005
SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• LAETITIA A. HOBAN •••••••••••••••••••• 1005
597-3106
597-0686
DISTRICT TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• DAVID S. HOROWITZ ••••••••• ; ••••·•••••• t005
CHIEF TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••..••••••••• MERRI JO GILLETTE •••••••••••••••••••• 1005
DEPUTY CHIEF TRIAL COUNSEL •••••••••.•••.•••••••• RICHARD A. LEVAN ••••••••••••••••••••• 1005
597-2950
597-2934
597·3933
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••• BEVERLY SHAPIRO •••••••••••••••••••••• 820
597·3105
ASSOCIATE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••• ; ••• THOMAS H. MONAHAN •••••••••••••• ::·: ••• 1005 - 597-2905'
CHIEF, BRANCH 2 •••••••••••••••••••..•••••••••••• ROBERT A• .I NTARTAGLIO ••••••• .- •••••••• 1005 597-3382
CHIEF, BRANCH OF ACCOUNTING AND· INVESTIGATIONS •• PAUL·F. ·BOEGGEMAN •• ; •••••• ~.; •••••••• 1005 591~3104
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••.•••••••• JOY G. THOMPSoil.~.~: •••••• :.:.~: ••••• 1(i05 597-6135
CHIEF, BRANCH 1. •••••••••••••••••••••••••••••••• MI CHAEL J ~ :NEWMAN •••••• : •• ~.' ••• : • ~ ~ •• 1005· ·597-2939'
CHIEF;BRANCH-3 ••••••••• , •••••••••• : •••••••••••• C. ANNETTE KELTON •••••••••••••••••••• 1005 597-3107
...', .....
. .: .... ;.
CONSUMER AFFAIRS SPECIALlST ••••••••• ~ ••••• ;; •••• MARY P. COURCHAINE •••••••••••• ~~~ •••• 1005 597-2278
OFFICE OF REQlLATlOII
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••••••• WILLIAM R. MECK •••••••••••••••••••••• 1005
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• THEODORE S. BLOCH •••••••••••••••••••• 1005
597-0789
597·4040
BRANCH CHIEF, INVEST. CO./INVEST. ADV ••••••••••• TIMOTHY M. SIMONS •••••••••••••••••••• 1005
BRANCH CHIEF, INVEST. CO./INVEST. ADV ••••••••••• LOUIS P. BECKA ••••••••••••••••••••••• 820
BRANCH CHIEF, BROKER-DEALER EXAM •••••••••••••••• A. LAURENCE EHRHART •••••••••••••••••• 1005
597-2364
2-19
597·3707
597·2983
NOVEMBER, 1993
REGION 2
Al ...., florida, Georgia, Louisi.,
Mississippi, North carolina, Puerto Rico,
. South carol fnfe, T....... end Vfrgln Islands
SOUTHEAST REGIONAL OFFICE
1401 BRICKELL AVENUE, SUITE ZOO
MIAMI, fLORIDA 33131
fTS
FAX
OfFICE HOURS
WASHIlIGTON TIME:
'-'-305-536-5765
'-'-305-536-7465
1:30 - 5:00 EST
1:30 - 5:00
IEII ~ DIIIEC'I1III ••••••••••••••••••••••••'••••••••••••••••••••••
0
•••••••••••••••••••••••
ZIICI·
536-5765
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••• CHARLES C. HARPER~ ••••••••••••• 200
SECRETARY TO THE ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••• ISABEL GONZALEZ •••••••••••••••• 200
SENIOR LITIGATIOM COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY G. LITTLE •••••••••••••• 200
1E110R LITIGlIIOI CDUlSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• GARV L. GODDENOW~ •••••••••••••• 200
PROGRAM SUPPORT ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••••••• FREDERICK LOCKETT •••••••••••••• 200
536-4851
536-4340
536-4770
536-6791
536-7468
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCERENT) ••••••••••••••• ROSE M. SCHINDLEi •••••••••••••• 200
CHIEf, BRANCH Of IMSTlGATlONS AND ENFORCEMENT NO.1 ••• DAVID P. NELSON •••••••••••••••• 200
CHIEf, BRANCH Of IMSTIGATlONS AND ENFORCEMENT NO. 2••• ERIC BUSTILLO •••••••••••••••••• 200
CHIEF, BRANCH OF IMSTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 3 ••• KENNETH J. DARAS ••••••••••••••• 200
CHIEF, BRANCH OF BROKER-DEALER TRANSFER AGENT
EXAMI~TOIS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN D. MAHOIEY •••••••••••••••• 200
CHIEF, DRAIICH OF IMSMNT ~ANY AND INVESTMENT
ADVISER EXAMIIATIONS ••••••••••••••••••••••••••••••••• CIlARLES D. HOCHMUTH •••••••••••• 200
CONSUMER AFFAIRS·SPECI.LIST ••••••••••••••••••••••••••••• LIIIDA T. SPARROW ••••••••••••••• 200
536-7456
536-4227
536-4865
536-7452
2-20
536-7453
536-4866
536-7459
IIOVEMIER. 1993
REGION 2
(Continued)
ATlANTA DISTRICT OFFICE
3475 LENOX ROAD, N.E.
SUITE 1000
ATLANTA, GEORGIA 30326·1232
LONG DISTANCE
FAX
OFFICE HOURS
WASHINGTON TIME:
9-1-404·842·7600
9-1·404·842·7666
9:00 - 5:30 EST
9:00 - 5:30
DISTRICT ADMI.ISTRATOR •••••••••••••••••••••••••• RICHARD P. WESSEL •••••••••••••••••••• 1000
SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• A. ELAINE DURDEN ••••••••••••••••••••• 1000
ASSOCIATE DISTRICT ADMINISTRATOR .••.•••••••••••• RONALD L. CRAWFORD ••••••••••••••••••• 1000
DISTRICT COUNSEL •••••••••••••••••••••.•••••••• JOSEPH L. GRANT •••••••••••••••••••••• 1000
DISTRICT TRIAL COUNSEL ••••••••••••••.••••••••• WILLIAM P. HICKS •••••••••••••••••••• 1000
SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• RICHARD P. MURPHY •••••••••••••••••••• 1000
SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• EDWARD G. SULLIVAN ••••••••••••••••••• 1000
ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••.••.•.•••••••••• CHARLES W. HEMPERLEY ••••••••••.•..••• 1000
842-7610
842-7613
842·7630
842·7660
842·7675
842·7665
842-7612
842·7650
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •.•••••••••••••••••••••••••••••••.••••• 1000
CHIEF, BRANCH OF INVESTIGATIONS AND
ENFORCEMENT NO. 1•••••••••.••.•.••••••••••••• WILLIAM C. WOODWARD, JR ••••••••••••• 1000
ENFORCEMENT NO. 2 •••••••.•••••••••.•..••••••• PAT HUDDLESTON ••••••••••••••••••••••• 1000
842·7605
842-7637
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• JOHN E.BIRKENHEIER .••••••••••••••••• 1000
ENFORCEMENT NO. 3 •••••••••••••••••.•••••••••• CAROLYN R. BREGMAN •.••••••••••••••••• 1000
ENFORCEMENT NO.4 ••••••••••••••••••••••••••• ·••••••••••••••••••••••••••••·•••••••••• 1000
CHIEF, OFFICE OF REORGANIZATION ••••••••••••••••• E. GORDON ROBINSON, JR •••••••.•• : •••• 1000
842·7620
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) ••• KENNETH E. NEUMAN •••••••••••••••••••• 1000
CHIEF, BRANCH OF BROKER·DEALER AND TRANSFER
AGENT EXAMINATIONS NO. 1••••••••••••.•••••••• HOWARD DENNIS, JR •••••••••••••••••••• 1000
CHIEF, BRANCH OF BROKER·DEALER AND TRANSFER
AGENT EXAMINATIONS NO. 2 ..••••••••••••••••••• RHONDA L. WILSON •••••••••.••••••••••• 1000
842-7645
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTATOR (REGULATION) •••• JAMES E. LONG •••••••••••••••••••••••• 1000
CHIEF, BRANCH OF INVESTMENT COMPANY AND
INVESTMENET ADVISER EXAMINATIONS •••••.••••••• DIANE S. ECKERT •••••••••••••••••••••• 1000
CHIEF, BRANCH OF SMALL ISSUES ••••••••••••••••••• GINA E. BAILEY ••••••••••••••••••••••• 1000
CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST ••••••••••••••••••••• VELLAMARAY GRAHAM •••••••••••••••••••• 1000
842-7640
2·21
842·7635
842-7625
842-7643
842-7647
842-7655
842-7664
842-7658
NOVEMBER, 1993
REGION 3
Illinois, Indiana, Iowa, Kentucky, Michigan,
Minnesota, Missouri, Ohio and Wisconsin
MIDWEST REGIONAL OFFICE
NORTHWESTERN ATRUIM CENTER
500 WEST MADISON STREET, SUITE 1400
CHICAGO, ILLINOIS 60661-2511
FTS
FAX
OFFICE HOURS
WASHINGTON TIME
:
:
:
:
9-1-312-353-7390
9-1-312-353-7398
8:45 - 5:15 CST
9:45 - 6:15
REGIONAL DIRECTOR __ • ____ ••••• _•• ________ ._. ___ •• __ • __ WILLIAM D. GOLDSBERRY __ ._. ____ ._ ••••• 1204
SECRETARY TO THE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••• VERSA BAILEY-WILLIAMS •••••••••••••••• 1204
DEPUTY REGIONAL ADMINISTRATOR •••••••.•••••••••••••••• WILLIAM M. HEGAN ••••••••••••••••••••• 1204
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT) •••••••••••• MARY KEEFE ••••••••••••••••••••••••••• 1204
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR (REGULATION) .............. PATRICIA C. HOLLAND •••••••••••••••••• 1204
SENIOR TRIAL COUNSEL. •••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY P. VON SCHAUMBURG •••••••••••• 1204
SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••.•••••••••••••••••••• RANDALL J. FONS •••••••••••••••••••••• 1204
SENIOR TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• EDWARD I. HARMELIN ••••••••••••••••••••
ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••••••••••••• WILBERTA M. MOULTHROP •••••••••••••••• 1204
CONSUMER AFFAIRS ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••• ROXY A. HESS ••••••••••••••••••••••••• 1204
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••• MICHAEL
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN F.
SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• SHELDON
BRANCH OF BROKER-DEALER AND TRANSFER AGENT
EXAMINATIONS NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••• J. GARY
EXAMINATIONS NO. 2 •••••••••••••••••••••••••••••••• VINCENT
BRANCH OF INTERPRETATIONS AND SMALL ISSUES ••••••••••• MARIELE
353-9338
353-9338
353-7394
353-7428
886-1496
353-7418
353-7416
886-8507
353-7399
353-1686
J. O'ROURKE •••••••••••••••••• 1400
KERN ••••••••••••••••••••••••• 1400
B. MAZOR ••••••••••••••••••••• 1400
353-7436
353-7421
886-8519
HOPKINS •••••••••••••••••••••• 1204
353-7404
J. MARVIC •••••••••••••••••••• 1204
B. CUSACK •••••••••••••••••••• 1204
353-7435
886-8501
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (OFFICE OF
REGULATION NO. 2) ••••••••••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE F. KENDRA ••••••••••••••••••• 1204
EXAMINATIONS NO. 3 •••••••••••••••••••••••••••••••• GEORGE BUHAI-JACOBUS ••••••••••••••••• 1204
EXAMINATIONS NO. 4 •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS F. MURPHY ••••••••••••••••••••• 1204
353·0525
REGULATION NO. 3) ••••••••••••••••••••••••••••••••• PHILIP D. HAUSKEN •••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 1•••••• MAUREEN S. DEMPSEY ••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 3 •••••• CARL E. HOECK •••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF REORGANIZATION ••••••••••••••••••••••••••••• JOHN R. LEE •••••••••••••••••••••••••• 1400
886-3956
353-7652
353-7219
886-8513
REGULATION NO. 4) ••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN R. BRISSMAN ••••••••••••••••••••• 2760
BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 3 •••••• THOMAS N. KIRK ••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 1•••••• DOUGLAS R. ADAMS ••••••••••••••••••••• 2760
BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 2 •••••• RICHARD C. ANDERSEN •••••••••••••••••• 2760
886-8508
886-3951
886-8505
886·6504
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. n ....... TIMOTHY L. WARREN •••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 2 •••••••••••••••••••••••••• JANE JARCHO •••••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 6 •••••••••••••••••••••••••• RONALD E. WOOO ••••••••••••••••••••••• 1400
353-7423
353-5479
353-1679
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 2) ••••••• MARY H. WEISS •••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 1 •••••••••••••••••••••••••• DAVID J. MEDOW ••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 3 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 1400
353-7410
353-7419
353-7416
2-22
353·7425
353-7405
NOVEMBER, 1993
REGION 3
Midwest Regional Office (CClntinued)
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 3) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 4 •••••••••••••••••••••••••• ROBERT BURSON •••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 5 ••..••••••••••••••••.••••• JEANNETE LEWIS ••••••••••••••••••••••• 1400
353-7651
353-5712
353-6313
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 4) ••••••• ELLEN N. HERSH ••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 7 ••••••••••••••••.•.••••••• JONATHAN H. STEIN •••••••••••••.•.•••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 8 •••••••••••••••••••••••••• MARK R. BORRELLI ••••••••••••••••••••• 1400
353-5453
353-7420
353-3378
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 5) ••••••• STANLEY B. WHITTEN ••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO.1 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 1400
BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 2 •••••••...•..•.••••••.•••• GEORGE J. MILLER ••••••••••••••••••••• 1400
353-1639
353-7431
353-7397
2-23
NOVEMBER, 1993
REGION 4
Arkansas, CoLorado, Kansas, Nebraska, New
Mexico, North Dakota, OkLahoma, South Dakota,
Texas, Utah and Wyoming
CENTRAL REGIONAL OFFICE
1801 CALIFORNIA STREET, SUITE 4800
DENVER, COLORADO 80202'2648
FTS
FAX
OFFICE HOURS
WASHINGTON TIME:
9·1·303'391·6800
9·1·303·391·6868
8:00 . 4:30 MST
10:00 . 6:30
REGIOMAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT H. DAVENPORT ••••••••••••••••••• 4800
SECRETARY TO REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••• DIANE V. SIMMONS •••••••••••••••••••••• 4800
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••• JOHN J. KELLY, JR ••••••••••••••••••••• 4800
CHIEF TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT M. FUSFELD ••••••••••••••••••••• 4800
REGIONAL TRIAL COUNSEL ••• ·•••••••••••••••••••••••••••• THOMAS D. CARTER •••••••••••••••••••••• 4800
REGIONAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID E. GRAVEN ••••••••••••••••••••••• 4800
REGIONAL· GEOLOGIST ••••••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID M. ABBOTT, JR ••••••••••••••••••• 4800
PROGRAM SUPPORT SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••• SANDRA E.SPEICHER ••••••••••••••••••••• 4800
PROGRAM SUPPORT ASSISTANT •••••••••••••••••••••••••••• DEBORAH K. MCALEXANDER •••••••••••••••• 4800
391·6889
391·6840
391'6880
391·6890
391·6846
391·6900
391·6886
391·6885
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO.1) ••••••• FRED L. CHAVEZ •••••••••••••••••••••••• 4800
SPECIAL COUNSEL, ENFORCEMENT NO. 1••••••••••••••••••• LAWRENCE V. CHRIST •••••••••••••••••••• 4800
BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 1••• ANDRA P. OZOLS .••••••••••••••••••••••• 4800
BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 2 ••• DONALD C. DEAGLE •••••••••••••••••••••• 4800
391·6860
391·6858
391·6838
391·6842
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO.2) ••••••• EDWARD M. LEWKOWSKI ••••••••••••••••••• 4800
SPECIAL COUNSEL, ENFORCEMENT NO. 2 ••••••••••••••••••• AMY J. NORWOOD •••••••••••••••••••••••• 4800
BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 3 ••• LILLIAN H. FILEGAR •••••••••••••••••••• 4800
BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 2 ••• ERIC s. SELTZER ••••••••••••••••••••••• 4800
391·6850
391·6829
391·6848
391·6825
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (REGULATION) ••••••••••••• JAMES E. BIRCHBY •••••••••••••••••••••• 4800
SPECIAL COUNSEL (BD REGULATION) •••••••••••••••••••••• KATHLEEN u. RADINSKY •••••••••••••••••• 4800
SPECIAL COUNSEL (IC/IA REGULATION) ••••••••••••••••••• WELDON H. SCHWARTZ ••••••.••••••••••••• 4800
BRANCH CHIEF, IC/IA EXAMINATIONS ••••••••••••••••••••• FRANK J. PAVLAK ••••••••••••••••••••••• 4800
BRANCH CHElF, FULL DISCLOSURE •••••••••••••••••••••••• MARTHA s. FULFORD ••••••••••••••••••••• 4800
BRANCH CHIEF, BROKER'DEALER EXAMINATIONS ••••••••••••• THOMAS J. AMY ••••••••••••••••••••••••• 4800
CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST •••••••••••••••••••••••••• RHONDA J. ERICKSON •••••••••••••••••••• 4800
391·6870
391·6861
391·6879
391·6873
391·6800
391·6871
391·6810
2·24
391-6889
NOVEMBER, 1993
REGION 4
(Continued)
FORT WORTH DISTRICT OFFICE
801 CHERRY STREET
19TH FLOOR
FORT WORTH, TEXAS 76102
FTS
FAX NO.
NO. 2
OFF ICE HooRS
WASHINGTON TIME
: 9·1·817-334-3821
9-1-817-334-2700
9-1-817-334-2809
8:30 - 5:00 CST
9:30 - 6:00
DISTRICT ADMINISTRATOR_ ••••••••••••••••••••••••••••• ~T. CHRISTOPHER BROWIE •••••••••••••••• 1911
SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR ••••••••••• JOYCE A. EVILZISOR ••••••••••••••••••• 1914
DISTRICT TRIAL CooNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN WEBSTER •••••••••••••••••••••• 190S
ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••••••••••••• LINDA B. PITT •••••••••••••••••••••••• 1916
885-6470
885-6459
885-6471
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) ••••••• HUGH M. WRIGHT ••••••••••••••••••••••• 1922
BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT NO. 1••••••••••••••••••.••• VICTORIA F. PRESCOTT ••••••••••••••••• 1924
BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT NO. 2 •••••••••••••••.•••••• KATHERINE S. ADDLEMAN •••••••••••••••• 1960
BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT NO. 3 •••••••••••••••••••••• BARRY Y. GREENBERG ••••••••••••••••••• 1971
885-6474
885-6468
885-6448
885-6460
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) •••••••• MARY Loo FELSMAN ••••••••••••••••••••• 1999
BRANCH CHIEF, ICIIA NO. 1••••••••••••••••••••••••••.•• JAMES H. PERRY ••••••••••••••••••••••• 1989
BRANCH CHIEF, ICIIA NO. 2 •••••••••••••••••••••••••.••• ROBERT B. PIKE ••••••••••••••••••••••• 1984
BRANCH CHIEF, 8D/TA ••••••••••••••••••••••••·•••••••••• NORMAN M. WALSH 111 •••••••••••••••••• 1908
BRANCH CHIEF, SMALL ISSUES •••••••••••••••••••••••.•••• THOMAS J. BAUDHUIN ••••••••••••••••••• 1909
CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST •••••••••••••••••••••••••• BARBARA A. RAY ••••••••••••••••••••••• 1904
885-6425
885-6439
885-6444
885-6431
885-6466
885-6465
885-6469
SALT LAKE DISTRICT OFFICE
500 KEY BANK TOWER
50 S. MAIN STREET, SUITE 500
BOX 79
SALT LAKE CITY, UTAH 84144·0402
:
FAX
OFFICE HooRS
YASHINGTON TIME:
FTS
9-1-801-524"5796
9-1-801-524-3558
8:00 - 4:30 MST
10:00 - 6:30
DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 500
DEPUTY ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••••• KENNETH D. ISRAEL •••••••••••••••••••• 500
SECRETARY •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• CHERYLL R. BENNER •••••••••••••••••••• 500
SECRETARY ••••• ~ •••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA ZAMORA-TUELLER ••••••••••••••• 500
DISTRICT TRIAL COONSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS M. MELTON ••••••••••••••••••••• 500
BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT •••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM B. MCKEAN •••••••••••••••••••• 500
BRANCH CHIEF, REGULATION.~ ••••••••••••••••••••••••••• FLOYD G. HASTINGS •••••••••••••••••••• 500
PARALEGAL SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••••••••• DIANA WILKINSON •••••••••••••••••••••• 500
2·25
524-6145
524-6749
524-5798
524-5798
524-6748
524-6742
524-6739
524-3135
NOVEMBER, 1993
REGION 5
Alaska, Arizona, California, Guam, Hawaii,
Idaho, Montana, Nevada, Oregon and Washington
PACIFIC REGIONAL OFFICE
5670 WILSHIRE BOULEVARD
11TH FLOOR
LOS ANGELES, CALIFORNIA 90036-3648
GENERAL INFORMATION: 9-1-213-965-3998
F A X : 9-1-213-965-3816 (Regional Director)
9-1-213-965-3815 (Amin./Regulation - 11th)
9-1-213-965-3813 (Assoc. Enforcement)
9-1-213-965-3812 (Enforcement - 10th)
OFFICE HOURS
: 8:30 - 5:00 PST
.
WASHINGTON TIME
: 11:30 - 8:00
REGUIiAl. DIRECTCIt __ ••••••••••••• _•••• _•••••••••• ELAIIE M. CACllERIS •••••·•••••••••••••• " , .
965-31107
SECRETARY TO THE REGIONALDIRECTOR ••••••••••• KATHY S. CASH ••••••••••••••• ~ •••••••• 11TH
ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••• SYLVIA M. COHEN •••• ~ ••••••••••••••••• '1TH
965-3912
965-3906
OFFICE OF ENFORCEMENT
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••• LORI A. RICHARDS ••••••••••••••••••••• 10TH
REGIONAL TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• ROBERT D. LAFRAMENTA ••••••••••••••••• 10TH
SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• KAREN L. MATTESCII •••••••••••••••••••• 10TH
965-3962
965-3839
965-3940
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO. 1).SANDRA J. HARRIS ••••••••••••••••••••• 10TH
CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO. 2 ••••••••••••••••• J. LAUCH LAN WASH ••••••••••••••••••••• 10TH
CHIEF~ ENFORCEMENT BRANCH NO. 3 ••••••••••••••••• DIANA K•. TANI •••••••••••••••••••••••• 10TH
965-3837
965-3.
965-3970
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO. 2) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 10TH
CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO.1 ••••••••••••••••• SARAH D. MOYED •••.•••••••••••••••••••• 10TH
CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO~ 3 ••••••••••••••••• ARTHURW. RICHARDSON ••••••••••••••••• 10TH
965-3992
965-3966
965-3978
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO. 3).KELLY BOWERS ••••••••••••••••••••••••• 10TH
CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO. 4 •.•........••..•...••••••••••••••••••••••••••••••••••• 10TH
CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO. 6 ••••••••••••••••• EUGENE G. HORWITZ •••••••••••••••••••• 10TH
965·3962
965·3972
965-3850
OFFICE OF REGULATION
ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ...................... ROSALIND R. TYSON ••••••••••••••••••••• 11TH
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• P. CHRISTINE VENTO •••••••••••••••••••• 11TH
COMPUTER SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••••.• MAI T. NGUYEN ••••••••••••••••••••••••• 11TH
965-3893
965-3896
965-3926
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (REGULATION NO.1) MICHAEL P. LEVITT. •••••••••••••••••••• 11TH
CHIEF, BRANCH OF IC/IA EXAMINATION NO. 1•••••••• ROBERT E. PLATT ••••••••••••••••••••••• 11TH
CHIEF, BRANCH OF IC/IA EXAMINATION NO. 2•••••••• PAULA B. WEISER ••••••••••••••••••••••• 11TH
965-3940
965-3932
965-3927
CHIEF, SMALL ISSUES AND INTERPRETATIONS ••••••••• FREDERICK B. GOSS ••••••••••••••••••••• 11TH
965-3991
ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (REGULATION NO. 2) •• STAN C. MAEKAWA ••••••••••••••••••••••• 11TH
CHIEF, BRANCH OF BO EXAMINATIONS NO. 1•••••••••• GLORIA P. LUMBA ••••••••••••••••••••••• 11TH
CHIEF, BRANCH OF BD EXAMINATIONS NO. 2 •••••••••• CINDY S. WONG ••••••••••••••••••••••••• 11TH
CONSUMER AFFAIRS SPECiALiST ..................... DOLORES E. GRAySON ............ _....... 11TH
965-3922
965-3984
965-3985
965-3952
2-26
NOVEMBER, 1993
REGION 5
(Continued)
SAl FRANCISCO DISTRICT OFFICE
44 MONTGOMERY STREET
SUITE 1100
SAN FRANCISCO, CALIFORNIA 94104
COMMERCIAL
FAX
OFF I CE HOURS
WASHINGTON TIME
: 9-1-415-705-2500
9-1-415-705-2501
8:30 - 5:00 PST
: 11:30 - 8:00
ACTING DISTRICT ADMINISTRATOR ___________________ LORI A_ RICHARDS ______ ••••••••••••••• 470
SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• JOSETTA YEE •••••••••••••••••••••••••• 470
SENIOR TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••..•••••• MELVYN H. RAPPAPORT •••••••••••••••••• 470
PROGRAM SUPPORT ASSISTANT ••••••••••••••••••••••• ALEXA LEDEZMA •••••••••••••••••••••••• 470
705-2500
705-2500
705-2500
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• ROBERT H. SINGLETARY ••••••••••••••••• 470
CHIEF, CORPORATE REORGANIZATION ••••••••••••••••• ALLEN F. COROTTO ••••••••••••••••••••• 470
CHIEF, BRANCH OF ICIIA EXAMINATION •••••••••••••• RICHARD A. CASTRO •••••••••••••••••••• 470
CHIEF, BRANCH OF BD EXAMINATION ••••••••••••••••• JACK BRUNS ••••••••••••••••••••••••••• 470
CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST •••••••••••••••••.••• JUNE D. ZALOUMIS ••••••• _••••••••••••• 470
705-2500
705-2500
705-2500
705-2500
705-2500
705-2500
SEATILE DISTRICT OFFICE
3040 JACKSON FEDERAL BUILDI.NG
915 SECOND AVENUE
SEATTLE, WASHINGTON 98174
COMMERCIAL
FAX
OFFICE HOURS
WASHINGTON TIME
9-1-206-220-7500
9-1-206-220-7560
8:00 - 4:30 PST
11:00 - 7:30
DISTRICT ADMINISTRATOR ••••••••••••••••••••••••• _JACK H. BOOKEY •••••••••••••••••.•••••• 3040
SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• CAROL A. TAFT •••••••••••••••••••••••• 3040
DISTRICT TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE L. KISER •••••••••••••••••••• 3040
ADMINISTRATIVE CONTACT •••••••••••••••••••••••••• VIVIAN T. WILLIAMSON ••••••••••••••••• 3040
220-7512
220-7530
220-7511
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• NOBI KAWASAKI •••••••••••••••••••••••• 3040
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN C. ANDERSON •••••••••••••••••• 3040
CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH 1••••••••••••••••••••• BARRIE ALTHOFF ••••••••••••••••••••••• 3040
CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH 2 ••••••••••••••••••••• FELICE P. CONGALTON •••••••••••••••••• 3040
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••.•.••••••••••.••••••• BARBARA E. BARNHART ••••••• _._ •••••••• 3040
SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• N. MICHAEL HANSEN •••••••••••••••••••• 3040
SENIOR COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN B. SMITH •••••••••••••••••••••••• 3040
220-7520
220-7521
220-7523
220-7522
220-7532
220·7524
220-7536
ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) ••• ROSLYN M. HOUTMAN •••••••••••••••••••• 3040
SPECIAL COUNSEL._ ••••••••••••.•••••••••••••••••• GEORGE N. PRINCE •••••••••• r • • • • • • • • • • 3040
CHIEF, EXAMINATION BRANCH 1•••••.••••••••••••••• BRUCE J. KING •• _••••••••••••••••••••• 3040
CHIEF, EXAMINATION BRANCH 2 ••••••••••••••••••••• DARYL HAGEL •••••••••••••••••••• _••••• 3040
CHIEF EXAMINER •••••••••••••••••••••••••••••••••• EDWARD G. HADDAD •••••••••• _•••••••••• 3040
220-7540
220-7544
220-7541
220-7542
220-7543
2-27
220-7500
NOVEMBER, 1993
PROGRAM INFORMATION GUIDE
ORG.
CODE
ROOM
STOP
NAME
~
~
TELEPHONE
NUMBER
Robert A. Bayless
CF
3202
3-12
272-2553
Office of Tender Offers
Hugh R. Haworth
Bruce Hi ler
Jerry Isenberg
Will i am C. Weeden
Nancy Sanow
CF
OEA
ENF
ENF
1M
MR
3052
9009
4012
4093
10236
5030
3-4
9·1
4-6
4-3B
10-6
5-1
272·3097
272-7100
272-2224
272-2248
272-7683
272-2880
ADDRESS UPDATE OF REGISTRANTS •••••••••
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7280
ADMI .. ISTRATIVE PROCEEDI ..GS ••••••••••••
RULE 2(e) Proceedings •••••••••••••••
Branch Chief
HUIleS, IJyderko
OFICS
GC
1C20
6040
C-4
6-6
272-7200
272-7994
ADMI .. ISTRATIVE PROCEDlIlE ACT ••••••••••
Diane Sanger
GC
6173
6-6
272-2420
ADMI .. ISTRATIVE REGULATIOIS ••••••••••••
Rogell W. Burkett
OAPM
2062
2-3
272-7005
ADP SYSTEMS I .. FCllMTIOI
Administrative Management Systems •••
Disclosure & Regulatory Systems •••••
Enforcement Systems •••••••••••••••••
Forms - ADP Coordination ••••••••••••
Liaison ••••••••• _•••••••••••••••••••
Operations and Production Mgmt ••••••
Regional Office Coordinator •••••••••
Systems Technology ••••••••••••••••••
Charlotte Brown
Pamela Johnson
Charles F. Kirby
Office of the Director
Francois A.C. DeBuck
Eri c Malmstrom
OIT
OIT
OIT
OIT
OIT
OIT
OIT
OIT
1248
2262
1216
1118
1118
1226
1120
1402
0-2
0-5
0-2
0-1
0-1
0-5
0-1
0-2
000-3110#
000-3134#
000-3146#
000-3120#
000-3120#
000-3116#
000-3120#
000-3147#
ADP AID TELEaJIUIlCATIOIS SEaJtln ___
Gregory W. Jones, Sr.
OIT
11191
11-4
272-5407
ADVANCE OF FUllDS ••••••••••••••••••••••
Sandra L. Anderson
DC
2092
2-5
272-2640
AEROSPACE. AIRCRAn & PARTS
industry group •••••••••••••••• _•••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
Darren Goebels
Karen ". Slnf th
EEO
EEO
2177
2177
2-12
2-12
272-2153*
272-2153*
PROGRAM
ACCOMMODATIONS OF DISABILITIES
(See Disability and SEC Employment)
ACaUlTI ..G
General Registration Information ••••
ACQUISITIONS & TENDER OFFERS
[Schedules 130 and 14D]
Interpretations & Policy ••••••••••••
Economic Analysis •••••••••••••••••••
Enforcement Questions •••••••••••••••
Utility Holding Companies •••••••••••
Market Trading Practices ••••••••••••
AFFIRMATIVE EMPLOYJEIl PItOCiItM
I .. FCllMTIOI •••••••••••••• _• _•••••••
AFTER IIOlIlS (OILY) SllJTTLE SERVICE
FOR JUDICIARY PLAZA ••••••••••••••••
Hrs. of Operation (6 p.m. - 8:00 p ••• )
Car Phone
Pager
MlaJS aJRlAE PARTICIPATIOI BY THE
SEC ••••••••••••••••••••••••••• , •••••
Jacob Stillman
9-374-7508
9-996-6596
GC
6078
6-6
AN..ex (OPERATIOIS CEIlER) •• _•• _____ • __
Security (Annex) ••••• _ ••••••••••••••
AlIIJAL REPORT OF THE SEC
Submission of material ••••••••••••••
Copies of - SEC Staff Only •• .-•••••••
- Public ••••••••••••••••••
272-2480
272-3700
504-2058
Darlene Pryor
OED
Publ ications
OAP"
U.S. Government Printing
Office
9126
3C38
9-8
C-11
272-2976
272-7040
9-783-3238
APPAREL & TEXTILES industry group.~.~.
CF
7081
7-5
272-2683
APPEALS FR(»IJ IJlJUIICTI(II ACTI(IIS AND
ADMIJlISTRATIVE PROCEEDIJlGS •••••••••.
APPEALS OF SRO DISCIPLINARY ACTIONS
(Rule 19d·3) ••••••••••••••••.•••••••
Clearing Agencies ••.••••••••••••••••
National Securities Associations •.••
National Securities Exchanges •••••••
Jacob Stillman
GC
6078
6-6
272-2480
Robert W. Lowry, Jr.
Jerry Carpenter
Katherine A. England
Diana Luka-Hopson
MR
MR
MR
MR
5131
5176
5188
5185
5-1
5-1
5-1
5-1
272-7378
272-7470
272-2378
272-2910
APPLIAJlCES industry group •••••••••••••
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
APPLICATI(II FOR EMPLOYMENT ••••••••••••
Personnel
OAPM
2029
2-3
272-2550
OFICS
OAPM
2115
3C38
2-6
C-11
272-7440
272-7040
Darren Goebels
Antonita Caraan
Sandra Speicher
F.C. Wainstein
EEO
MRO
CRO
PDO
2177
2-12
272-2153*
312-353-6881
303-391-6886
215-587-3100
ASSIGJIMEJlTS (Branch)
1933 • 1939 Acts (SEC staff only) •••
1934 • 1940 Acts (SEC staff only) •••
Public ••••••••••••••••••••••••••••••
Branch Chief
Branch Chief
Public Reference
OFICS
OFICS
OFICS
1005
1005
1024
1-4
1-4
1-2
272-2624
272-2624
272-7450
ATTESTAT I (liS .......................... .
Quality Control
OFICS
1012
C-5
272-7283
AUDITS - Internal Commission ••••••••••
Walter Stachnik
DIG
7010
7-9
272-3152
AUTOMOTIVE , OTHER VEHICLES
industry group ••••••••••••••••••••••
James M., Daly
CF
3134
3-10
272-3275
GC
GC
6119
6121
6-6
6-6
272-2498
272-7521
ARBITRATI(II .•••••••••••••••••••••••..•
Arbitration Pamphlets •••••••••••••..
ASIAJI/PACIFIC AMERICAJI PROGRAM
IJiFORMATION ••••••••••••••••••••••••
Regions •••••••••••••••••••••••.•
BAJlKRUPTCY REOltGAJlIZATI(IIS
Legal •••••••••••••••••••••••••••••••
Records •••••••••••••••••••••••••• ~ ••
. Consuner Affai rs
Publ ications
Michael A. Berman
·Teri M. Swanson
BAJlKS
Complaints..........................
As Transfer Agents..................
Consuner Specialists
Ester Saverson, Jr.
CAIS
MR
2115
5179
,2-6
5-1
272-7440
272-2775
BAJlKS and SAYINGS & LOAJIS industry
group ••••••••••••••••••••••••••••••.
A. Richard Tow
CF
.3167
,3-11
272-2733
BEJlEFICIAL OWIIERSHIP Reports under §13 of '34 Act ••••••••
Forms 3 and 4 (Blank) •••••••••••••••
Forms 3 and 4 (Completed) •••••••••••
Publ icat.ions
Publ·ic Reference
CF
OAPM
OFICS
3052
308
1024
3-4
C-11
1-2
272-3097
272-7040
272-7450
BEVERAGES industry group ••••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
BLACK EMPLOYMENT
Sonja Addison
Lionel Andre
Darren Geobels
Juan Marcelino
EEO
ENF
EEO
2171
4142
2177
2-12
4-7
2-12
BOO
272-2153*
272-7667
272-2153*
617-424-5934
BLUE SKY LAWS •••••••••••••••••••••••••
Alfred E.T. Rusch
ENF
5116
5-4
272-2055
BROKER-DEALER DIRECTORY - UPDATE ••••••
Registrations & Exams
OFICS
2410
0-6
272-7272
BROKER-DEALERS
Application for registration
Staff ••••••••••••••••.••••••••••••
Publications
OAPM
3C38
.C-11
272-7040
PROGRAM
COMMITTEE ___ •
3-2
*TDD(TTY)Yoice Available
IOperations Center:
Operations Center AJlJlEX:
Long Distance: HQ to Regions:
Long Distance: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3900. plus 4 Digit Extension
272-37DO. plus 4 Digit Extension
9 - 1 - Area Code - 7 Digit Jlumber
8 - Area Code - 7 Digit JludJer
IIOVEMBER. 1993
Public ••••••••••••••••••••••••••••
272-7460
Complaints..........................
Consumer Specialists
OFlCS
2130
2-6
272-7440
Confirmations (Rule 10b·10).........
Susan J. Walters
MR
5048
5-1
272-2417
Customer Protection/Reserve
Requirement (Rule 15c3-3).........
Michael A. Macchiaroli
MR
5197
5-1
272-2904
Oirectoryof........................
OFICS
2410
0-6
272-7272
Discount Brokers....................
Robert L.D. Colby
MR
5044
5-1
504-2418*
Economic Analysis...................
William J. Atkinson
OEA
9181
9-1
272-7100
Examination Program.................
Qualification Exams...............
Leonard Unger
NASD
MR
5134
5-'
272-2788
9-728-8800
Files...............................
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
Financial Reporting.................
Roger Coffin
MR
MR
5167
5197
5-1
5-1
272-7375
272-2904
Financial Responsibility............
Michael A. Jamroz
MR
5173
5-1
272-2372
Foreign.............................
Robert L.D. Colby
MR
5044
5-1
504-2418*
Foreign Control Locations...........
Michael P. Jamroz
MR
5173
5-'
272-2372
Free Credit Balance (Rule 15c3-2)...
MR
5197
5-1
272-2904
Hypothecations
(Rules 8c-1, 15c2-1)..............
MR
5197
5-1
272-2904
Terry M. Chuppe
William J. Atkinson
Vance Anthony
OEA
OEA
OEA
9002
9181
9170
9-1
9-'
9-1
272-7100
272-7100
272-7137
Susan J. Walters
OFICS
MR
MR
2130
5188
2-6
5-1
5-1
272-7440
272-2378
272-2417
Susan J. Walters
Robert L.D. Colby
MR
MR
MR
5048
5197
5044
5-1
5-1
5-1
272-2417
272-2904
504-2418*
Net Capital.........................
Michael P. Jamroz
MR
5173
5-1
272-2372
Qualifications......................
Richard Pullano
MR
MR
5188
5142
5-'
Zn-2378
5-1
2n-2898
Re-entry Applications...............
Thomas D. Hamill
ENF
4199
4-8
504-2218*
Recordkeeping.......................
Roger Coffin
MR
5167
5-1
272-7375
Registration package................
Publications
OAPM
3C38
C-'1
272-7040
Registrations.......................
OFICS
2410
0-6
272-7272
Registration Requirements...........
Chief Counsel
MR
5044
5-1
504-2418*
Rule 17a-3..........................
Roger Coffin
MR
5167
5-1
272-7375
Rule 17a-4..........................
Roger Coffin
MR
5167
5-1
272-7375
Industry Studies....................
Investor Complaints.................
Municipal Securities................
3-3
*TDO(TTY)Voice Available
Dial 212-3900, ph. 4 Digit Extensian
fOperaticna Center:
Dial 272-3700, plus 4 Digit Extensian
Operatians Center AIIIIEX:
Lang Distance: IIQ to Rerlians: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit .......
Lang Distance: Regians to IIQ: Dial a - Area Code - 7 Digit luBber
5048
IOVEJIIER, 1993
Rule ,7a-" •••••••••••••••••••••.••.
MR
5197
5-1
272-2904
Rules 19d-1 •••••••• _••••••••••••••••
Richard Pullano
MR
5142
5-1
272-2898
Service Bureau Records (Rule 17a-4).
MR
5197
5-1
272-2904
SIPC ••••••••••••••••••••••••••••••.•
MR
5197
5-1
272-2904
Statistics ••••••••••••••••••••••••••
Carol Charnock
Vance Anthony
MR
OEA
5150
9170
5-1
9·1
272-2778
272-7137
Withdrawal. ••••••••••••••••••••••••.
OFICS
2410
0-6
272-7272
BlJ)GET MATTERS ••••••••••••••••••••••••
James Taylor
OC
2082
2-5
272-2355
BUILDIIIG MAIIITEIWlCE (Judicary Plaza).
Alterations •••••••••••••.••.•••••...
Heating and Cooling ••••••••••••••.•.
Security •••••••••••••••••••••••••••.
Harry
Harry
Harry
Harry
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
2COO
2COO
2COO
2C03
C-8
C-8
C-8
C-8
272-7036
272-7020
272-7020
272-7020
BUILDIIIG MAIIITEIlACE (operations tenter)
Heating and Cooling •••••••••••••••••
Security ••••••••••••••••••••••••••••
Joe Wi II iams
Joe Williams
Joe Wi II iams
OAPM
OAPM
OAPM
1414
1414
1414
0-12
0-12
0-12
000-3500#
000-3500#
000-3500#
BUILDIIIG MATERIALS, CONTRACTORS &
RELATED SERVICES industry group •••••
Michael l. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
BULLETIN BOIUU)S •••••••••••••••••••••••
Michelle Walker
.OAPM
2C02
C-8
272-7020
OS
6183
6-9
272-2600
CALENDAR
Fleming
Fleming
Fleming
Fleming
ITEMS ••••••••••••••••••••••••
CAPITAL MARICETS
Capital Formation Studies •••••••••••
New Issues Markets ••••••••••••••••••
Securities Trading Statistics •••••••
Terry Chuppe .
William C. Dale
William J. Atkinson
OEA
OEA
OEA
9002
9189
9181
9-1
9-1
9-1
272-2850
272-2854
272-7100
CAR POOLS •••••••••••••••••••••••••••••
Paula Frohman
OAPM
2037
2-2
272-7048
CAR
REIITALS...........................
See Motor PooL.
CATS [Case Activity Tracking Systema..
Debra Kittredge
ENF
4041
4-3A
272-2262
CERTIFICATIOIIS (Attestations)
&Proof of Official Record..........
Quality Control
OFICS
1012
C-5
272-7283
CHEMICALS industry group..............
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
272-2733
CIRaJlT COOIlT
1st Circuit.........................
James Brigagliano
GC
6128
6-6
272-2466
2nd Circuit.........................
Thomas Riesenberg
GC
6101
6-6
272-3088
3rd Circuit.........................
Daniel Hirsch
GC
6144
6-6
272-2428
4th Circuit.........................
Martha McNeely
GC
6100
6-6
272-3070
5th Circuit.........................
leslie Smith
GC
6117
6-6
272-2493
6th Circuit.........................
Eric Summergrad
GC
6101
6-6
272-2493
7th Circuit.........................
Katharine Gresham
GC
6096
6-6
272-3088
8th Circuit.........................
linda Stirling
GC
6131
6-6
272-2871
9th Circuit.........................
lucinda McConathy
GC
6122
6-6
272-2454
3-4
IOperations Center:
operations Center ANIIEX:
L~ DistMCe: IIQ to Regions:
Lang DistMCe: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3900, plus 4 Digit Extension
9 -.1 - Area Code -·7 Digit lu.ber
8 - Area Code - 7 Digit lIumer
IIOVEMBER, 1993
10th Circuit........................
Brian Bellardo
GC
6117
6-6
272-7515
11th Circuit........................
Susan Yasbar
GC
7054
6-6
272-2466
DC. • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •
Joseph Franco
GC
6173
6-6
272-2422
CLEARING·AGENCIES.....................
Ester Saverson
MR
5179
5-1
272-2775
CLIPS, DAILY NEWS.....................
Irene Proctor
Mary Neal
OPA
CPA
7103
7103
7-1
7-1
272-2650
272-2650
COAl RELATED SECURITIES...............
Carlos Chavez
CF
3095
3-7
272-3252
CODE OF FEDERAL REGULATIONS...........
Rogell W. Burkett
OAPM
2062
2-3
272-7005
COMMISSION'S ADMINISTRATIVE
REGULATIONS (MANUAL)................
Rogell W. Burkett
OAPM
2062
2-3
272-7005
COMMISSIONS (Securities)
(§ 6(e) & 28(e»....................
Robert L.D. Colby
MR
5044
5-1
504-2418*
COMMODITIES FUTURES TRADING...........
Roger Coffin
Joseph Furey
MR
MR
5167
5128
5-1
5-1
272-7375
272-2893
COMMUNICATIONS industry group.........
H. Christopher Owings
CF
7081
7-5
272-2683
aJlPANIES FILING ANtruAl. REPORTS,
DIRECTORY OF - INFORMATION..........
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7220
aJlPLAINTS BY INVESTORS...............
OFICS
2130
2-6
272-7440
COMPLIANCE EXAMINER TRAINING..........
Christine Dear
MR
5128
5-1
272-3588
aM'UTER OPERATIONS
Mainframe Hotline ••••••••••••••••••.
Microcomputers Hotline ••••••••••••••
Computer Room
USIC
OIT
OIT
1500
2204
0-5
2-10
000-3102#
272-2841#
COMPUTERS industry group ••••••••••••••
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
IlJl)(JIII NIlItS ••••••••••••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
CONDUCT REGULATION ••••••••••••••••••••
Investigations & Inquiries .•••••••••
Ellen Bl iss
Lyn Blatch
OAPM
GC
2035
6160
2-3
6-6
272-3991
272-2437
Lolita Adgerson
Elvin Nazario
CF
ENF
MR
ENF
GC
1M
OS
OAPM
OAPM
3010
4017
5003
5089
60n
10055
6183
2029
2458
3-1
4-1
5-1
5-3
6-6
10-6
6-9
2-3
0-21
272-2584
272-2238
272-2832
272-3873
504-2600
272-2046
272-2600
272-2509
000-3043#
CONFIDENTIAL TREATMENT REQUESTS (Rule 200.83)
Receipt of Request..................
FOIA/PA
Procedures..........................
FOIA/PA
OED
OED
2115
2115
2-11
2-11
272-7420
272-7420
CONFIRMATIONS (Rule 10b-10)...........
Robert L.D. Colby
MR
5044
5-1
504-2418
CONGRESSIONAL INQUIRIES...............
Legislative Affairs
ES
6012
6-2
272-2500
CONSUMER AFFAIRS......................
OFICS
2130
2-6
272-7440
CONFERENCE ROOM RESERVATIONS:
3059 ••••••••••••••••••••••••••••••••
4008 .•••••••••••••••••••••••••••••••
5059 .•••••••••••••••••••••••••••••••
5143 ••••••••••••••••.••••.••...•....
6065 ••••••••••••••••••••••••••••••••
10046 •••••••••••••••••••••••••••••••
1C30 •••••••••••••••••••••••••••••••.
8C40 ••••••••••••••••••••••••••••••••
Operations Center •••••..•.••••••.••.•
Avis C. Wi lson
Michelle Thomas
Juanita Gardner
Babita Bai ley
Vanessa Lee
3-5
*TDD(TTY)Voice Available
IOperations Center:
Operations Center AIINEX:
Long Distance: IIQ to Regions:
Long Distance: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit Number
8 - Area Code - 7 Digit lUBber
NOVEMBER, 1993
COMTAIKERS industry group •••••••••••••
MichaeL L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Richard Pullano
Thomas D. Hamil L
MR
ENF
5142
4199
5-1
4-8
272-2898
504-2218
COMTRACT IIiG •••••••••••••••••••••••••••
Jean Ryan
OAPM
2464
0-20
000-3036#
COMTRACTORS. BUILDIIiG MATERiAlS &
RELATED SERVICES industry group ••••••
MichaeL L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
COMTIMUANCE , ~E-EITRY APPLICATIONS
(RuLe 19h- 1) ••••••••••••••••••••••••
copy IIiG ROI»IS •••••••••••••••••••••••••
3C06
3039
4039
4099
5051
5047
6083
6187
7154
9001
10195
COPYIIiG SERVICES (For Staff OnLy)
ApprovaL (In house) •••••••••••••••••
ApprovaL (Outside copying) ••••••••••
Copy Room •••••••••••••••••••••••••••
Copying Equipment Service/Repair ••••
MichaeL BowLding
David Mil ler
Michael Bowlding
Samuel !Jatson
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
3C08
2C40
3C08
2C40
C·"
C-9
C-11
C-9
272-7035
272-7030
272-7035
272-7049
CORPORATE FILIIiGS (Copies/Info) •••••••
Public Reference
OFICS
1024
1-6
272-7450
CORPORATE FIIlAllCE STUDIES •••••••••••••
Hugh R. Haworth
OEA
9009
9·1
272-7100
CORPORATE GOVERIlAllCE ••••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3018
3-3
272-2573
CORPORATE RECJJLATICII EIIFORCEMEIIT ••••••
Gary N. Sundick
ENF
5093
5-3
272-3847
CORPORATE SECURITIES OFFERIIIGS ••••••••
Hugh Haworth
OEA
9009
9-1
272-7100
CORPORATE TAKEOVERS •••••••••••••••••••
Bruce A. Hi ler
Jerry A. Isenberg
Will iam Dale
ENF
ENF
OEA
4012
4093
9189
4-1
4-3
9-1
272-2224
272-2248
272-2854
CORPORATICII FlIlAllCE ElFORCBEJIT •••••••
Gary N. Snick
ENF
5093
5-3
272-3873
CORPORATI CII IIIDEX •••••••••••••••••••••
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7220
CORRESPOIIDEIiCE
Chai rman ••••••••••••••••••••••••••••
Classification - OFICS ••••••••••••••
Congressional •••••••••••••••••••••••
Consumer Affairs ••••••••••••••••••••
Correspondence Assisant
Records Management
Legislative Affairs
ES
OFICS
ES
OFICS
6008
1C15
6017
2130
6-1
C-4
6-2
2-6
272-2185
272-7200
272-2500
272-7440
COIlT REPORTERS •••••••••••••••••••••••
Elvin Nazario
ENF
4017
4-1
272-3181
CPR (Cardiopulmonary Resuscitation) •••
Nurse - Judiciary Plaza HHS
Nurse - Operations Center HHS
7040
2325
7-4
272-3120
000-3888#
CREDIT REGUlATICli (§7 & 11(d)(1» •••••
Robert L.D. Colby
5044
5-1
504-2418
CDllSELORS. EEO
(See Equal Employment Opportunity
Office Counselors)
MR
3-6
toperations Center:
Operations Center AllIIEX:
L~ DistMCe: HQ to Regions:
l~ DistMCe: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit Bu.ber
8 - Area Code - 7 Digit IIUllber
IIOVEMBER. 1993
MR
5197
5-1
272-2904
CRED IT UIIIOII
CSC - closest branch is.............
6th & Pennsylvania Ave
CRIMINAL REFERE.CE....................
Laura R. Singer
ENF
4108
4-5
272-2921
aJSTClER PROTECTIOII/RESERVE
REQUIREMENTS (Rule 15c3-3)...........
MR
5197
5-1
272-2904
Irene Proctor
Mary Neal
OPA
OPA
1012
1012
1-1
1-1
272-2650
272-2650
Facilities
OAPM
lCOO
C-8
272-7020
OAPM
EEO
2029
21n
2-3
2-12
272-7065*
504-2726*
Anne E. Chafer
GC
6033
6-6
272-7400
Paul Gonson
Richard HLllles
GC
GC
6084
7049
6-6
6-6
272-2471
272-2454
DELINQUENCY COIITROL...................
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7280
DELINQUENT REPORTS....................
Christopher Berlew
ENF
5091
5-3
272-3872
DELISTING OF EXCHANGE SECURITIES......
Diana Luka-Hopson
MR
5185
5-1
272-2910
DEPOSITORIES..........................
Ester Saverson, Jr.
MR
5179
5-1
272-2n5
DESKTOP PUBLISHING __ ._________________
Lemuel Canady
Jackie Wright
OAPM
OAPM
9103
9103
9-6
9-6
504-3388
272-2032
DIRECTORY BOARDS......................
Michelle Walker
OAPM
2COO
C-8
272-7020
OAPM
2029
2-3
272-7065*
DAILY
.EWS CliPS......................
DAY PASS..............................
DEAF/HARD OF HEARING EMPLOYEES LIAISON. Nancy Wolynetz
(See also: Sign Language Interpreter Karen M. Smith
Requests; Disability and SEC
Employment; Disability Issues Advisory
Committee Information; and TDD(TTY)
Information and Voice/TOO Available
Nt.Il1bers.)
DECISIOIIS , OPINIOIIS OF THE
COMMISSIOII...........................
DEFENSE OF ACTIOIIS AGAINST
COMMISSIOll 'STAFF...................
DISABILITY All) SEC EMPLOYMENT INFORMATlOII
Accommodations of SEC Employee Needs. Nancy Wolynetz
Complaints of Employment Discrimination Based on Physical or Mental
Disability. (See Equal Employment
Opportunity Office Counselors)
TOO Users Phone ••••••••••••••••••
(or) Use Telephone Relay Center to
Phone Counselors
429-0140
EEO
272-2153*
Recruiting and Selective Placement
Coordinator ••••••••••••••••••••••• Nancy Wolynetz
OAPM
2029
2-3
Rehabilitation Act Information •••••• Nancy Wolynetz
Karen Smith
OAPM
EEO
2029
21n
2-3 272-7065*
2-12 272-2153*
DISABILITY IS~S ADVISORY aJltlTTEE
I.FORMATlOII
EEO Office Liaison ••••••••••••••
OAPM Liaison....................
Karen M. Smith
Nancy Wolynetz
EEO
OAPM
21n
2029
272=7065*
2-12 272-2153*
2-3 272-7065*
DISCLOSURE OBLIGATIOIIS (1933-1934
3-7
Dial 272-3900. plus 4 Digit Extensian
toperations Center:
Dial 272-3700. plus 4 Digit Extensian
Operations Center ANNEX:
Long Distance: HQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit .u.ber
Long Distance: Regions to IIQ: Dial B - Area Code - 7 Digit lu.ber
IOVEIIIER. 1993
Acts) ••••••••••••••••••••••••••••.••
DlsalJIT BROKERS •••••.•••••••••••••••.
DOCKET
Preparation & Submission ••••••••••••
Copies (SEC Staff Only) •••••••••••••
Microfiche (Public) •••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3018
3-3
272-2573
Robert L.D. Colby
MR
5044
5-1
504-2418
OS
OAPM
GPO
6183
3C38
6-9
C-11
[2021
272-2603
272-7040
275-1051
Publications
u.s. Goverrwnent
Printing Office
DOClJEIiTARY MATERIALS AVAIlABLE
III SEC
Copies of •••••••••••••••••••••••••••
Publ ications
OAPM
3C38
C-11
272-7040
DRUGS industry group ••••••••••••••••••
James M. Daly
CF
3134
3-10
272-3275
ECDKlUC IMPACT STlDIES
BID Financial Responsibility ••••••••
Corporate Finance •••••••••••••••••••
National Market System •••••••••••••.
William J. Atkinson
Hugh R. Haworth
Terry M. Chuppe
OEA
OEA
OEA
9181
9009
9002
9-1
9-1
9-1
272-7100
272-7100
272-2850
OIT
11000 11-1
272-3741
EDGAR Operations
OFICS
2340
272-7171
Sylvia Reis
Anthony Vertuno
CF
1M
3107 3-8
11103 10-6
Barbara Jacobs
Jim Budge
Ruth Sanders
Anthony Vertuno
CF
CF
1M
1M
Filer Technical Suppor
EDGAR HOTLINE •••••••••••••••••••••••••
EDGAR Syst_
Filer Support •••••••••••••••••••••••
Phase-In
Corporation Finance ••••••••••••••••
Investment Management ••••••••••••••
Rules
Corporation Finance •••••••••••••••
Investment Management •••••••••••••
SEC EDGAR News subscription ••••••••
EEO DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••
0-7
272-7569
272-n10
11103
11103
3-12
3-12
10-6
10-6
272-2589
272-2589
272-n10
OIT
1209
0-16
000-3003#
Faith D. Ruderfer
EEO
2180
2·12
272-2153*
David Burton
David Chalk
James Chan
Marie D'Aguamo Ito
Gopal Dharia
Sheena Fell
Grace Harris·Carter
Yvonne Hunold
Bonita Jackson
Ronald Long
Elizabeth Meyer
Jeame Sizoo
Mary Smittick
Christopher Sprague
Laurie Stewart
Lit Ii e Suggs
Katherine Schulze
CF
CF
MR
OIA
CF
OFICS
1M
1M
OIT
ENF
ENF
CF
CA
1M
ENF
FICS
ENF
3032
3121
5126
10002
7008
2340
10112
10178
1212
5117
4097
7154
9069
10151
4107
2147
3-10
3-10
5-1
10·1
7·2
0·7
10-6
10-6
0-2
5-4
4·4
7-5
9-5
10-4
4-4
2·8
4-8
272·3290
504·2924
272·2388
272·3995
272·7366
000·3303#
272-2110
272·2676
000-3131#
272-7694
272-2349
272-2694
272·2164
504-2802
272-3838
272·7289
504·2275
Neal Seiden
Augusto Macedo
ADO
ADO
272-n10
EEO -CXlUllSELORS:
HEADQUARTERS
41n
EEO CXlUllSELORS:
REGIOIIAL AIID DISTRICT OFFICES
3-8
*TI>D(TTY)Voice Available
IOperations Center:
Operations Center MIIEX:
Dial 212-3900. plus 4 Digit Extension
Dial 9 - 1- - Area Code - 7 Digit lumber
Dial-8 - Area Code - 7 Digit IIUBber
404·842-7607
404·842-7669
IIOVEMBER. 1993
ELECTRICAL & ELECTROIIC industry......
Trisha Siridler
SERO
305-536-4857
Susan Davis
Ruth Ann Heselbarth
Frank Hooper
BOO
BOO
BOO
617-424-5900x626
617-424-5900x630
617-424-5900x632
Versa Bailey-Williams
J. Gary Hopkins
Nancy Smith
MRO
MRO
MRO
312-353-9338
312-353-0525
312-353-7454
Janelle Belcher
Andra Ozols
Weldon Schwartz
CRO
CRO
eRO
303-391-6882
303-391-6838
303-391-6879
Floyd Hastings
SLDO
801-524-5796
Ronda J. Blair
Caren R. Hanmack
F\I)O
FWO
817-885-6443
817-885-6458
Lorraine Pearson
Gail San.,le-C8rr
PRO
PRO
213-965-3974
213-965-3962
Ron S. Geffner
Mary L. Pinder
Joseph Tropeano
NERO
NERO
NERO
212-748-8376
212-748-8180
212-748'8322
Dennis Haynes
Laetitia A. Hoban
POO
POO
215-597-0793
215-597-0686
Kelly Lawrence
SOO
206-553-2027
James M. Daly
CF
3134
3-10
272-3275
Nurse
HHS
7040
7-4
911
272-3120
OAPM
2029
2-3
272-2550
ElERGEIICY •••••••••••••••••••••••••••••
CPR (cardiopulmonary Resuscitation).
EMPLOYEE LOCATOl
EMPLOYEES ASSISTAIICE PROGRAM
Headquarters ••••••••••••••••••••••••
703-685-1447
404-347-3609
305-536-5553
617-565-6533
312-886-4215
'-800-222-0364
301-762-4260
'-800-468-8369
'-800-327-8780
1-800-327-8780
1-800-523-5668
1-800-523-5668
1-212-264-4673
1-800-523-5668
ADO •••••••••••••••••••••••••••••••••
SERO ••••••••••••••••••••••••••••••••
BOO •••••••••••••••••••••••••••••••••
MRO •••••••••••••••••••••••••••••••••
FWO ••••••••••••••••••••••••••••••••
POO •••••••••••••••••••••••••••••••••
CRO •••••••••••••••••••••••••••••••••
SLDO •••••••••••••••••••••..•••••••••
PRO •••••••••••••••••••••••••••••••••
SFDO ••••••••••••••••••••••••••••••••
NERO ••••••••••••••••••••••••••••••••
SOO •••••••••••••••••••••••••••••••••
EMPLOYEE BEllEFIT PEIISICII fUl)S
No Action Letters...................
EMPLOYEE IEUS.........................
Distribution (SEC Staff Only).......
Chief Counsel
Chief Counsel
1M
CF
10100
3018
10-6
3-3
272-2030
272-2573
Mary Teel
Publications
OPAPER
7103
OAPM
3C38
1-1
C-4
272-7083
272-7040
3-9
IOperations Center:
Operations Center AllIEX:
Long Dist..:e: IIQ to Regions:
Long Dist..:e: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit ~
8 - Area Code - 7 Digit IUIber
IIOVEJIIER. 1993
EMPLOYEE PARKING INFORMATION
Judiciary Plaza (SEC - Carpool) •.•••
(Ridesharing/Locating Carpools) ••
Operations Center •••••••••••.•••••••
Facilities Branch
Paula Frohman
Joe \lill iams
EMPLOYMENT DISCRIMINATION COMPLAINTS
(See Equal Employment Opportunity (EEO)
Counselors)
TDD(TTY) Users dial ••••••••••••••••.
(or) Use Telephone Relay Service
to Contact EEO Counselors
OAPM
OAPM
OAPM
2COO
2039
1414
C-8
2-2
0-12
272-7020
272-7048
000-3500#
272-2153*
EEO
EMPLOYMEKT INFORMATION •••••.••••••..••
Personnel
OAPM
2029
2-3
272-2509
ENERGY industry group •••• _••••••••••••
CF
7081
7-5
272-2683
ENFORCEMEIIT
Press Li a i son ••• _•••••••• _••••• __ •••
John Heine
OPAPER
7103
7-1
272-2614
Headquarters ••• _•••.••• __ •••••••••••
Herb Martin
ENF
4010
4-1
272-2224
Northeast Regional Office .••••••••••
Boston District Office •• _••••••• _.
Philadelphia District Office ••••••
Evan Geldzahler
Alma Angotti
Judith Gelber
ENF
ENF
ENF
4203
4181
4187
4-8B
4-8B
4-8B
272-7935
272-2938
272-2967
Southeast Regional Office •••••••••••
Atlanta District Office ••.••••.. ~.
Jeffrey Hi ller
Jeffrey Hi ller
ENF
ENF
4184
4184
4-8B
4-8B
272-3839
272-3839
Midwest Regional Office •..••••••••••
John Polise
ENF
4178
4-89
272-7949
Central Regional Office •••••••.•••••
Fort Worth District Office •••.••••
Salt Lake District Office .••••.•••
Jeffrey Hiller
Jill Peterson
Jeffrey Hi ller
ENF
ENF
ENF
4184
4204
4184
4-89
4-8B
4-88
272-3839
272-7942
272-3839
Pacific Regional Office ••••••••••••.
San Francisco District Office ..•••
Seattle District Office ••.•••••.••
Jill Peterson
Jill Peterson
John Polise
ENF
ENF
ENF
4204
4204
4178
4-8B
4-8B
4-8B
272-7942
272-7942
272-7949
ENGINEERING •• _•••• _••••••••••••.•••..•
Austin L. Byers
CF
3097
3-7
272-3252
EQUAL CREDIT (Reg. ·B) ••• _•••.••••• _•••
Consumer Affairs ••••••..••• _•••• _•••
Roger Coffin
MR
OFICS
5167
2130
5-1
2-6
272-7375
272-7440
2-12
2-12
272'2153*
272'2153*
ENFORCEMENT ASSIGNMENTS
Cases Involving:
EQUAl EMPLOYJENT OPPORTUIIITY &
AFFIRMATIVE EMPLOYMENT PROGRAM
INFORMATION ___ •••••••••••••••••••••
Darren Goebels
Karen Smith
EEO
EEO
21n
21n
See Separate Listings for:
Asian/Pacific American Program
Black Employment Program
Disability Issues Advisory Committee
Federal Women's Program
Hispanic Employment Program
EClJIPMEIIT All) FURNITUlE
Acquisitions •• _•••••••••••••••• _••••
Assistance (Catalogs) •••••••••••••••
Repair (excluding copy equipment) •••
Harry Fleming
Procurement Branch
Facilities
OAPM
OAPM
OAPM
3-10
IOperations Center:
Operations Center ANIIEX:
LOI1I Distance: IIQ to Regions:
LOI1I Distance: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
8 ~ Area Code - 1 Digit NUiber
2COO
2465
2COO
C-8
0-20
C-8
272-7020
000-3026
272-7020
IIIOVEIIIER. 1993
Repair (copy equipment) ••••••••.•...
Repair (fax equipment) •••.••••••••••
ETHICS LIAISON OFFICERS AID DEPUTIES ••
{L} - LIAISON OFFICERS
{D} - DEPUTIES
2C40
C-9
272-7030
272-2841
3009
3018
7081
3-1
3-2
7-5
272-2579
272-2597
272-2683
EMF
EMF
EMF
EMF
4015
4-1
4187 , 4-8
4027
4-2
4-8
4202
272-2214
272-2967
272-2219
272-2053
L- Kenneth Berman
0- Robert Carroll
1M
1M
10056
10098
10-6
10-6
272-2107
272-3043
L- Robert Colby
0- M. Blair Corkran
0- Martin Moskowitz
MR
MR
MR
7115
5033
5021
5-1
5-1
5-1
272-2844
272-2853
272-2860
L- Max O. Regensteiner
0- Brenda P. Murray
ALJ
ALJ
7198
7199
7-7
7-7
272-7636
272-7636
LL00-
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
9105
2029
2029
9111
9-3
2-3
2-3
9-3
272-7016
272-7070
000-3047
272-7005
L- George Kramer
0- Walter Stahr
ES
ES
6010
6010
6-1
6-1
272-3908
272-2014
L- Bob Burns
0- John Albert
CA
CA
9054
9060
9-5
9-5
272-3125
272-3124
L- Bonnie Beard
0- Kathleen Watford
OC
OC
2088
2085
2-5
2-5
272-3104
272-2642
L- Terry Chuppe
0- Jeffry Davis
OEA
OEA
9012
9197
9-1
9-1
272-2850
272-2850
Sarruel Watson
OAPM
OIT
CF
L- Elisse B. Walter
0- William Morley
CF
0- H. Christopher OWings CF
L000-
Colleen Mahoney
Judy Gelber
Barry Goldsmith
Emily Gordy
Patricia A. Ragland
Mark Raisher
Eugene Johnson
Rogell Burkett
L- George Eckard
L- Thad Hecht
0- David Copenhafer
0- Robert Belluck
OIT
OIT
OIT
OIT
2108
1110
2112
11-6
0-4
0-1
0-4
0-'
000-3007
000-3125
000-3005
000-3104
L- Jessica L. Kole
0- Gayla Sessoms
OED
OED
9105
9105
9-8
9~8
272-2706
272-7420
L- Suzanne McHugh
0- Richard Entenmann
OFICS
OFICS
2171
2140
2-9
2-4
272-7210
504-2609
Lyn Blatch
Virginia Canter
Barbara Hannigan
Audrey·Bredhoff
GC
GC
GC
GC
6097.
6135
6102
6096
6-6
6-6
6-6
6-6
272-2437
272-2069
272-2447
272-2457
L- Jon D. Jensvold
0- Walter J. Stachnik
OIG
OIG
7001
7000
7-9
7-9
272-3152
272-3152
L- Joseph G. Mari
0- Paul A. Leder
OIA
OIA
10006 10-1
10009 10-1
272-2306
272-2306
L- Peter Kiernan
0- Kathryn Fulton
OLA
OLA
6013
6012
6-2
6-2
272-2500
272-2500
L- Frank Kelly
OPAPER
7103
7-1
272-2650
L000-
3-11
toperations Center:
Long Distance: IIQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lu.ber
Long Distance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit lu.ber
IIOI/EJIIER. 1993
D- John Heine
OPAPER
OS
l- Jonathan G. Katz
D- Margaret H. McFarland OS
l- Karen Smith
EEO
LDLDLD-
NERO
NERO
BOO
BOO
7103
7-1
2n-2650
6184
6188
6-9
6-9
2n-2600
2n-2600
11043
11-4 504-ln6
ETHICS LIAI- gfFlsgS:
REGUIIAL AID DISTRICT OFFICES
Daniel R_ Schnipper
Lori S. Whittaker
Peter W. Gillies
Joan Sten.,el
Michael Newman
Robert Intartaglio
POO
212-748-8194
212-748-8093
617-424-5900x634
617-424-5900x667
215-597-2939
215-597-3382
L- Carl Schoeppl
D- Kenneth Daras
SERO
SERO
305-536-7458
3D5-536-7452
L- E. Gordon Robinson
D- John Birkenheier
ADO
ADO
404-842-7625
404-842-7620
L- Joan H. Fleming
D- Mary H. Weiss
NRO
MRO
312-353-7402
312-353-7410
LDLDLD-
Thomas D. Carter
Robert M. Fusfeld
Thomas J. Baudhuin
Charles L. Amsler
Ken Israel
Jenni fer Ausenbaugh
CRO
CRO
FWDO
FWDO
SLBO
SL80
303-391-6890
303-391-6880
817-885-6466
817-885-6463
801-524-6749
801-524-6742
LDLDLD-
Sarah D. Moyed
Kelly Bowers
Allen F. Corotto
Sheila O'Callaghan
John B. Smith
Barbara E. Barnhart
PRO
PRO
SFDO
SFDO
SDO
SDO
213-965-3966
213-965-39n
415-705-2500
415-705-2500
206-553-2031
206-553-2033
PD~
Alton S. Harvey
Xiomara Corral
MR
HR
5160
5144
5-1
5-1
2n-7499
2n-2781
Mary Revell
HR
5185
5-1
2n-2910
Mary Revell
Steve Luperello
Joseph Franco
MR
MR
GC
5185
5148
6173
5-1
5-1
6-6
2n-2910
2n-2891
2n-2422
EXEMPTIOIS - 1933 & 1934 Acts •••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
2n-2573
EXTEISIOI FOR FILIIG ••••••••••••••••••
Docunent Control
OFICS
1004
1-4
2n-2624
Robert F. McLeod, Jr.
OAPM
2C47
C-13
2n-7045
EXCIIAIIGE IISPECTIOIS ••••••••••••••••••
EXCHAIGE
REGULATIOI •••••••••••••••••••
EXCHIIIIGE IIUlES All)
REGUlATIOIS ........
EXPRESS MIL
Approval for ••••••••••••••••••••••••
FAX
Judiciary Plaza.....................
Telecopier Operator
Mail Room
2C53
3-12
Dial m-3900. plus 4 Digit Extensian
IOpentiorw Center:
Dial m.;3700. plus 4 Digit Extensian
Operations Center AIOIEX:
LOllI Distance: IIQ to Regiorw: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit 8IuIber
Lang Distance: Regiorw to IIQ: Dial a - Area Code - 7 Digit lUBber
2n-7050
2n-7043
IIJ\IEJIIER. 1993
1418
504·2488
000·3502#
Administrative Law Judges •••••••••..
7200
272·7774
Chief Accountant ••••••••••••••••••••
9069
504·2724
Chief Economist ••••••••••••••••••..•
9004
272·7132
Comptroller ••••••••••••••••••••••...
2080
272·3556
Operations Center...................
Telecopier Operator
Mail Room
Corporation Finance •••••••••••••••••
Enforcement Division................
272·26n
(4th Floor)
(5th Floor)
272·3636
272-7936
Executive Director..................
11012
504-2365
General Counsel.....................
-also for Commissioners
60n
272-2479
Human Resources Management ••••••••.
2029
272-3732
International Affairs ••••••••••••••
10000
504-2282
Investment Management only ••••••••••
10203
504-2395
Market Regulation Division ••••••••••
5039
272-2730
Office of Information Technology:
Office of Edgar Management •••••••
Office of ADP Services •••••••••••
OPC
OPC
504-2475
Public Affairs ••••••••••••••••••••••
7103
272-3112
272-2428
504-24n
FEDERAL ADVISORY COMMITTEE ACT........
Daniel Hirsch
GC
6144
FEDERAL REGISTER......................
Frances R. Sienkiewicz
OS
6176
6-9
272-2089
Elizabeth Dryer
Beata Blansfield
Karen M. Smith
OAPM
2029
6010
2-3
6-1
2-12
272-7903
272-2000
272-2153*
Regions •••••••••••••••••••••••••••••••• Ellen E. Hausler
El izabeth Sal ini
Alrrf Schwartz
Sonia Chae
Diane Sinmons
Kimberly Garber
Jul ie Sperl ing
Helen Moore
Cheryl Lawson
Sandy Latimer
Susan Sherrill
NERO
BDO
PDO
MRO
CRO
FWO
SLDO
PRO
SFDO
FEDERAL \OCEII'S PROGRAJII IIFCllMTICII
Headquarters........................
ES
EEO
21n
212-748-8215
617-223-9915
215-597-2987
312-886-8515
303-391-6889
817·885-6435
801-588-6747
213-965-3952
415-705-2500
206-220-7526
404-842-7626
$00
ADO
FEES CII FILIIGS (Staff only)..........
Public..............................
Document Control
Public Reference
OFICS
OFICS
1005
1024
1-4
1-2
272-2624
272-7450
FILES REQUESTS - Public...............
- Staff................
Public Reference
Records Management
OFICS
OFICS
1024
1C15
1-2
C-4
272-7450
272-7200
FILES REQUESTS
Administrative Proceedings (3-).....
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
3-13
toperations tenter:
Operations tenter OIEX:
Long Distance: JIQ to Regions:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumer
8 - Area Code - 7 Digit luRDer
IOVEMBER, 1993
Broker-Dealer (8-) including
X-17A-S, X-17A-19)................
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
Complaint Files (HO-, NY-, etc.)
(Files for closing).................
Records Management
OFICS
lCls
C-4
272-7200
Forms 144 (9-)......................
Records Management
OFICS
lCls
C-4
272-7200
Inactive Files (FRC)................
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272-7200
Investigations......................
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272-7200
Investment Advisers (801-)..........
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
13 & 14 D's (request by Target).....
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272-7200
Litigation (Lit-)...................
Records Management
OFICS
1C65
C-4
272·7200
Microfiche..........................
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
(86-).............................
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272·7200
&4s by co.)..........
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
Paperwork Reduction Act [270-]......
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272·7200
(84-).............................
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272-7200
SF- (Rule Proposals)................
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272-7200
Securities Violations...............
Records Management
OFICS
'C15
C-4
272-7200
(84-,
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
FILING DESK
Receipt of filings - Open to
General Public 8:00 a.m.-s:30 p.m.
Document Control
OFICS
1004
1-4
272-2624
FILINGS
EDP Input...........................
Branch Chief
OFICS
1004
'-4
272-2624
Municipal Securities Dealers
Ownership (3s
Securities Information Processors
Transfer Agents
85-)..........
Information re 1933 & 1934 Acts.....
See Assignments
Public requests for.................
Public Reference
OFICS
1024
'-2
272-7450
Received Over-the-Counter...........
Regis Unit ('33 Act)
OFICS
1004
1-4
272-2624
Receiving by Mail...................
Robert McLeod
OAPM
2C53
C-13
272-7045
Receiving by Personal Delivery
[personallyaddressecO............
Henrietta Green
OAPM
2C53
C-13
272-7045
FINANCIAL industry group..............
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
FINANCIAL ACCXlJIITlNG STANDARDS
BOARD ACTiViTIES.....................
Richard Reinhard
CA
4200
4-8
272-2130
FINANCIAL DISCIPLIMARY ACTIONS
(Rule 19d-1)......................
Richard Pullano
MR
5142
5-'
272-2898
FINGERPRINTING (Rule 17f-2)...........
Jerry Carpenter
MR
5176
5-'
272-7420
FINS Numbers..........................
Sonia G. Burnett
MR
5020
5-'
272-2855
3-14
IOperations Center:
long Distance: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3900, plus 4 Digit Extensian
9 - 1 - Area Code - 7 Digit NUiber
8 - Area Code - 7 Digit lUlliber
IIOVEMBER, 1993
911
FIRE ••••••••••••••••••••••••••••••••••
FISCAL OPERATIONS.....................
Darrell L. Dockery
oc
2094
2-5
272-2049
FITIIESS CEIITER
Director............................
(Facility - 7 a.m. - 8 p.m.) ••••••••
JoAnne Boyle
OAPM
2COO
C-8
1C Level
272-3944
504-2821
EO
2115
2-11
272-7420
FOIA (See Freedom of Information) ••...
FOCUS REPORTIIiG SYSTEM (Rule 17a-5) .•.
Roger Coff i n
MR
5167
5-1
272-7375
FOOD industry group ••.•••••••••••.••••
James M. Daly
CF
3134
3-10
272-3275
FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT ••••••••.
Gretta Powers
ENF
4066
4-3A
272-2254
FOREIGN GDVERNMEIITS •••••••••••••••••••
Micheal L. Hermsen
CF
3072
3-6
272-3203
FOREIGN VISITIIlS .••.•••••..••••••••...
Carol Patterson
OPA
1012
1-1
272-2615
FOREIGN RESTRICTED LiST ..•••••••••••••
Stuart Allen
ENF
4119
4-5
272-2931
OIT
Publications
OAPM
OAPM
11-18
2C40
3c38
0-1
C-9
C-11
000-3120#
272-7030
272-7040
Publ i c Reference
OFICS
1024
1-2
272-7450
Interpretations 1933 & 1934 Acts •••••••••••••••••••
1933 & 1934 Acts •••••••••••••.•••••
1935 Act •••••••••••••••••••••••••••
1940 Acts •••••••••••••••••••••••••.
Chief Counsel
Chief Counsel
Wil U am Weeden
Chief Counsel
CF
MR
1M
1M
3026
5044
10236
10100
3-3
5-1
10-6
10-6
272-2573
272-2848
272-7683
272-2030
OMB Control Number ••••••••••••••••••••
SEC Number ••••..•••••.•••••••••••••.••
Suppl y of forms ••••••••••••••••••••••
Peggy Stanton
Sanuel Watson
Publ ications
OIT
OAPM
OAPM
2212
2C40
3C38
0-4
C-9
C-4
000-3021
272-7049
272-7040
1, Application for registration or
exemption from registration as a
national securities exchange •••••••
Diana Luka-Hopson
MR
5185
5-1
272-2910
3, Initial statement of beneficial
ownership ••••••••••••••••••••••••••
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7220
4, Statement of changes in
beneficial ownership •••••••••••••••
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7220
5, Annual report of transactions ••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
8, Amendments to Forms 8-A, 8-K,
10, 10-K, 18, 19, 20-F •••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
10, Registration of securities
pursuant to § 12(b) or 12(g) •••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
12b-25, Notification of inability
to timely file Form 10-K, 11-K,
20-F or 10-Q •••••••••••••••••••••••
Branch Chief
OFICS
1004
1-4
272-2624
15, Certificate to terminate registration of a class of security
under §12(g) or Notice of suspension of duty to file report
pursuant to §§ 13 and 15(d) ••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
FORMS-See following individual forms
AOP Coordination •••••••••••••••••••••
Approval and Design •••••••••••••••••.
Blank forms - Staff only •••••••••••.•
- Public ••.••••••••••••••
Copies of COMPLETED forms ••••••••••••
272-7460
3-15
jQperations Center:
Operations Center AllIIEX:
L~ Dist.v:e: IIQ to Regions:
L~ Dist.v:e: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit lIu.ber
8 - Area Code - 7 Digit lIu.ber
IIOVEMBER, 1993
18, Application for registration of
securities of foreign governments & political subdivisions •••••
Richard Kosnik
CF
3116
3-9
272-3246
19, Application for registration of
American certificates against
foreign issues and for the
underlying securities ••••••••••••••
Richard Kosnik
CF
3116
3-9
272-3246
19b-4, Proposed rule changes by
self-regulatory organizations ••••••
Sharon Lawson
Judith Poppalardo
MR
MR
5201
5198
5-1
5-1
272-2889
272-2402
25, Notification of the removal
from listing and registration
of matured, redeemed or retired
secur i ties •••••••••••••••••••••••••
Diana Luka-Hopson
MR
5185
5-1
272-2910
26, N.otification of acinission to
trading of substituted or ·additional class of security under
Rule 12z-5 •••••••••••••••••••••••••
Diana Luka-Hopson
MR
5185
5-1
272-2910
27, Notification of changes in
securities acinitted to unlisted
trading privileges •••••••••••••••••
Diana Luka-Hopson
MR
5185
5-1
272-2910
28, Notification of termination
trading privileges •••••••••••••••••
Diana Luka-Hopson
HR
5185
5-1
272-2910
144, Notice of proposed sale of
restricted securities and resale
of securities by control person ••••
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7220
1-A, Amendment to application ·for
registration or exemption from
registration as a national
securities exchange ••••••••••••••••
Branch Chief
HR
5185
5-1
272-2910
1-A, Offering statement under
Regulation A•••••••••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
1-A, Report pursuant to Rule 26
of Regulation A•.••••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
3-A, Irrevocable appointment by
individual of agent for service
of process, pleadings and
other papers •••••••••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
corporation of agent for service
of process, pleadings and
other papers •••••••••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
5-A, Certificate of resolution
authorizing appointment by
corporation of agent for service
of process, pleadings and other
papers •••••••••••••••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
partnership of agent for service
of process, pleadings and other
papers •••••••••••••••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
3-16
toperations Center:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 -., - Area Code - 7 Digit Number
8 - Area Code - 7 Digit Nl.IIIber
NOVEMBER, 1993
7-A, Optional
securities
provisions
Regulation
form of escrow for
that are subject to
of Rule 243(c) of
A•••••••••••••••••••••••
Richard WUlff
CF
7204
7-8
272-2644
8-A, For registration of certain
classes of securities pursuant
to Section 12(b) or 12(g) •••••.••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
8-B, For registration of securities
of certain successor issuers
pursuant to § 12(b) of 12(g) •••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
10-C, For report by issuer of securities quoted on NASDAQ interdealer quotation system ••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
1-E, Notification of exemption for
securities issued by a Small
Business Investment COIIilBny or
business development cOllilBny •••••••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
2-E, Report of sales pursuant to
Rule 609 of Regulation E•••••••••••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
1-F, Notification of exemption for
assessment on assessable stock •••••
Richard Wulff
CF
7204
7-9
272-2644
13d, Beneficial ownership •••••••••••••
CF
3052
3-4
272-3097
13-F, Report of institutional
investment managers ••••••••••••••••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
13g, Acquisition statement ••••••••••••
CF
3052
3-4
272-3097
14d-1, Tender offer statement •••••••••
CF
3052
3-4
272-3097
CF
3116
3-9
272-3246
20-F, For registration of securities of foreign private issuers
pursuant to § 12(b) or 12(g),
& for annual reports of foreign
private issuers filing pursuant
to §§ 12 or 15(d) ••••••••••••••••••
Richard Kosnik
1-G, Report of sales or oil or gas
interests pursuant to Rules
300 through 346 (accorded
confidential treatment) ••••••••••••
Austin L. Byers
CF
3094
3-7
272-3252
3-G, Report filed within three
months after termination of
oil or gas offering reporting
results of the offering ••••••••••••
Austin L. Byers
CF
3094
3-7
272-3252
6-K, Report of foreign issuers
pursuant to Rules 13a-16 and
15d-16 •••••••••••••••••••••••••••••
Richard Kosnik
CF
3116
3-9
272-3246
8-K, For current reports pursuant
to §13 or §15(d) •••••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
10-K, Amual report pursuant to
§13 or 15(d) •••••••••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
1'-K, For annual reports of
3-17
troperations Center:
Operations Center AIII"EX:
Larv Dist--=e: IIQ to Regions:
Larv Dist..:e: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3700,plus 4 Digit Ext_ian
9 - , - Area Code - 7 Digit .u.ber
8 - Area Code - 7 Digit .u.ber
IIOVBIIER, 1993
employee stock purchase,
savings and similar plans
pursuant to §15(d) •••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3·3
272-2573
Richard Kosnik
CF
3116
3-9
272-3246
7-M, Consent to service of process
by an individual non' resident
broker·dealer ••••••••••••••••••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
8'M, Consent to service of process
by a corporation which is a nonresident broker-dealer •••••••••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
by a partnership non-resident
broker-dealer ••••••••••••••••••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
by a non-resident general
partner of a broker-dealer firm ••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
10-Q, For quarterly reports under
§ 13 or 15(d) ••••••••• ~ •••••••••.••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
4-R, Irrevocable appointment of
agent for service of process,
pleadings, and other papers
by individual non-resident
investment adviser •••••••••••••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
agent for serfvice of process,
pleadings, and other papers
by corporation non-resident
OFICS
2410
0-6
272-7272
agent of service of process,
pleadings and other papers
by partnership non-resident
OFICS
2410
0-6
272-7272
agent of service of process,
pleadings and other papers
by non-resident general
partner of investment adviser ••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
ADV, Application for registration
of investment adviser and for
amendments to registration.: •••••••
OFlCS
2410
0-6
272-7272
ADV-E, Cover sheet for each certificate of accounting of client
securities and funds in the
possession or custody of an
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
ADV-S, Annual report of registered
OFICS
2410
0-6
272-7272
ADV-W, Notice of withdrawal from
registration as investment adv •••••
OFICS
2410
18-K, Annual reports for foreign
governments and political
subdivisions thereof ••••••••••••.••
3-18
i!Qperations Center:
Long Distance: Regions to KQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
212:"3700, plus 4 Digit Extension
9 - 1·- Area Code - 7 Digit luaber
8 - Area Code - 7 Digit ludJer
0-6
272-7272
IIOVEJIIER, 1993
BD, Application for registration as
a broker-dealer and for amendments to registration ••••••••••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
BOW, Notice of withdrawal ftom
registration as a broker-dealer ••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
CA-1, Registration or exemption from
registration as a (non-bank)
clearing agency and for amendment •••••••••••••••••••••••••••••••
Jerry Carpenter
MR
5176
5-1
272-7470
0, Notice of sales of securities
under Regulation D•••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
ET, Transmittal form to accompany
diskette or magnectic tape
EDGAR submissions ••••••••••••••••••
Branch Chief
OFICS
2340
F-1, Registration of all foreign
private issuers eligible to
use Form 20-F ••••••••••••••••••••••
Richard Kosnik
CF
3116
3-9
272-3246
F-2, Registration of securities
which are offered or to be
offered in any transaction
other than an exchange offer
for securities of another person •••
Richard Kosnilc
CF
3116
3-9
272-3246
F-3, Registration of securities of
certain foreign private issuers
offered pursuant to certain
types of transactions ••••••••••••••
Richard Kosnilc
CF
3116
3-9
272-3246
F-4, Registration of foreign securities issuers in business
combination transactions •••••••••••
Richard Kosnilc
CF
311(1
3-9
272-3246
F-6, Registration of depositary
shares evidenced by American
Depositary Receipts ••••••••••••••••
Richard Kosnilc
CF
3116
3-9
272-3246
10, Uniform application for EDGAR
identification no. & password ••••••
Branch Chief
OFICS
2340
0-7
272-7171
.MSD, Registration form for municipal
securities dealers •••••••••••••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
MSDW, Withdrawal from registration
as a municipal securities dealer •••
OFJCS
2410
0-6
272-7272
N-1, Registration for insurance
company separate account
registered on Form N-SA ••••••••••••
Robert Dorsey
1M
10154
10-6
272-2060
N-1A, Registration of open-end
management investment company
other than separate account of
insurance company ••••••••••••••••••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-2, Registration of closed-end
management investment company ••••••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
0-7
272-7171
N-3, Registration for separate
accounts organized as open-end
3-19
Dial 272-3900, plus 4 Digit Extensi ...
toperations Center:
Dial 272-3700, plus 4 Digit Extensl ...
Operations Center ANIIEX:
LCIr1I Distance: HQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area COde - 7 Dilit IIuIber
LCIr1I Listance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit ....eer
~.
199.S
management companies...............
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N·4, Registration for separate
accounts organized as unit
investment trusts..................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-5, Registration of small business
investment company.................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-5R, Annual report· of small
business investment company........
Chief Counsel
114
10100
10-6
272-2030
N:6E1-1, Notification of claim of
exemption of certain separate
accounts of insurance companies
funding certain variable life
insurance contracts................
Robert Dorsey
1M
10154
10-6
272-2060
N-6F, Notice of intent to elect
to be a business development
company............................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-7, Registration form for unit
investment trusts..................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272·2030
N-8A, Notification of registration
filed pursuant to §8(a)............
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-8B-2, Registration of unit in·
vestment trusts which are
currently issuing securities.......
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-8B-3, Registration of incorporated
management investment companies
currently issuing periodic payment plan certificates.............
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-8B-4, Registration of face-amount
·cer~ificate companies pursuant
to § 8(b)..........................
Chief Counsel
1M
5106
5-2
272-2030
1M
10208
10-4
272-3030
10100
N-8F, Application by certain registered investment companies·for
. order declaring company has
ceased to be an investment. co ••••••
N-14, Registration form for management investment and business
development companies •••• ~·.........
Chief Counsel
1M
N-17D-1, Quarterly report by registered small business investment
co and an affiliated bank, with
respect to investments.............
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-27F-1, cover page for each certificate of accounting of securities
arld similar investments of a
management investment company in
·the possession or custody of. a
member of a national securities
exchange...........................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
10-6
272-2030
N-27F-2, cover page for each certificate of accounting of securities
3-20
IOperations Center:
Long DistMCe: HQ to Regions:
Long DistMCe: Regions to IIQ:
Dial 272-3900, plus 4 Digit Extension
Dial. 272-3100, plus 4 Digit Extension
Dial 9 ~ 1 - Area Code - 7 Digit Nu.ber
Dial 8 - Area Code - 7 Digit Nl.8Jer
IOVEJIBER. 1993
and similar investments of a
management investment company in
the possession or custody of a
management.' investment c~any ••••••
Chief COU1Sel
1M
10100
10-6
272-2030
N-18F·1, Notification of election
by registered open·end invest·
ment company to commit itself
to pay in cash all redemptions
. requested by a shareholder of
record ••••••••••••••••.••••••••••••
Chief COU1Sel
1M
10100
10-6
272-2030
N-23C·1, Report of repurchase of
its own securitgies by a closed·
end ·investment c~ny •••••••••••••
Chief Counsel
1M
10100
10·6
272·2030
N-270-1, Report of accounts of
segregated trust by a closed·
end investment company •••••••••••••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N·270-2, Quarterly report for
issuers of periodic payment plan
certificates subject to the
surrender right of·§ 27(d) •••••••••
ChIef Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N·27E-1, Notice to periodic payment plan certificate holders
of 18·month surrender rights.......
Chi~f
Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-27F-1, Notice to periodic payment plan certificate holders
of 45·day withdrawal right.........
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-271-1, Notice of right of withdrawal and refund for variable
life insurance contract holders....
Ro~rt
Dorsey
1M
1015~
10-6
202-2060
Notice of wi-thdrawal
right and statement of charges
for variable life insurance
.. contract holders...................
Robert Dorsey
1M
10154
10-6
272-2060
N-30A-2, Annual report ·of unit _
investment trusts which are
currently issuing securities.......
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-30A-3, Annual report of unincorporated management investment companies currently
issuing periodic payment
plan certificates..................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-54A, Notification of election
to be a business development
company............................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-54C, Notification of withdrawal
of election' to be a business
development company................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
N-SAR, Semi annual report of
registered investment companies....
Carolyn Miller
1M
10030
10-6
272-2762
N~271-2,
3-21
toperations.Center:
Operations Center MIEX:
Lang Distance: IIQ to Regions:
Lang Distance: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3100, plus 4 Digit Extensian .
9 - 1 - Area Code - 7 Digit' Iume.8 - Area Code - 7 Digit Mu.ber
5-1, Registration statement for
securities of all issuers for
which no other form is
authorized or prescribed •••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
shares of certain issuers with
special incorporation by refer·
ence & delivery requirements •••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
5-3, Registration statement
for securities of certain
issuers offered pursuant
to certain types of trans·
actions ••••••••••••••••••••••••••••
Chief'Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
5-4" Registration of securities
issued in business cexmination
transactions ••••••• ~ •••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
S·S, Registration statement for
securities to be offered to
employees pursuant to
certain plans ••••••••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
securities of certain real
estate companies •••••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
5-14, For simplified registration
procedure for securities in
certain transactions under
Rules 133 and 145 ••••••••••••••••••
Chief CCM.Nel
1M
10100
10-6
272-2030
S-1S, Optional form for registration of securities by issuers
for an aggregate cash price
not to exceed S7,500,000 •••••••••••
Richard Wulff
CF
7204
7-8
272-2644
standardized options •••••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
SE, Fonm for Exhibits under EDGAR ••••
Docunent Control
ones
'. 1004
1-4
272-2624
SIP, Registration form for securities information processors ••••••
Diana Luka-Hopson
MR
5185
5-1
272-2910
SR-, For report of sales of
securities and use of
proceeds therefrom •••••••••••••••••
Chief CCM.Nel
CF
3026
3-3
272-2573
TA-', Registration form for
transfer agents ••••••••••••••••••••
Registrations
oncs
2410
0-6
272-7272
TA-2, Amual report ·for non-exempt
transfer agents ••••••••••••••••••••
John M. Greely
MR
. 5158
5-1
272-2906
TA-Y, Yithdrawal of registration
as a transfer agent ••••••••• ; ••••••
OFICS
2410
0-6
272-7272
T-1, For statement of eligi·
bility and qualification for
corporate trustees •••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
&Exams
3-22
toperations Center:
Dial
Dial
Dial
Dial
'272-39CJCj; plUS 4 Digit Ext. .l ..
272:'3700. phis 4 Digit Ext. .l ..
9 - ' - Area Code - 7 Digit IIUIber
8- Area Code - 7 Digit IIuIIIer
1OIIEIIIEIIt. 1993
T-2, For statement of eligibility and qualification for
individual trustees_ •• _............
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
T-3, For application for qualification of trust indentures.......
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
T-4, For application for exemption pursuant to § 304(c)..........
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
U-1, Application or declaration
regarding sale and acquisition of assets and securities by registered holding companies and subsidiaries..............................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-3A-2, Annual statement by
holding company which is
intra-state or predominantly
an operating company,
claiming exemption................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-3A3-1, Annual statement for
banks which are exempt
holding companies.................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
USA, Notification of
registration under § 5............
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
USB, Registration statement by
public utility holding
companies providing financial and other information
concerning the issue and
sale of securities.................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U5S, Annual supplements to
registration statement.............
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-6B-2, Notification of exempt
security issues....................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-7D, For reporting leases of
utility facilities and
nuclear fuel.......................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-12(1)-A, Statement of a person
employed or retained by a
registered holding company
or subsidiary thereof..............
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-12(1)-B, Annual statement by
person regularly employed
or retained by a registered
holding company or subsidiary
and whose employment
contemplates only routine
expenses...........................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-13-1, Application for
approval of mutual service
company............................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-13-60, Annual reports by
3-23
tDperations Center:
Operations Center ANIEX:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit luBber
8 - Area Code - 7 Digit lu.ber
IIOVEMBER. 1993
mutual and service companies.......
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-13E-1, Report by affiliate
companies and independent
service companies..................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-A, For amendments to applications, declarations, reports
and statements.....................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
U-R-1, For solicitations in
connection with reorganization...............................
Robert P. Wason
1M
10239
10-6
272-7684
X-17A-5 (FOCUS REPORT),
Financial information required of certain members,
brokers, and dealers...............
Roger Coffin
MR
5167
5-1
272-7375
X-17A-19, Report by national
securities exchanges and
reg i stered nat i ona l secur i - _
ties associations of changes
in membership status of any
of their members...................
Roger Coffin
MR
5167
5-1
272-7375
X-17F-1A, Report for missing,
lost, stolen or counterfeit
securities.........................
Ester Saverson, Jr.
MR
5179
5-1
272-2775
X-15AA-1, For application for
registration as a national
securities association or
affiliates securities
association........................
MR
5188
5-1
272-2378
X-15AJ-1, For amendatory and/or
supplementary statements to
registration statement of a
national securities association or an affiliated
securities association •••••••••••••
MR
5188
5-1
272-2378
X-15AJ-2, For annual consolidated
supplement of national securities association or an affiliated securities association ••••••••
MR
5188
5-1
272-2378
FRAUD, WASTE OR ABUSE, internal •••••••
Walter Stachnik
OIG
7010
7-9
272-3152
FREE CREDIT BALANCES (Rule 15c3-2) ••••
MichaelA. Macchiaroli
MR
5197
5-1
272-2904
FREEDOM OF INFORMATION ACT
FOIA/PA Officer ••••••••••••••••••••.
Branch Chief 1••••••••••••••••••••••
Branch Chief 2 ••••••••••••••••••••••
Legal Questions •••••••••••••••••••••
GayLa o. Sessoms
Hannah R. Hall
Brenda Lipscomb
Jessica L. Kole
OED
OED
OED
OED
2108
2117
2114
9105
2-11
2-11
2-11
9-8
272-7420
272-7422
272-7425
272-2706
FRIEND OF THE COURT BRIEFS ••••• ~ ••••••
Jacob Stillman
GC
6078
6-6
272-2480
FUTURES TRADING (Commodities) •••••••••
Thomas R. Gira
Roger Coffin
MR
MR
5191
5167
5-1
5-1
272-2893
272-7375
Facilities Branch
OAPM
2COO
C-8
272-7020
GARAGE
Judiciary Plaza (SEC - Carpools)....
3-24
IOperations Center:
Operations Center AlNEX:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3900, plus 4 Digit Extension272-3700, plus 4 Digit Extension
9--- 1 - Area Code - 7 Digit-Number
8 - Area Code - 7 Digit Number
NOVEMBER, 1993
GENERAL ACCOUNTING OFFICE.............
SEC Liaison
GAO
1C55
C-1A
272-2708
New york...........................
Susan Yashar
GC
7054
6-6
272-2446
Boston ••'. • • • • • • • • • . . • • • • • • • • • • • • . . . .
Susan Yashar
GC
7054
6-6
272-2446
Atlanta.............................
Susan Yashar
GC
7054
6-6
272-2446
Chicago.............................
James Brigagliano
GC
6131
6-6
272-2871
Fort Worth..........................
James Brigagliano
GC
6131
6-6
272-2871
Denver..............................
Eric Summergrad
GC
6101
6-6
272-3088
Los Angeles.........................
James Brigagliano
GC
6131
6-6
272-2871
Philadelphia........................
James Brigagliano
GC
6131
6-6
272-2871
Eric Summergrad
GC
6101
6-6
272-3088
Administrative Procedure Act........
Daine Sanger
GC
6173
6-6
272-2420
Conduct Regulation..................
Lyn Blatch
GC
6160
6-6
272-2437
Equal Employment Opportunity........
Richard M. Humes
GC
6125
6-6
272-2454
Federal Information Statutes........
Richard M. Humes
GC
6125
6-6
272-2454
Federal Advisory Committee Act......
Daniel Hirsch
GC
6144
6-6
272-2428
Freedom of Information Act..........
Richard M. Humes
GC
6125
6-6
272-2454
Privacy Act.........................
Daniel Hirsch
GC
6144
6-6
272-2428
Sunshine Act........................
Joseph Franco
GC
6173
6-6
272-2422
GENERAL INFORMATION...................
Public Reference
OFICS
1024
1-2
272-7450
GENERAL RECORD INFORMATION MANUAL.....
Suzanne McHugh
OFICS
2171
2-9
272-7210
GOING PRIVATE (13e-3).................
CF
3052
3-4
272-3097
GOING PUBLIC •••••••••••'. • • • • • • • • • • • . • •
Richard Wul ff
CF
7204
7-8
272-2644
GENERAL COUNSEL ASSIGNMENTS
Cases involving:
Seattle~
•••••.•...• ,................
GRAPHIC ARTS (See Desktop Pml ishing)
GUARD
Judiciary Plaza ...•••••....•••••...
Operations Center •••....••••••.•...
Lobby
Lobby
272-2886
000-3333#
GUIDES, Industry ••••••••.•••••••••....
Copies of -Staff only •..••••••••••..
-Publ ic •••••••••••••••••••
Chief Counsel
Publications
Publications
CF
OAPM
OAPM
3026
3C38
3C30
3-3
C-11
C-11
272-2573
272-7040
272-7460
HEALTH 1II1T
Judicary Plaza ••••••••••••••••••••••
Operations Center •••••••••••••••••••
Operations Center (Annex) •••••••.••.
Emergency •••••••••••••••••••••••••••
Dawn McCarson, R.N.
Dahlia Macariola, R.N.
Dahlia Macariola, R.N.
HHS
7040
2325
2325
7-4
272-3120
000-3888#
000-3888#
911
3-25
toperations Center:
Long Dist..:e: IIQ to Regions:
Long Dist..:e: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit Nu.ber
8 - Area Code - 7 Digit NuBber
IIOVEMBER, 1993
HISPAilIC EMPLOYMENT PROGIWI UIFORMTlOII
Headquarters •••••••••••••••••••••••••• Julius Leiman-Carbia
I vette Lopez
ICaren M. Smith
Darren Goebels
MR
MR
EEO
EEO
Regions ••••••••••••••••••••••••••••••• Carole Busby
Mary Casey
Diana Davis
ICe II y Lawrence
Laura Ryan
Joseph Matta
David Torres
Lilia Gonzalez Wiseman
Fred Chavez
SERO
5061
5194
2111
2111
5-1
5-1
2-12
2-12
272-2824
504-3307
272-2153*
272-2153*
404-842-1619
611-4Z4-5900x649
213-965-3998
206-399-7990
312-886-1683
811-885-6472
212-148-8268
404-536-4610
303-391-6860
BOO
PRO
SOO
MRO
FWO
NERO
SRO
CRO
HOT LlIIE
Coq:IUter Room
USIC
USIC
OIT
OIT
OIT
1500
2204
2204
0-'
2-10
2-10
000-31021
272-2841
272-2841
HOUSIIiG industry group ••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
1156
1-6
272-7508
HYPOTHECATIOIIS ••••••••••••••••••••••••
Michael A. Macciaroli
MR
5191
5-1
212-2904
IDEIITlFlCATlOII CARDS ••••••••••••••••••
Facilities Branch
OAPM
2C26
COB
272-1019
Deidra Williams
OAPM
2C01
C-8
272-7690
Aerospace, Aircraft & Parts.........
John C. Roycroft
CF
7021
7-2
272-3208
Apparel & Textiles..................
H. Christopher OWings
CF
7081
1-5
272-2683
Appliances..........................
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Automotive & Other Vehicles.........
James M. Daly
CF
3134
3-10
272-3275
Banks and Savings & Loans...........
A. Richard Tow
CF
3161
3-11
272-2133
Beverages...........................
John C. Roycroft
CF
1027
1-2
212-3208
Michael L. Hermsen
CF
3012
3-5
212-3203
Chemicals...........................
A. Richard Tow
CF
3161
3-11
272-2133
Communications......................
CF
7081
1-5
272-2683
Computers...........................
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Containers..........................
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Contractors & Related Services......
Michael L. Hermsen
CF
3012
3-5
212-3203
Drugs...............................
James M. Daly
CF
3134
3-10212-3275
Electrical..........................
James M. Daly
CF
3134
3-10
212-3275
Electronic..........................
James M. Daly
CF
3134
3-10
212-3275
Mainframe •••••••••••••••••••••.•••••
Microcomputers ••••••••••••••••••••••
Telephone (Repair and Service) •••••.
(Hours: 10:00 - 10:30 and 3:00 - 3:30)
IMPREST FUND (Hours 10:00-1200) •••••••
IIIDUSTRY GRClJPS
Corporation Finance assignments:
Building Materials
& Related
Services..........................
3-26
toperations center:
Operations center ANNEX:
Long Dist..:e: IIQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit IIuIber
Long Distance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit lIu.ber
IIOVEJIIER. 1993
Energy •.••••••••••••••••.•••••••••••
CF
7081
7-5
272-2683
Financial •••••••••••••••••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
Food •••••••••••••••••••••••••••••.••
James M. Daly
CF
3134
3-20
272-3275
Foreign Governments •••••••••••••••••
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272'3203
Housing •••••••••••••••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
Instrunents •••••••••••••••••••••••••
CF
7081
7-5
272-2683
Insurance ••••••••••.•••••••.••••••••
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Leisure (Resorts) •••••••••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
Machinery •••••••••••••••••••••••••••
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Manufacturing •••••••••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
Metal Producers •••••••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
Metals and Mining •••••••••••••••••••
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
272-2733
Mining ••••••••••••••••••••••••••••••
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
272-2733
Mortgages •••••••••••••••••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
Natural Resources and
Related Equipment •••••••••••••••••
John C. Roycroft
James M. Daly
CF
CF
7027
3134
7-2
3-10
272-3208
272-3275
Office Equipment ••••••••••••••••••••
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Oil and Gas •••••••••••••••••••••••••
Paper •••••••••••••••••••••••••••••••
James M. Daly
CF
CF
3134
7081
3-10
7-5
272-3275
272-2683
Personal Care & Use Products •••••.••
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
Publ ishing ••••••••••••••••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
Radi o •••••••••••••••••••••••••••••••
CF
7081
7-5
272-2683
Rai lroads •••••••••••••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
Real Estate •••••••••••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
Research ••••••••••••••••••••••••••••
CF
7081
7-5
272-2683
Resorts (Leisure) •••••••••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
Retai ling •••••••••••••••••••••••••••
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
272-2733
Savings & Loans •••••••••••••••••••••
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
272-2733
Service industries ••••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
Telegraph ••••••••••••••••••••••••••.
CF
7081
7-5
272-2683
Television ••••••••••••••••••••••••••
Texti les ••••••••••••••••••••••••••••
CF
CF
7081
7081
7-5
7-5
272-2683
272-2683
Chief Counsel
Publ ications
Publ ications
CF
OAPM
OAPM
3026
3C38
3C38
3-3
C-11
C-11
272-2573
272-7040
272-7460
III)USTRY GUIDES •••••••••••••••••••••••
Copies of - Staff ()nly ••••••••••••••
- Public ••••••••••••••••••
IIFORMATICil
3-27
IOperations Center:
L~ Distance: HQ to Regions:
L~ Distance: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumber
8 - Area COde - 7 Digit lu.ber
IIOVEMBER, 1993
General Information.................
Recorded messages [for touch tone
telephone callers] ••....••....•...
SEC Information line Directory ...•••
SEC Address and Business Hours •.••..
SEC Organizational Structure •....•••
Publ ic Affairs .•.•••........•.......
Public Reference Room ..•••.•.•••....
Publ ications •.•••.••...•..••.•.••...
Public Reference
272-3100 -
1024
1-6
272-3100
Code
10
15
20
25
30
33
Consumer Affairs
Investor Inquiries ...•..••...•... _..
Investor Complaints •••••••••••••••••
Freedom of Information Act Requests.
Privacy Act Requests ......••.••••••.
35
40
45
50
Corporation Finance
Small Business Filers ....•...•....••
International Corporate Finance .....
55
60
Investment Management
Investment Adviser Registration .... .
Investment Company Registration .... .
Applications for Exemptive Relief .. .
Electronic Filing of Form N·SAR .•...
80
Market Regulation
Broker-Dealer Registration •..••....•
lost and Stolen Securities ••....•.••
Trading Suspensions ....•......••....
85
90
95
NOTE:
OFICS
65
70
75
Callers using rotary dial
telephones will automatically
be switched to an operator
for ass is tance.·
INJURY (Personal) •.••..••......••••••.
Judicary Plaza •••.••••••••••••••
Operat ions Center .••.••.•..•••••
Harry Fleming
Nurse
Nurse
OAPM
HHS
2COO
7040
2325
C-8
7-4
272-7036
272-3120
000-3888#
INSIDER TRADING ACTIVITIES
Enforcement •••••.•..•.••.•••••••••...
Bruce A. Hiler
ENF
4010
4-1
272-2224
INSIDER TRADING REQUIREMENTS •.••..••..
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
INSPECTOR GENERAL Fraud, \.Jaste, Abuse.
\.Jalter Stachnik
OIG
7010
7-9
272-3152
INSTITUTIONAL INVESTMENT MANAGERS
Disclosure ••••••••••.•••••.•.••...••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
CF
7081
7-5
272-2683
INSURANCE industry group ...•••••...•..
Michael l. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
INSURANCE COMPANIES (Enforcement) •••••
Paul Huey-Burns
ENF
4078
4-10
504-2566
INSURANCE PROOUCTS (Variable
AnnuitieS/Variable life Insurance)
Disclosure ••••••••••••••..•.••..•.•.
Exempt ions •••.••.••.••.•••••••••••••
Robert Dorsey
\.Jendell M. Faria
1M
1M
10154
10158
10-6
10-6
272-2060
272-2060
OAPM
2C40
C-9
272-7030
INSTRUMENTS
& RESEARCH industry .•••.••
INTERAGENCY REPORTS COORDINATOR ••..••.
3-28
IOperations Center:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit 'Number
NOVEMBER, 1993
INTERNAL AUDIT........................
Walter Stachnik
OIG
7010
7-9
272-3152
INTERNATIONAL aJtPClRATE FI NANCE(Corporation Finance)...............
Richard Kosnik
CF
3116
3-9
272-3246
INTERNATIONAL LEGAL ASSiSTANCE........
Michael D. Mann
Paul A. Leder
Elizabeth Jacobs
Robert D. Strahota
OIA
OIA
OIA
OIA
10000
10009
10012
8055
10-1
10-1
10-1
10-1
272-2306
272-2306
272-2306
272-2306
INTERNATIONAL SECURITIES..............
Richard Kosnik
CF
3098
3-7
272-3246
INTERPRETIVE MATTERS
Bankruptcy Reorganization •••.•••••••
Corporation Finance •••••••••••••.•.•
Enforcement •••••••••••••••••••••••••
Investment Advisers •••••••••••••••••
Investment Companies ••••••••••••••••
Market Regulation •••••••••••••••••••
Public Utility Holding Companies ••••
Michael A. Berman
Chief Counsel
Gretta Powers
Chief Counsel
Chief Counsel
Robert L.D. Colby
William C. Weeden
GC
CF
ENF
1M
1M
MR
1M
6119
3026
4066
10091
10091
5044
10236
6-6
3-3
4-3A
10-6
10-6
5-1
10-6
272-2428
272-2573
272-2254
272-2030
272-2030
504-2418
272-7683
INVESTIGATIONS (Information) ••••••••••
Internal Conmission [Ethics] ••••••••
Records Management
Walter Stachnik
OFICS
OIG
1C15
7010
C-4
7-9
272-7200
272-3152
INVESTMENT ADVISERS
Advertising.........................
Robert E. Plaze
1M
10054
10-6
272-2107
Application for Registration
Staff (Blank Forms)...............
Public (Blank Forms)..............
Publications
Publications
OAPM
OAPM
3C38
3C38
C-11
C-11
272-7040
272-7460
Complaints..........................
OFICS
2130
2-6
272-7440
Directory of........................
OFICS
2410
0-6
272-7272
Financial Reporting.................
R. Michael Parker
1M
10022
10-6
272-2024
Foreign.............................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
Inspections.........................
R. Michael Parker
1M
10022
10-6
272-2024
Interpretive Matters................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
Recordkeeping.......................
R. Michael Parker
1M
10022
10-6
272-2024
Registration Information............
OFICS
2410
0-6
272-7272
Withdrawal Information..............
OFICS
2410
0-6
272-7272
Lawrence Friend
1M
10099
10-6
272-2106
Application for Registration
Staff (Blank Forms)...............
Public (Blank Forms)..............
Publications
Publications
OAPM
OAPM
3C38
3C38
C-11
C-11
272-2040
272-7460
Complaints..........................
OFICS
2130
2-6
272-7440
Compliance..........................
R. Michael Parker
1M
10022
10-6
272-2024
Disclosure..........................
Carolyn B. Lewis
1M
10111
10-6
272-2105
INTERPRETERS
See: Sign Language Interpreter Requests
INVESTMENT aJlPANIES
Accounting..........................
3-29
IDperations Center:
Operations ,Center ANNEX:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area Code - 7 Digit Numer
8 - Area Code - 7 Digit N...mer
NOVEMBER, 1993
Ex~tions
••••••••••••••••••••.•••••
1M
10192
10-4
272-3018
Inspections.........................
R. Michael Parker
1M
10022
5-2
272-2024
Insurance Co. Separate Accounts.....
Clifford Kirsch
1M
10162
5-2
272-2061
Interpretive Matters................
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
INVESTOR INQUIRIES AID COMPLAINTS.....
OFICS
2130
2-6
272-7440
ISSUER REPURCHASES - Rule 10b-18......
Nancy Sanow
MR
5030
5-1
272-2880
ISSUER TElDER OFFERS - Rule 13e-4.....
Nancy Sanow
MR
5030
5-1
272-2880
.IUnCIARY PlAZA SIIJTTLE SERVICES AFTER HOURS ONLy....................
Hrs. of Operation (6 p.m. - 8:00 p.m.)
Car Phone
Pager
.IU11IC IIOIIDS
Complaints..........................
OFICS
2115
2-6
272-7440
LEGiSLATION...........................
Daniel Hirsch
Peter Kiernan
GC
ES
6144
6012
6-6
6-2
272-2428
272-2500
LEISURE (RESORTS) industry group......
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
LEXIS (Cards. Training)...............
(See your Administrative Officer)
OAPM
2457
0-21
000-3044
LIBRARy...............................
OS
1COO
C-2
272-2618
LIMITED PARTNERSHIPS
Real Estate.........................
Reg D...............................
Irving D. Borochoff
CF
Office of Small Business CF
7156
7201
7-6
7-8
272-7508
272-2644
LITIGATION
Litigation & Enforcement Info.......
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
LOBBY DIRECTORy.......................
Denise Green
OAPM
2029
2-3
272-7000
LOST AID STOLEN PROPERTY..............
Michelle
OAPM
2COO
C-8
272-7020
LOST
STOLEN SECURITIES............
Ester Saverson. Jr.
MR
5179
5-1
272-2775
MACHINERY industry group..............
Michael L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
MAIL..................................
Special Handling....................
Robert F. McLeod. Jr.
David Miller
OAPM
OAPM
2C53
2C40
C-13
C-9
272-7045
272-7030
MAILING LIST UPDATE
1933 - 1934 Acts....................
1935 - 1940 Acts....................
Quality Control
Quality Control
OFICS
OFICS
2162
2162
2-7
2-7
272-7220
272-7220
Broker-Dealer.......................
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7220
Courtesy...........................
Maureen Devine
OED
9110
9-8
272-3082
Investment Adviser..................
Quality Control
OFICS
2162
2-7
272-7220
MAINFRAME.. • •• • •• • • • • • • •• • • • • • • • • • • • • •
Computer Room
ISM
1C80
2-10
272-2175
MANAGEMEIT COITROLS...................
Mary Jo Kenney
Darlene Pryor
OED
OED
9110
9110
9-8
9-8
272-2705
272-2976
MANAGEMENT PERQUiSiTES................
Paul Huey-Burns
ENF
4078
4-10
504-2566
AID
9-374-7508
9-996-6596
~alker
3-30
toperations Center:
Long Dist.x:e: HQ to Regions:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3900. plus 4 Digit Extensian
272-3700. plus 4 Digit Extensian
8 - Area Code - 7 Digit Nu.ber
IIOVEMBER, 1993
MANUFACTURI.G industry group..........
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
MARGI. REQUIREME.TS...................
Robert L.D. Colby
IMR
MR
5044
5197
5·1
5-1
504·2418
272'2904
MARKET SlaVEILLAICE
Enforcement.........................
Market Regulation...................
Rick Norell
Julio Mojica
ENF
MR
4063
5156
4-3
5·1
272'2202
272·7497
MARKET TRADI.G DATA...................
William J. Atkinson
OEA
9181
9-1
272-7100
MR
5161
5-1
272-3113
Hugh R. Haworth
Bruce Hiler
Jerry Isenberg
William C. Weeden
Nancy Sanow
CF
OEA
ENF
ENF
1M
MR
3052
9009
4012
4093
10236
5030
3-4
9·1
4-1
4-3B
10-6
5·1
272·3097
272-7100
272-2224
272-2248
272-7683
272-2880
MESSENGERS (Mai I) •••••••••••••••••••••
Handcarried Packages •.••••••••••••••.
Facilities
OAPM
OAPM
2C53
2COO
C-13
C-8
272·7045
272-7020
METALS PRmUCERS industry group ••••••.
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
272-7508
METALS &MI.I.G industry group ••••••••
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
272-2733
IMICROCOIPUTERS ••••••••••••••••••••••••
USIC
OIT
2204
2-10
272-2841
MICROFICHE FILES ••••••••••••••••...•.•
Records Management
OFICS
lC15
C-4
272-7200
David Miller
OAPM
2C40
C-9
272-7030
MI.ING................................
Industry group......................
Carlos A. Chavez
A. Richard Tow
CF
CF
3095
3167
3·6
3-11
272-3252
272-2733
MONEY MARKET FUNDS....................
Kenneth J. Berman
1M
10056
10-4
272-2107
MONITORI.G PROGRAMS
BID Financial Responsibility ••••••••
National Market System ••••••••••••••
13F •••••••••••••••••••••••••••••••••
Corporate Finance •••••••••••••••••••
William J. Atkinson
Terry M. Chuppe
Al ice R. Latimer
Hugh Haworth
OEA
OEA
1M
OEA
9181
9002
10045
9009
9-1
9-1
10-6
9-1
272-7100
272-2850
272-2038
272-7100
MORTGAGES industry group ••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7157
7-6
272-7508
MOTOR POOL INFORMATION ••••••••••.•••••
Michelle Walker
OAP"
2COO
C-8
272-7020
MOVING ••••••••••••••••••••••••••••••••
Harry Fleming
Michelle Walker
Joseph IIi IIi ams
OAPM
2COO
C-8
272-7020
1414
0-12
000-3500#
IUnCIPAL SEa.tlTlES ••••••••••••••••••
Investment Companies ••••••••••••••••
Susan J. Ilalters
Chief Counsel
MR
1M
5048
10100
5-1
10-6
272-2417
272-2030
MUNICIPAL SECURITIES DEALERS
Files •••••••••••••••••••••••••••••••
Registration ••••••••••••••••••••••••
Records Management
OFICS
OFICS
lC15
2410
C-4
0-6
272-7200
272-7272
MUNICIPAL SECURITIES
Rulemaking Board....................
Elizabeth MacGregor
MR
5199
5-1
272-2857
MARKET WATCH ••••••••••••••••••••••••••
MERGERS &ACQUISITIONS
[Schedules 130 and 140]
Interpretations & Policy ••••••••••••
Economic Analysis •••••••••••••••••••
Enforcement Questions •••••••••••••••
Utility Holding Companies •••••••.•••
Market Trading Practices •••••••.••••
MICROGRAPHICS
Request to Microfiche Files.........
Operations Center •••••••••••••••••••
3-31
IOperations Center:
Operations Center AllNEX:
Dial
Dial
Dial
Dial
272'3900, plus 4 Digit Extension
9 - 1 - Area Code - 7 Digit .u.ber
8 - Area Code - 7 Digit .u.ber
IOVEMBER. 1993
..rruAl. flM)S ••••••••••••••••••••••••••
Chief Counsel
1M
10100
10-6
272-2030
IIASD
MR
5188
5-1
272-2378
Michael Dorsey
Xiomara Corral
MR
MR
5119
5144
5-1
5-1
2n-2792
272-2781
IATlOIIAl. CLEARAICE & SETTLEJEIIT
SYSTEM •••••••••••••••••••••••••••••••
Jonathan Kallman
MR
5198
5-1
2n-2402
IATIOIIAl. MAllET SYSTEM ••••••••••••••••
Elizabeth MacGregor
MR
5199
5-1
2n-2857
Terry M. Chuppe
OEA
9002
9-1
272-2850
IATlOIIAl. SEClItITIES ASSOCIATICIIS ••••••
MR
5188
5-1
2n-2378
IATlIW. REscutCES & RELATED
EQUIPMEMT industry group •••••••••••.•
John C. Roycroft
James M. Daly
CF
CF
7027
3134
7-2
3-10
272-320S
2n-3275
lET CAPITAL (Rule 1Sc3-1) •••••••••••••
Michael A. Macchiarol i
WilliamJ. Atkinson
MR
OEA
5197
91S1
5-1
9-1
2n-2904
2n-7100
IlEUS CLIPS ••••••••••••••••••••••••••••
Irene Proctor
Mary Neal
OPAPER
OPAPER
7103
7103
7-1
7-1
2n-2650
2n-2650
ilEUS DIGEST •••••••••••••••••••••••••••
Carlene Akins
Publ ications
OPAPER
OAPM
7103
3C38
7-1
C-11
272-7084
272-7040
Irene Proctor
Mary Neal
OPAPER
OPAPER
7103
7103
7-1
7-1
2n-2650
272-2650
Mary Teel
OPAPER
7103
7-1
2n-70S3
Broker-Dealer Registration •••••••••••
Corporation Finance ••••••••••••••••••
Investment Advisers ••••••••••••••••••
Investment Companies •••••••••••••••••
Public Utility Holding Companies •••••
Chief Counsel
Ch i ef Counse l '
Chief Counsel
Chief Counsel
William C. Weeden
MR
CF
1M
1M
1M
5044
3026
10100
10100
10236
5-1
3-3
10-6
10-6
10-6
504-2418
272-2573
2n-2030
2n-2030
272-7683
IOYAlY PlIILIC •••••••••••••••••••••••••
Cynthia McGrigg
Candyce D. Pare
Hilda E. lucas
Deborah Bowlding
GC
ENF
ENF
OIT
6139
4010
4017
2103
6-6
4-1
4-1
0-4
272-7512
272-7414
2n-3380
000-3002*
Dawn McCarson, R.N.
Nancy Fauth, R.N.
HHS
7040
2325
7-4
272-3120
000-3888#
James Chan
MR
5126
5-1
272-2388
OAPM
OAPM
OAPM
2029
2029
2029
All)
IlASDAQ REIlJl.ATlCII ••••••••••••
IIASD SlIlVEILLAllCE & IISPECTICII ••••••••
IATlOIIAl. MAllET SYSTEM IUIITORIIiG
PROGRAMS •••••••••••••••••••••••••••••
Economic Analysis & Monitoring ••••••
Distribution •••••••••••••••••••••••••
IEVSPAPER
Dai ly News Items .....................
Articles & Information
for Employee News ••••••••••••••••••
10 ACTICII LETTER
(Operations Center)
_SE
Judicary Plaza ••••••••••••••••••••••
Operations Center and Annex •••••••••
lYSE IIiSPECT I CII •••••••••••••••••••••••
OFFICE OF ADMIIISTRATIVE AID PERSONNEL
IWIAGEJElT
Office Assignments of the Classification
and Staffing Branch:
Jim Wohlgemuth, Branch Chief
Edith Hocutt, Employment Program Officer
Chris Kubelick, Chief Classifier
3-32
IDperations Center:
Dial
Dial
Dial
Dial
2-3
2-3
2-3
2n-2513
2n-7064
272-7079
IIOVEMBER. 1993
Gina Basile ••••••••••••••••
Elizabeth Hildes ••••••••.•.
ES, OED
CAPM
Philadelphia District Ofc.
2029
2-3
272-7074
CF, Central Regional Ofc. CAPM
2029
2-3
504-2861
Nancy Greenblatt •••••••••••
MR, GC, OEA
Midwest Regional Ofc.
OAPM
2029
2-3
272-7068
Lawrence Cohen •••••••••••••
OFlCS, OIT
Seattle District Ofc.
OAPM
2029
2-3
272-7075
Elizabeth Dreyer •••••••••••
ENF, Pacific Regional Ofc. OAPM
2029
2-3
272-7903
Trinette Royal •••••••••••••
1M, OC, OCA, EEO
Fort Worth District Ofc.
OAPM
2029
2-3
272-7068
Ricardo Rodriguez •••••••••
OAPM, OS, ALJ, OPAPER
OAPM
Northeast Regional Office
2029
2-3
272-7066
Charley Hundley ••••••••••
CAPM
OIA, OIG
Southeast Regional Office
Boston District Office Office
Atlanta District Office
Ricardo Rodriguez
Outstanding Scholar ••••••••••••••
2029
2-3
272-5359
CAPM
2029
2-3
272-7066
Pay Administration •••••••••••••••
Gina Basile
OAPM
2029
2-3
272-7074
Performance Appraisal ••••••••••••
Elizabeth HUdes
OAPM
2029
2-3
504-2816
Recruitment
Senior Executive Service ••••••••
Accountants •••••••••••••••••••••
Attorneys •••••••••• _••••••••••••
Financial Analysts ••••••••••••••
Investigators •••••••••••••••••••
Secretaries and Clerical Support
Securities Compliance Examiner ••
Stay-In-School •••••••••••••••••.
Surmer "Clerical" Employment Program
Sunner "Legal" Employment Program
Temporary Hire Program ••••••••••
Volunteers ••••••••••••••••••••••
York Study Programs •••••••••••.•
Carol Smith
Trinette Royal
Willi am Hundley
Staff Employ. Rel. Spec.
Trinette Roayl
Nancy Greenblatt
Liz Dreyer
Ricardo Rodriguez
Edith Hocutt
Ricardo Rodriguez
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
CAPM
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2029
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
2-3
504-3386
272-7068
272-5359
272-7068
272-7078
272-7903
272-7066
272-7064
272-7066
504-3991
Office Assignments of Training
and Employee Relations Branch
000-3047#
Eugene Johnson, Branch Chief •••••
Jean Burton, Training Officer ••••
ES, ED
OAPM
2456
0-21
000-3040#
Senia Tucker •••••••••••••••••••••
CF, MR, OIT, OIG
OPAPER, NE Region
Midwest Region
Southeast Region
OAPM
2457
0-21
000-3041#
Jody Nescola •••••••••••••••••••••
OFICS, ENF, OCA,
OS"OGC, OC
3-33
toperations Center:
Operations Center AllIEX:
LClI1I Dist..:e: IIQ to Regions:
L~ Dist..:e: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area COde - 7 Digit lUBber
8 - Area Code - 7 Digit lUBber
IIOVEJIIER. 1993
Central Region
OAPM
2457
0-21
000-3042#
OAPM, 1M, ALJ,
OEA, OIA, EEO,
Pacific Region
CAPM
2457
0-21
000-3045#
Mark Raisher
OAPM
2029
2-3
272-7070
Jean Burton
Senia Tucker
Jody Nescola
Saunji Fyffe
CAPM
CAPM
CAPM
2456
2457
2457
2457
0-21
0-21
0-21
0-21
000-3040#
000-3041#
000-3042#
000-3045#
Ellen Bl iss
OAPM
2029
2-3
272-3991
Coordinator for Selective ••••••••
Placement
Nancy WO l ynetz
OAPM
2029
2-3
272-7065
Conduct Registration •••••••••••••
Mark Raisher
CAPM
2029
2-3
272-7070
Disabled Personnel •••••••••••••••
Nancy Wolynetz
CAPM
2029
2-3
272-7065
Training Officer •••••••••••••••••
Jean Burton
CAPM
2456
0-21
000-3040#
Training Registrar •••••••••••••••
Vanessa Lee
CAPM
2458
0-21
000-3043#
Employee Relations Program •••••••
Labor Relations, Disciplinaryl
Adverse Action Liaison
Mark Raisher
CAPM
2029
2-3
272-7070
Executive Development &......... .
Supervisory Training
Jean Burton
CAPM
2456
0-21
000-3040#
Intergovernmental Act •••••••••••
Lawan Conley-McLean
CAPM
2035
2-3
272-2085
Leave Donor Program •••••••••••••
Lori Sough
Saunji Fyffe
CAPM
CAPM
2457
2457
0-21
0-21
000-3044#
000-3045#
Security Officer ••••••••••••••••
Lawan Conley-McLean
CAPM
2035
2-3
272-2085
Selective Placement Coordinator ••
Nancy Wolynetz
CAPM
2029
2-3
272-7065
Veteran's Liaison ••••••••••••••••
Nancy Wolynetz
CAPM
2029
2-3
272-7065
Saunji Fyffe •••••••••••••••••••••
Alcohol ism and Drug Abuse
National Program Administrator ••
Career Counseling •••••••••••••••
Cooperative
~ork
Programs ••••••••
OAPM
Office Assignments of Processing
and Benefits Branch:
Personnel Actions Clerks CAO):
Denise Taylor •••••••••••••••••••••
ES, OED, EEO, OIG, CA
OAPM
2029
2-3
272-7059
Donner Diller.....................
ALJ, OC, OAPER
CAPM
Central Regional Ofc.
Salt Lake District Ofc.
Northeast Regional Ofc.
Pacific Regional Ofc.
San Francisco District Ofc.
Southeast Regional Ofc.
Atlanta District Ofc.
2029
2-3
272-7056
OAPM
2029
2-3
272-7057
Romaine Clark •••••••••••••••••••••• ENF, 1M, GC, OAPM, OEA,
3-34
IOperations Center:
Long Dist~: IIQ to Regions:
Dial
Dial
Dial
Dial
8 - Area Code - 7 Digit lUEber
.avEJIIER. 1993
OIA, Boston District Of c.,
Chuck Coates ••••••••••••••••••••••• CF, MR, OIT, OFICS, OS
OAPM
2029
2-3
272-7061
OAPM
2029
2-3
272-2509
OAPM
2029
2-3
272-7902
Lavern Mock •••••••••••••••••••••• OC, OCA, OEA, OIT,
OPAPER
Boston District Ofc.
Central Regionaal Ofc.
OAPM
2029
2-3
504-2930
Ethel Edwards •••••••••••••••••••• ALJ, ES, ED, OIA, OIG
OAPM
2029
2-3
272-2330
OAPM
2029
2-3
272-7902
Lavern Mock •••••••••••••••••••••• OC, OCA, OEA, OIT,
OPAPER
Boston District Ofc.
Central Regional Ofc.
Seattle RegionaL Ofc.
OAPM
2029
2-3
504-2930
EtheL Edwards •••••••••••••••••••• ALJ, ES, ED, OIA, OIG
OAPM
2029
2-3
272-2330
Injury Compensation •••••••••••••••• EtheL Edwards
OAPM
2029
2-3
272-2330
Retirement CounseLing •••••••••••••• Ethel Edwards
Military Deposit, Law Enforcement
OAPM
2029
2-3
272-2330
Employment Verification •••••••••••••• Todd White
Employee Benefits:
Health and Life Insurance:
Rosie Short •••••••••••••••••••••• CF, ENF, GC, 1M, MR,
OFIC, OAPM
Pacific Regional Ofc.
Northeast Regional Ofc.
Thrift Savings Plan:
Rosie Short •••••••••••••••••••••• CF, ENF, GC, 1M, MR,
OFIC, OAPM, CRO, FWRO,
LARO, NYRO
OFFICE EQUIPMEMT , COMPUTERS
industry group •••••••••••••••••••••••
MichaeL L. Hermsen
CF
3072
3-5
272-3203
OFFICIAL LIST OF 13F SECURITIES •••••••
Distribution ••••••••••••••••••••••••
AL ice Latimer
Publications
1M
OAPM
10045
3C38
10-6
C-11
272-7309
272-7040
OFF I CIAL SlIMARY ••••••••••••••••••••••
Copies of •••••••••••••••••••••••••••
QuaLity Control
Publ ications
OFICS
OAPM
2162
3C40
2-7
C-11
272-7220
272-7040
OIL & GAS •••••••••••••••••••••••••••••
Industry group •••••••••••••••••••••••
Austin L. Byers
James M. DaLy
CF
CF
3094
3134
3-6
3-10
272-3252
272-3275
OPERATIONSENTER
3-35
*TDO(TTY)Yoice Available
IDperations Center:
Dperat i ons Center ADEX:
L~ Distance: IIQ to Regions:
Lang Distance: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
272-3900. phs 4 Digit Extension
272-3700. ph. 4 Digit Extension
9 - 1 - Area Code - 7 Digit ~
8 - Area Code - 7 Digit IIuiiber
IIOVEJIIER. 1993
Genera l Nunber •••••••••••••••••••••••
Fi l er Support ••••••••••••••••••••••••
Comsite ••••••••••••••••••••••••••••••
Facilities Management ••••••••••••.•.•
Suppl y Room ••••••••••••••••••••••••••
Ma i l Room ••••••••••••••••••••••••••••
Fax Machines:
Ma i l Room •••••••••••••••••••••.••••
Director's Office ••••••••••••.•••••
Office of Operations •••••••••••••••
OFICS
OIT
Joseph \oIi II iams
Joseph \oIilliams
Ross Ford
OAPM
OAPM
OAPM
1414
1416
1418
OAPM
OIT
OIT
1418
2115
1118
OAPM
1414
0-12
0-12
0-12
272-3900#
272-7171
000-3172#
000-3500#
000-3500#
000-3502#
504-2488
504-24n
504-2475
OPERATIONS CENTER ANNEX
General Nunber ••••••••••••••••••••••
Facilities Management •••••••••••••••
Emergency Nunbers:
Guards ••••••••••••••••••••••••••••••
Nurse ••••••••••••••••••••••••••••••.
Police Department •••••••••••••••..••
Emergency (911) •••••••••••••••••••••
Police Department
Police Department
OPINIONS OF THE COMMiSSiON •••••••.••••
Anne E. Chafer
GC
6033
6-6
272-7400
OPTIONS
Clearance & Settlement ••••••••••••••.
Enforcement ••••••••••••••••••••••••••
Inspections & Surveillance •••.•••••••
Regulation .......................... .
Statistics •••••••••••••••••••••••••••
Trading Practices Rules ••••••••••••.•
Jerry Carpenter
Richard V. Norell
Alton A. Harvey
Thomas Gira
\oIilliam J. Atkinson
M. Blair Corkran, Jr.
MR
ENF
MR
MR
OEA
MR
5176
4063
5160
5191
9181
5033
5-1
4-3A
5-1
5-1
9-1
5-1
272-7470
272-2202
272-7499
272-2893
272-7100
272-2853
ORDERS FOR ADMINISTRATIVE PROCEEDINGS AND NOTICE FOR SERViCE •.•.••
Records Management
OFICS
1C20
C-4
272-7200
Laura R. Singer
Yuri Zel insky
ENF
ENF
4108
4110
4-5
4-5
272-2921
272-2935
OTC MARKET MlCERS & BLOCK
POSITIONERS (Rules 17a-12 &
17a-17) •••••••••••••••••••.•••••••.••
Elizabeth MacGregor
MR
5199
5-1
272-2857
OTC REGULATION •••••••••••••••••••••.•.
MR
5188
5-1
272-2378
OWNERSHIP REPORTS (Forms 3 & 4) •••••••
Branch Chief
OFICS
2162
2-7
272-7220
PAPER industry group •.•••••.•••.•.•.••
CF
7081
7-5
272-2683
PAPERYORK REDUCTION ACT •••••••..••••..
Legal Advice ........................ .
Peggy Stanton
Daniel Hirsch
OIT
GC
22123
6144
0-4
6-6
000-3021#
272-2428
PARKING FACILITIES
Judiciary Plaza (SEC - Carpools) •••••
Ridesharing/Locating Carpools ••••••••
Parking Lots in the Area ••••••• _•••••
Operations Center ••••.••.•••••...••.•
Operations Center Annex •••••••••.••••
Facilities Branch
Paula Frohman
Paula Froham
Joseph \oIi II i ams
Joseph \oIilliams
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
2COO
2039
2039
1414
1414
C-8
2-2
2-2
0-12
0-12
272-7036
272-7048
272-7048
000-3500#
000-3500#
PARTNERSHIPS
Real Estate •••••••••••••••••••.•.••..
Reg D••••••••••••••••••••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
Office of Small Business CF
7156
7204
7-6
7-8
272-7508
272-2644
PAYROLL AND LEAVE MATTERS.............
Gloria Fantroy
OC
2099
2-5
272-2637
ORGAJlIZED CRIME •••••••••••••••••••••••
Joseph \oIi II iams
0-12
Lobby
272-3700
000-3500#
504-2058#
000-3888#
691-2131
*001
2325
PENNY STOCI(S
3-36
toperations Center:
Operations Center'ANNEX:
Long Distance: HQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Number
Long Distance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit NUIiler
~OVEMBER,
1993
Consumer Specialist
OFICS
2130
2·6
2n·7440
PEIISIOII fUll)S. En.,loyee Benefit
No Action letters ••••••••••••••••••••
Chief Counsel
Chief Counsel
1M
CF
10100
3021
10·6
3-3
2n-2030
2n-2573
PERSOIIAL CARE All) USE PROOUCTS
industry group •••••••••••••••••••••••
Michael l. Hermsen
CF
3072
3-5
2n-3203
OAPM
2029
2-3
2n-2550
OAPM
2029
2-3
2n-2519
COfI1)laints •••••••••••••••••••••••••••
PERSONNEL lOCATOR •••••••••••••••••••••
PERSONILEl
H~
(See Office of
Resources ~t)
PERSONNEL SECURITY OFFICER ••••••••••••
PHOTOCOPYIIiG REQUESTS (SEC Staff Only)
Approval (In house) •••••••••••••••••
Approval (OUtside copying) ••••••••••
Copy Room ••••••••••••••••••••••••.••
Copying Equipment Service/Repair ••••
Michael Bowlding
David Mi ller
Michael Bowlding
Sam Watson
OAPM
OAPM
OAPM
OAPM
3COS
2C40
3COS
2C40
C-11
C-9
C-11
C-9
2n-7035
2n-7030
2n-7035
2n-7049
PHOTOGRAPHY REQUESTS (Official) •••••••
Public Affairs
OPAPER
1012
1-1
2n-2650
PHYSICAL FITNESS ••••••••••••••••••••••
JoAnne Boyle
OAPM
2COO
C-S
272-3944
POSTAL ••••••••••••••••••••••••••••••••
David Miller
OAPM
2C40.
C-9
2n-7030
OPAPER
7103
7-1
2n-2009
PRESS RCXJC ••••••••••••••••••••••••••••
PRINTIIiG OFFICER ••••••••••••••••••••••
David Miller
OAPM
2C41
C-9
272-7030
PRINTIIiG SECTIOII FOREMAII ••••••••••••••
Michael Bowlding
OAPM
3C06
C-12
2n-7035
PRIVACY ACT OFFICER ••••••••••••••••••
legal Questions ••••••••••••••••••••••
Gayla D. Sessoms
ED
GC
210S
6066
2-11
6-6
2n-7420
2n-2474
PROCUREMEIIT/COIITRACTIIIG INFORMATlOII •••
legal Questions •••••••••••••••••••••
Jean Ryan
George C. Brown
OAPM
GC
6137
0-20
6-6
000-3036#
2n-2474
PROFESSIOllAL RESPOIISIBILITY •••••••••••
Paul Gonson
lyn Blatch
GC
GC
6084
6160
6-6
6-6
2n-2471
2n-2437
PROGRAM IIIFOIIMTlOIL canDE •••••••••••••
Deni se Green
OAPM
2029
2-3
2n-7000
PROPERTY MAllANGEMEIIT ••••••••••••••••••
Harry Fleming
OAPM
2COO
C-S
2n-7036
PROPERTY PASSES •••••••••••••••••••••••
Harry Fleming
Michelle Walker
OAPM
OAPM
2COO
2COO
C-S
C-8
2n-7036
2n-7020
PROXY RULES •••••••••••••••••••••••••••
Chief Counsel
Chief Counsel
CF
1M
3026
10100
3-3
10-6
272-2573
272-2030
PUBLIC REFERENCE BRANCH •••••••••••••••
Branch Chief
OFICS
1024
1-6
2n-7450
OAPM
2039
2-2
2n-704S
PUBLIC TRAIISPORTATlOIL SUBSIDIES PROGRAM:
Paula Frohman
Program Manager •••••••••••••••••••••
Disbursing Agents:
Vivian Forster •••••••••••••••••••••
Michelle Thomas (Alternate) ••••••
GC
60n
60n
6-6
6-6
2n-3156
2n-7530
Madeline Booker •••••••••••••••••••.
CF
3017
3-1
2n-25S3
3-37
Dial 2n-3900. plus 4 Digit Extension
toperations Center:
Dial 2n-3700. plus 4 Digit Extension
Long Dist..::e: JIQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumber
Long Dist..:e: Regions to JIQ: Dial 8 - Area Code - 7 ~igit lIu.ber
1I000000000R. 1993
4-1
Shiela Russell •••••••••••••••••••••
ENF
4010
Juanita Gardner ••••••••••••••••••••
1M
10046 10-6
2n-2046
Ella Hawkins •••••••••••••••••••••••
Jan Smith (Alternate)
MR
5003
5003
5-1
5-1
2n-2834
2n-2834
Deborah Bowlding •••••••••••••••••••
EDGAR, OFICS (OPC), CAPM(OPC)
ADP Services (OPC)
User Support Services (OPC)
OPC
0-4
000-3002#
Mary Ann Goodman •••••••••••••••••••
OFICS (HO)
2178
2-9
2n-n15
Deidra Williams ••••••••••••••••••••
CAPM (HO), OC, PA, ALJ, OS, OEA
User Support Services (HO)
Lavern Mock ••••••••••••••••••••••••
CAPM, ES, LA, ED, OIA, OIG, DCA
2COO
2n-2900
C-8
272-7036
2029
2-3
272-2518
PUBLIC UTILITY HOLDING COMPANIES ••••••
William C. Weeden
1M
10236
10-6
2n-7683
PUBLI CATI OIlS
Copies of blank forms, releases,
directories, speeches etc ••••••••••
Procurement (Printed Material) •••••••
Lloyd Colby
CAPM
CAPM
3C40
2C34
C-11
C-9
272-7040
272-7033
PUBLISHING industry group •••••••••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
QUALIFICATIOli EXAMS - BDs •••••••••••••
NASD
RADIO industry group ••••••••••••••••••
CF
7081
7-5
2n-2683
RAILROADS industry group ••••••••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
2n-7508
REAL ESTATE & HOUSING industry ••••••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
2n-7508
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS
Account i ng •••••••••••••••••••••••••••
Nonaccounting ••••••••••••••••••••••••
Robert A. Bayless
Irving D. Borochoff
CF
CF
3202
7157
3-12
7-6
272-2553
272-7508
9-n8-8800
RECEPTIONIST ••••••••••••••••••••••••••
272-3101
RECORDKEEPING REQUIREMENTS
(RuLes 17a-3; 17a-4) •••••••••..••••••
Investment Advisers ••••••••••••••••
R. Michael Parker
MR
1M
5197
5-1
10022
10-6
2n-2904
272-2024
RECORDS OFFICER •••••••••••••••••••••••
Suzanne L. McHugh
OFICS
2181
2-9
272-7210
REaJRI)S DISPOSAL ••••••••••••••••••••••
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
RECREATlOli & WELFARE ASSIIII_
President •••••••••••••••••••••••••••
Treasurer •••••••••••••••••••••• : ••••
Activities Director •••••••••••••••••
Robert W. Lowry
Lawrence Friend
Theodore R. Christ
MR
1M
1M
5174
10099
10016
5-1
10-6
10-6
2n-7378
2n-2106
2n-3041
RECRUITJEIIT •••••••••••••••••••••••••••
See PersonneL
RE-ENTRY & CONTINUOUS APPLICATIOIIS ••••
Richard Pullano
MR
5142
5-1
272-2898
REGIOIIAL OFFICE ASSISTANCE
Enforcement •••••••••• , ••••••••••••••
Investment Management •••••••••••••••
Market ReguLation •••••••••••••••••••
Joan E. McKown
R. Michael Parker
Leonard L. Unger
ENF
1M
MR
1.201
10022
5134
4-8
10-6
5-1
2n-7937
272-2024
272-2788
REGIOIIAL OFFICE OPERATlOliS •••••••••••
James A. CLarkson III
EMF
9115
9-8
272-3090
3-38
iOperations Center:
Lang Dist..:e: HQ to Regions:
Lang Dist..:e: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
IIOVEJIIER, 1993
REGISTRATIOI OF SECURITIES ••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3·3
2n-2573
REGISTRATlOli STATISTiCS •••••••••••••••
Hugh Haworth
OEA
9009
9-1
2n-7100
REGULATIOI A••••••••••••••••••••••••••
Gerald L. Werner
CF
n04
7-8
2n-2644
REGULATIOI B••••••••••••••••••••••••••
Section 3(b) Exemptions •••••••••••••
Austin L. Byers
Richard Wulff
CF
CF
3094
7204
3-6
7-8
2n-3252
2n-2644
REGULATIOI C••••••••••••••••••••••••••
REGULATIOII D••••••••••••••••••••••••.•
REGULATIOI E••••••••••••••••••••••••••
Chief Counsel
Chief Counsel
Richard Wulff
Chief Counsel
CF
1M
CF
1M
3026
10100
n04
10091
3-3
10-6
7-8
10-6
272-2573
2n-2030
272-2644
2n-2030
REGULATIOII F••••••••••••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
n04
7-8
2n-2644
REGULATORY FLEXIBILITY ACT ••••••••••••
Hugh Haworth
William Atkinson
OEA
OEA
9009
9181
9-1
9-1
2n-7100
272-7100
Publications
Public Reference
See Docket/Federal
Register
OAPM
OFICS
OS
3C38
1024
6183
C-1'
1-6
6-9
2n-7040
2n-7450
2n-2603
RENOVATIOI PROGRAM (SEC) ••••••••••••••
Kenneth A. Fogash
SRP
2042
2-2
272-2142
REPAIRS - Building, Equipment •••••••••
Copy Machines •••••••••••••••
Faci l ities
Samuel Watson
OAPM
OAPM
2COO
2C41
C-8
C-9
2n-7020
272-7030
REPORTERS - STENOGRAPHiC ••••••••••••••
Chuck Staiger
ENF
4014
4-1
2n-2352
RECIEST FOR AUTHORIZATIOI TO
PARTiCiPATE ••••••••••••••••••••••••••
Mary Jo Kemey
OED
9125
9-8
2n-2705
RESEARCH & INSTRUMENTS industry •••••.•
CF
7081
7-5
2n-2683
RESORTS (LEISURE) industry group ••••••
John C. Roycroft
CF
7027
7-2
272-3208
RETAILING industry group •••••••••.••••
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
2n-2733
RIGHT TO FINANCIAL PRIVACY ACT ••••••••
Thomas D. Hamill
ENF
4199
4-8
504-2218
RULEJWCUG IIIVOLVING 1933 ACT
REGISTRATIOI & FORMS: 1934
ACT REGISTRATIOI & FORMS: &
RULE AMENDMENTS. ETC_
RELATING TO SUCH MATTERS •••••••••••••
I~ct AnaLysis •••••••.••••••••••••••
Catherine T. Dixon
Hugh Haworth
CF
OEA
3195
9009
3-12
9-1
2n-2589
2n-7100
RULEMAKING IIIVOLVING IIIVESTMENT
ADViSERS •••••••••••••••••••••••••••••
Robert E. PLaze
1M
10054
10-6
272-2107
Robert E. Plaze
Diane Bl izzard
1M
1M
10054
10216
10-6
10-6
2n-2107
2n-2048
William C. Weeden
Robert P. Wason
1M
1M
10236
10239
10-6
10-6
2n-7648
2n-7684
Chief Counsel
Thomas D. Hami II
Nancy Sanow
OS
OS
CF
ENF
MR
6183
6183
3026
4199
5030
6·9
6-9
3-3
4·8
5-1
2n-2603
2n-2603
272-2573
504-2218
2n-2880
RELEASES
Copies of [Staff only] ••••••••••••••
Publ ic ••••••••••••••••..•.
Information re ••••••••••••••••....••
RULEMAKING IIIVOLVING IIIVESTMENT
aJFANIES ••••••••••••••••••••••••••••
RULEMAKING IIIVOLVING PlIlLiC
UTILITY HOLDING aJFANIES ••••••••••••
RULES
Adoptions ••••••••••••••••••••••••••••
Proposals ••••••••••••••••••••••••••••
Rules 144 - 148 ••••••••••••••••••••••
Rule 10b-5 •••••••••••••••••••••••••••
Rule 10b-6 •••••••••••••••••••••••••••
3-39
IOperations center:
Operations center ANNEX:
L~ Distance: IIQ to Regions:
L~ Distance: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
2n-3900, plus 4 Digit Extension
2n-31OO, plus 4 Digit Extension
IIOVEMBEII, 1993
SAFETy ••••••••••••••••••••••••••••••••
Harry Fleming
OAPM
2C03
C-8
2n-7020
SALARY CHEClCS •••••••••••••••••••••....
Sandra L. Anderson
OC
2092
2-5
2n-2640
SAVIIiGS IIOIIDS •••••••••••••••••••••••••
Oeduct ions ••••••••••••••••••••••••••
Payroll
OAPM
OC
2029
2099
2-3
2-5
2n-2518
2n-3491
SAVIIiGS & LOAIIS industry group ••.•••••
A. Richard Tow
CF
3167
3-11
2n-2733
SEC RECREATI(If , UELFARE ASSII_
President ••••••••••••••••••••••••••••
Treasurer •••••••••••••••••••••••••••.
Parking Coordinator ••••••••••••••••••
Activities Director ••••••••••••••••••
Robert W. Lowry
Lawrence Friend
Ella E. Hawkins
Theodore R. Christ
MR
1M
MR
1M
5131
10099
5003
10165
5-1
10-6
5-1
10-6
272-7378
2n-2106
2n-2834
2n-3041
SEC SPACE REIIOVATI(lfS •••••••••••••••••
Kenneth A. Fogash
SRP
2042
2-2
2n-2142
SECTI(If 12(h) (Exchange Act)
Hearings •••••••••••••••••••••••••••..
Chief Counsel
CF
3026
3-3
2n-2573
SEaJRlTIES IIIVESTOR PROTECTI(If ACT •••.
Harry Melamed
MR
5194
5-1
2n-2412
SEaJRlTlES IIiFORMTI(If PROCESSORS •••••
Diana Luka-Hopson
MR
5185
5-1
2n-2910
SEaJRlTY
Guards (Judiciary Plaza)_ •••••••••••
Guards (Operations Center) ••••••••••
Guards (Operations Center Annex) ••••
Physical Security •••••••••••••••••••
ADP and Telecommunications ••••••••••
Lobby
Lobby
Lobby
Harry Fleming
Gregory W. Jones, Sr.
OAPM
Oil
2COO
2208
C-8
0-4
504-2058
2n-7036
000-3019#
SECURITY OFFERIIiGS AID STUDIES ••••••••
William C. Dale
OEA
9189
9·1
2n-2854
SERVICE BUREAU RECORDS (Rule 17a-4) •••
Roger Coffin
MR
5167
5-1
2n-7375
SERVICE INDUSTRIES industry group •••••
Irving D. Borochoff
CF
7156
7-6
2n-7508
SHAREHOLDER PROPOSALS •••••••••••••••••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
2n-2573
SHORT SALES - Rule 10a-1 ••••••••••••••
Nancy Sanow
MR
5036
5-1
2n-2880
SHORT TEllDERS - Rule 10b-4 ••••••••••••
Nancy Sanow
MR
5036
5-1
2n-2880
SHUTTLE SERVICE - AFTER HOURS «(lfLY)
FOR JUDICIARY PlAZA •••••••••••••.••
Hrs. of Operation (6 p.m. - 8:00 p.m.)
Car Phone
Pager
SIGN LAllWAGE IIITERPRETER REQUESTS ••••
Nancy Wolynetz
OAP'"
2029
2-3 2n-7065*
SMALL BUSIIiESS POLICY •••••••••••••••••
Richard Wulff
CF
n04
7-8
2n-2644
SMALL BUSIIiESS STUDIES ••••••••••••••••
Terry Chuppe
OEA
9002
9-1
2n-2850
SllACIC BAR (Vending machines only)
Refund for failure-Hours 10-12:00 ••••
Imprest Fund Cashier
OAPM
2COO
C-8
2n-7690
SPACE (Renovation Project) ••••••••••••
Kenneth A. Fogash
SRP
2042
2-2
2n-2142
SPACE •••••••••••••••••••••••••••••••••
Beverly Walker
OAPM
2047
2-3
504-2208
SPECIAL MAIL HANDLIIIG •••••••••••••••••
Approval •••••••••••••••••••••••••••••
Opeations Center •••••••••••••••••••••
David Miller
Ross Ford
OAPM
OAPM
OAPM
2C53
2C41
1418
C-13
C-9
0-12
2n-7045
2n-7030
000-3502#
SPECIAL MESSEIiGER •••••••••••••••••••••
James Davis
OAPM
2C26
C-8
2n-7018
2n-2886
OOO-~
9-374-7508
9-996-6596
3-40
-TDD(TTY)Voice Available
IDperations Center:
Operat i ons Center MIIEX:
Long Dist~: IIQ to Regions:
Long Dist~: Regions to IIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 -1 - Area Code - 7 Digit lIumber
8 - Area Code - 7 Digit lIumber
IIOVEJIBER, 1993
SPECIALIST REGULATION.................
sao DISCIPLINARY ACTIONS (Rule 19d-1).
Alton S. Harvey
Mary Revell
MR
MR
MR
5160
5185
5172
5-1
5-1
5-1
272-7499
272-2910
272-2862
ED
STAFF TIlE All) ACTIVITY TRACKING
SYSTEM (STATS)
Pol icy ••• •
Processing..........................
Mary Jo Kenney
AMS
OIT
9125
3106
9-8
0-2
2n-270S
000-3106#
STAJI)ARD IIIXISTRY CLASS I FICATlON
(SiC).... ••••••••••••• •••••••• •••••..
Branch Chief
OFICS
1004
1-4
272-2624
STATE LIAISON.........................
Alfred E.T. Rusch
ENF
5116
4-1
272-3801
STATISTICS
Broker-Dealer Industry •••••••••••••••
Complaints & Inquiries •••••••••••••••
Investment Adviser •••••••••••..••••••
Investment Company •••••••••••••••••..
Options •••••••••••••••.•.••••••••••..
Registered Offerings ••••••••...•••••.
Stock Market ••••.•••••••••••...••••.•
Vance Anthony
Branch Chief
Branch Chief
William J. Atkinson
Hugh Haworth
Lois Lightfoot
OEA
OFICS
OFICS
OFICS
OEA
OEA
OEA
9168
2130
2410
2162
9181
9009
9007
9-1
2-6
0-6
2-7
9-1
9-1
9-1
272-7137
272-7440
272-7272
272-7220
272-7100
272-7100
272-7133
STENOGRAPHIC REPORTING
Contract Information .•••••.....•••••
Technical Representative ••••...•....
Reporters •••••••••••••••••••••..•..•
Jean Ryan
Chuck Staiger
Elvin Nazario
OAPM
ENF
ENF
2464
4014
4017
0-20
4-1
4-1
000-3036#
272-2352
272-3181
STlJ)ENT VOLlIlTEERS .•••••••••.....••.••
Candyce Pare
ENF
4010
4-1
272-2230
SUGGESTIONS •••.••••••••.••••••••••...•
Forms, Optional Form 303 ••••••••••..
Oonnis Wallace
Publications
OAPM
OAPM
2029
3C38
2-3
C-"
504-3384
272-7040
SUMSHINE ACT
Cert i f i cat i ons .••••••••••••••••••••.
Legal Questions •••••••••••.•••••••.•
Records •••••••••••••••••••...•••••••
Joseph Franco
Joseph Franco
Shirley Gray-Wallace
GC
GC
OS
6173
6173
6185
6-6
6-6
6-9
272-2422
272-2422
272-3130
SUPPLIES ••••••••••••••••••••••••••....
Arthur Yant
Theresa Marrow-Powell
OAPM
OAPM
2C06
2C06
C-8
C-8
272-7025
272-7025
SYNDICATIONS •••••••••••••••••••••..•••
Chief Counsel
CF
3026
3-3
272-2573
Nancy Wolynetz
OAPM
OAPM
2029
2029
2-3
2-3
0..........................
TDDnTY) INFORMATION and VOICE/TDD
AVAILABLE INFORMATION IUCBERS
Access to TOOs....................
E~loyment and Hiring ••.••••••.••.
Equal Employment Information ••....
Public Affairs Office •••.•••••••..
Public Reference ••.••••••••••.••••
TOO Instructions for use: See
Green Pages of SEC Telephone Book.
TELECOPIER MACHINES •••••••••.••••••••
272-7065*
272-2514*
272-2153*
272-2653*
(202) 272-7459*
See FAX Equipment
TELECOKJIIICATIONS DEVICES for the
Deaf See: TDD(TTY) Information
TELEGRAPH industry group .••••••••••.••
CF
7081
7-5
272-2683
TELEPIIOIE DI RECTORY •••••••..•••••••.••
Changes/Update ••••••••••••••••••••••
Copies ••••••••••••••••••••••••••••••
Denise Green
Org. Admin. Contact
Publications
OAPM
2029
2-3
272-7000
OAPM
3C38
C-"
272-7040
OIT
2184
2-10
272-2841
TELEPIIOIE SERVICE AND REPAIR ••••••••••
3-41
IOperations Center:
Long Distance:- IIQ to Regions:
Long Distance: Regions to fIQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
IIOVEICBER, 1993
TELEVISIOI industry group •••••••••••••
CF
7081
7-5
272-2683
TEII)ER OfFERS •••••••••••••••••••••••••
CF
3052
3-4
272-3097
TEXTILES •••••••••••••••••••• " •••••••.
CF
7081
7-5
272-2683
T I CItER ROOM •••••••••••••••••••••••••••
Richard V. Norell
ENF
4057
4-3
272-2887
TOBACCO industry group ••••••••••••••.•
James M. Daly
CF
3134
3-10
272-3275
TRADIIG (§ 11(a» •••••••••••••••••••••
Robert L.D. Colby
Diana Luka-Hopson
MR
MR
5044
5185
5-1
5-1
504-2418
272-2910
TRADIIG PRACTICE RULES ••••••••••••••••
Nancy Sanow
MR
5030
5-1
272-2880
TRAISCRIPTS OF PROCEEDIIGS, FILES •••••
Records Management
OFICS
1C15
C-4
272-7200
TRAISFER AGEIITS ••••••••••••••••••••.••
C~laints ••••••••••••••••••••••••••
Inspect ions •••••••••••••••••••••••••
Registration Files ••••••••••••••••••
Ester Saverson, Jr.
John Greely
Quality Control
MR
OFICS
MR
OFICS
5179
2130
5158
2162
5-1
2-6
5-1
2-7
272-2775
272-7440
272-2906
272-7220
TRAlSPORTATIOI, non auto &
non-railroad industry •••••••••••••••
James M. Daly
CF
3134
3-10
272-3275
OAPM
2028
9-3
272-7048
TRAlSPORTATlOI:
PUlLlC TRAlSPORTATlOI SUBSIDIES PItOliItM:
Program Manager..................... Paula Frohman
Disbursing Agents:
Vivian Forster.....................
Michelle Thomas (Alternate) •••.••
GC
60n
60n
6-6
6-6
272-3156
272-7530
Madeline Booker....................
Melissa Kimps (Alternate)
CF
3017
3010
3-1
3-1
272-2583
272-2800
Darcel Smith.......................
(Desra Williams)
ENF
4017
4010
4-1
4-1
272-2238
272-2237
Juanita Gardner....................
Dale Broaddus (Alternate)
1M
10046 10-6
10046 10-6
272-2046
272-2751
Ella Hawkins.......................
Lajoncy Willis (Alternate)
MR
5003
5003
272-2834
272-7395
Deborah Bowlding...................
Addie Thrower (Alternate)
EDGAR, OFICS (OPC), OAPM (OPC)
ADP Services (OPC), User Support
Services (OPC)
Mary Ann Goodman...................
Roni Burns (Alternate)
OFICS (HQ)
2178
2178
2-9
2-9
272-7215
272-7210
Deidra Williams....................
Ihsan Omar (Alternate)
DC, PA, ALJ, OS, OEA
User Support Services (HQ)
2COO
C-8
272-7020
Lavern Mock........................
Romaine Clarke (Alternate)
OAPM, ES, LA, ED, OIA, OIG, OCA
2029
2029
2-3
2-3
504-2930
272-7057
OPC
5-1
5-1
0-4 000-3002#
TRAVEL ADVAICES.......................
Sandra L. Anderson
DC
2092
2-5
272-2640
TRAVEL HAlDBOaK.......................
Bonnie L. Beard
oc
20n
2-5
272-2634
TRAVEL VOUCHERS.......................
Voucher Examiners
oc
20n
2-5
272-7333
3-42
*TDD(TTT)Voice Available
IOperations Center:
Operations Center AIIIIEX:
Lane Dist..:e: HQ to Regions:
Lane Dist..:e: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area COde - 7 Digit lumber
8 - Area COde - 7 Digit IUIiJer
IIOVEICBER, 1993
TRUST IIIDEITWES ••••••••••••••••••••••
CF
3026
3-3
272-2573
H. Christopher ONings
CF
1081
7-5
272-2683
USIC
on
2204
2-10
272-2841
UTILITIES industry group ••••••••••••••
H. Christopher ONings
CF
108'
7-5
272-2683
VElDIIG MACHIIE REFUNDS •••••••••••••••
(Hours 10:00 - 12:00)
Imprest Fund Cashier
OAPM
2COO
C-8
272-7690
WHOLESAlE industry group ••••••••••••••
CF
1081
7-5
272-2683
TTY (Telecommunications for the
hearing iq:l8i red) ••••••••••••••••.••
TV.
TELECilAPH & RADIO industry ••••••••
Chief Counsel
See Telecommunications
for Hearing lq:l8i red
USER SlJIIICIlT IIFOIIMTIOI CEIlER
Hot Line ••••••••••••••••••••••••••••
3-4]
toperations Center:
~rations Center AIOIEX:
L~ Dist..:e: IIQ to Regions:
L~ Dist..:e: Regions to HQ:
Dial
Dial
Dial
Dial
9 - 1 - Area COde - 7 Digit lu.ber
8 - Area COde - 7 Digit ~
1OVEImER. 1993
GENERAL TELEPHONE INFORMATION
Government
criteria:
TO TRAIISFER CALLS
.~ transfer a call to a third party:
• Depress Switchhook --• Dial third party - par':"'ty-ans--we-r-sAnncuIc:e call - hang up
• Call is transferred
if
such use satisfies the following
1. I t does not adversely affect the performance
of official duties by the 8q)loyee or the
employee's organization;
2. It is of a reasonable duration and frequency
(duration, for the purposes of this regulation, is
defined as not in excess of five minutes in length);
*fIlREEUAYCDlVERSATlIII
ThreeIIIIY c:anwersation (To add third party to existing
call):
3.
It reasonably could not have been made at
another time.
To add third party:
Depress switchhook
• Dial thi rd party - party answers
• Depress Switchhook - begin conversation
Calls made U1der these conditions are considered
official.
Exalples of such authorized use of the Government
telephone system under the new regulation are as
follows:
To drop one of the parties:
Anyone of the three parties can hang up remaining two parties can converse only if the
parties are ON-NET.
1. Calls to notify family, doctor, etc., when an
8q)loyee is injured on the job.
*A threeway long distance conversation between 1
government agency (On-Net) and 2
two-carnnercial
establ ishments (Off-Net) can not continue if the
government caller hangs up.
The call is
automatically terminated if the government caller
was the initial caller.
2. An employee traveling on Government business is
delayed due to official business or transportation
delay, and calls to notify family of a schedule
change, or when an 8q)loyee traveling for more than
one night on Government business in the U. S. makes
a brief call to his/her residence (not more than an
average of one call per day). Use of Federal and/or
carnnercial telephones is authorized.
TO CDlSULT
To Consult (privately with a third party)
An employee is r~lred to work overtime without
advanced notice and calls within the local commuting
area (the area from which the employee regularly
commutes) to advise his/her family of the change in
schedule or to make alternative transportation or
child care arrangements.
3.
To hold call and consult:
Depress swi tchhook - - -_______
Dial third party - party answers
• Converse
To return to held call:.
• Vait for third party to hang up
• Depress switchhook twice
Resume conversation
one call per
day is authorized within the local
commuting area for the following reason:
An employee makes a brief
IITEROfFICE CALLS
• daily call to locations within the local commuting
area to speak with a spouse or children (or those
responsible for them, e.g., school or day care
center) to see how they are.
For headquarters calls, use this directory and dial
the number given. If the party is not listed dial
the SEC Personnel Locator Number 272-2550, .at the
telephone Operator, and ask for information. Keep an
up-to-date list of frequently called numbers.
• call to a location within the local commuting area
that can be reached only during working hours, such
as local Oovernment agencies or a physician.
SEC POLICY III PERSCIIAL USE Of
FEDERAL PIIIIE SYSTEJII
• call within the local commuting area to arrange for
emergency repairs to his/her residence, automobile,
etc ••
Rei..a.rs..ent for long-distance calls will, only be
made for calls of five minutes or less in duration
with a maxinun reimbursement of five dollars U1der
this policy. Vhen on foreign travel, calls will be
reimbursed for the first five minutes only.
PERSCIIAL LCIIG DISTAliCE CALLS that RUSt be made during
working hours, and are not in the interest of the
Government (unofficial calls), may now be made over
the carnnercial long distance network (dialing 9 + 0),
and.at be:
Use of Government telephone systems (Carnnercial and
FTS), for local and long distance calls, may be
authorized when made in the best interest of the
4-1
November, 1993
1. Charged to the eq,loyee's home phone numer or
other non-Government number (third number call);
6. Canada and Caribbean -- dial 9 + 1 + 10 digits.
Message Unit Charge Applied.
2. Made to an 800 toll-free number.
International
Direct
7.
(International Service Only)
Message Unit Charge Applied~
3. Charged to the called party if a non-Government
number (collect call); or
4.
Charged to a personal telephone credit card.
If possible, calls should be made during lunch or
other off-duty periods. At no time should eq,loyees
make long distance or local social calls or calls
that can be made in the evening or on weekends from
home.
Abuse of Government telephone systems,
including abuse of the privi leges out! ined herein,
may result in disciplinary action in accordance with
SECR 6-10.
Any questions regarding the use of
Conmission telephone systems should be directed to
Ernest Jones (OIT) on 272-2838.
Distance Dialing
dial 9 + 011 + No.
8. Conmercial Operator Access. local -- dial 9 +
0, long Distance (AT&T) -- dial 9 + 00. This is to
be Used for making collect calls, credit card calls,
or when charging 'the call to a non-Government number.
9. 800 NUJi>ers -- dial 9 + 1 + 800 + 7 digits;
10. Directory Assistance
Unit Charge Applied.
dial 9 + 411.
11. Emergency -- dial 9 + 911.
Appl ied.
Message
Message Unit Charge
REIMBURSEMENT FOR FOREIGN TELEPIIOIIIE CAlLS_
This
policy applies only to SEC travelers on tenporary
business travel:
NOTE:
Reinblrsement for
(regardless of cost).
Whenever possible, calls should be placed on a
service where the message unit charge does not apply.
This will help to reduce the corrmfssion's overall
teleconmunications costs.
first
five
minutes
only
• Calls may also be "averaged" for a total of 35
minutes per week.
MESSAGE UNITS EQUATES TO A COMMERCIAL CHARGE.
UIIG
DISTANCE CALLS
FEDERAL TELEIXnIlIIICATICIIS SYSTBI (FTS)
If less expensive, the call may be initiated by
spouse or other family member from the states to the
international location, but the 5 minutes per day or
average of 35 minutes per week remains.
TELEPHONE SYSTEM CAPABILITIES
All Conmission telephones have either national or
international levels of service.
International
service is limited to those Divisions Directors and
or their associates when a need for this type of
service exists.
When using the existing phone
system, it is important to utilize the correct
dial ing procedures for the type of call you are
making. This will help ensure that calls are being
charged in the most economic mamer. The following
list provides dialing instructions for placing calls
from Conmission telephones:
1. Government Offices (within HQ and certain local
Federal Offices) -- dial 7 digits.
All long distance telephone calls made wi thin the
Uni ted States will be placed over the FTS.
The
Federal Teleconmunications System eFTS) is a
government network of leased long-distance circuits
interconnecting major cities. Official calls can be
made through the FTS to any telephone subscriber in
distant cities as well as to government agencies in
those cities.
1. Your FTS access· code is "8."
2. If you are calling conmercial number, dial,H8,"
the area code. plus the seven digit carmercial
numer.
3. If you are call ing B FTS number frnm Washington,
dial n8" + area code + 7 digits.
2. Government Offices in the Washington Metro Area.
Washington, D.C. -- dial 9 + 7 digits, NO -- dial 9
+ 301 + 7 digits, VA --dial 9 + 703 + 7 digits.
4. To reach long-distance conmercial information dial
"8," plus the area code, plus 555-1212. The operator
will connect you with the city information operator.
After receiving the distant person's number, hang up
and corrplete the call over the FTS. FTS Operators
cannot provide conmercial information.
3.
local Conmercial NUJi>ers in the Washington
Met ropo I itan Area. Washington, D.C. -- dial 9 + 7
digits, NO -- dial 9 + 301 + 7 digits, VA -- dial 9
+ 703 + 7 digits.
5. To report all telephone repairs and troubles dial
272-2841, give your name and extension, the telephone
nl.IIber you were trying to reach and the nature of the
trouble you encountered.
4.
DIRECTORY CllAllGES
Any additions, deletions, and changes in a directory
listing must be reported to your Administrative'
Officer' who is responsible for updating the
information in the system.
FTS (long-distance to another Government agency)
dial 8 + area code + 7 digits.
5. FTS (long-distance to a conmercial telephone
number) -- dial 8 + area code + 7 digits.
4-2
November, 1993
HOW TO PLACE LONG DISTANCE CALLS
THE FEDERAL TELECOMMUNICATIONS SYSTEM (FTS)
SHALL BE USED IN PLACING ALL OFFICIAL LONG DISTANCE CALLS
IN THE CONTIGUOUS 48 STATES
FOR INFORMATION REFER TO THE FTS TELEPHONE USERS GUIDE
+ 7 DIGITS
+ AREA CODE + 7 DIGITS
GOVERNMENT NUMBERS DIAL 8
NON-GOVERNMENT NUMBERS DAIL 8
CENTRAl
PAC.IFIC
o
m;;,
'-»
ATLANTIC
EASTERN
f1')
807
ONTARIO
705
307
WYOMING
\
101 \
11M!
CALIFORNIA
101
303
UTAH
COLORADO
505
NEWMEJOCO
-
ANGUIU..... ANTIGU .... BAHAMAS.
BARBADOS. BEOU ..... BERMUD....
CAYMAN ISLANDS. DOMINICA.
DOMINICAN REPUBLIC. J ...MAIC....
MONTSERRAT. MUSTIQUE. NEVIS.
PALM ISLAND. PUERTO RICO.
ST. lUTTS. ST. LUCIA. ST. VINCENT.
TRINIDAD ... ND TOBAGO.·
UNION ISLAND. VIRGIN ISLANDS
~
4-3
November, 1993
AREA CODE INDEX
(Numerical)
201
201
201
201
202
203
205
206
206
206
206
207
208
212
212
213
213
214
214
214
215
2'.5
215
215
215
215
215
215
215
216
216
216
216
216
216
216
216
216
216
216
216
216
216
217
217
217
218
219
219
219
219
219
Elizabeth, NJ
Jersey City, NJ
Newark, NJ
Paterson NJ
Washington, D.C.
Connecticut (All Locations)
Alabama (All Locations)
Olympia, WA
Seattle, WA
Tacoma, WA
Vancouver, WA
Maine (All Locations)
Idaho (All Locations)
Bronx, NY
Manhattan, NY
Long Beach, CA
Los Angeles, CA
Dallas, TX
Irving, TX
Garland, TX
Allentown, PA
Chester, PA
Paoli, PA
Philadelphia, P A
Reading, PA
Swarthmore, P A
Upper Darby, PA
Valley Forge, PA
West Chester, P A
Akron,OH
Alliance, OH
Canton,OH
Cleveland, OH
East Liverpool, OH
East Palestine, OH
Girard,OH
Lodi,OH
Lorain,OH
Massillon, OH
Niles,OH
Ravenna,OH
Salem,OH
Youngstown, OH
Casey,IL
Decatur,IL
Springfield, IL
Duluth, MN
Fort Wayne, IN
Gary, IN
Hammond, IN
Michigan City, IN
South Bend, IN
301
302
303
303
303
303
304
305
305
305
305
305
305
312
312
312
315
315
318
318
319
319
319
Maryland (All Locations)
Delaware (All Locations)
Aspen, CO
Boulder, CO
Denver, CO
Vail, CO
West Virginia (All Locations)
Ft. Lauderdale, FL
Hialeah, FL
Hollywood, FL
Key West, FL
Miami, FL
Orlando, FL
Aurora,IL
Chicago,IL
Elgin,IL
Syracuse, NY
Utica, NY
Lake Charles, LA
Shreveport, LA
Cedar Rapids, IA
Davenport, IA
Dubuque,IA
401 Rhode Island (All Locations)
402 Lincoln, NB
402 Omaha, NB
404 Atlanta, GA
404 Columbus, GA
404 Rome, GA
405 Oklahoma City, OK
406 Montana (All Locations)
407 West Palm Beach, FL
408 San Jose, CA
409 Beaumont, TX
412 Pittsburgh, PA
414 Milwaukee, WI
415 San Francisco, CA
416 Toronto, Ont.
417 Joplin, MO
417 Springfield, MO
418 Quebec, Canada
419 Toledo,OH
501
502
502
502
503
504
504
505
Arkansas (All Locations)
Frankfort, KY
Louisville, KY
Shelbyville, KY
Oregon (All Locations)
Baton Rouge, LA
New Orleans, LA
New Mexico (All Locations)
4-4
507
507
507
508
508
509
509
509
512
512
512
513
513
514
515
515
516
516
517
517
517
518
518
518
518
519
601
602
603
605
606
606
606
607
607
607
608
608
609
609
609
612
612
613
614
614
614
614
614
615
615
Albert Lea, MN
Claremont, MN
Rochester, MN
Framingham, MA
Plymouth, MA
Pullman, WA
Spokane, WA
Walla Walla, WA
Austin, TX
Corpus Christi, TX
San Antonio, TX
Dayton,OH
Cincinnati, OH
Montreal, Quebec
Des Moines, IA
Mason City, IA
Babylon, NY
Hempstead, NY
Jackson, MI
Lansing, MI
Saginaw, MI
Albany, NY
Greenwich, NY
Schenectady, NY
Troy, NY
London, Ont.
Mississippi (All Locations)
Arizona (All Locations)
New Hampshire (All Locations)
South Dakota (All Locations)
Ashland, KY
Lexington-Fayette, KY
Winchester, KY
Binghamton, .NY
Elmira, NY
Stamford, NY
Beloit, WI
Madison, WI
. Atlantic City, NJ
Camden, NJ
Trenton, NJ
Minneapolis, MI
St. Paul, MI
Ottawa, Ontario
Columbus, OH
Marietta, OH
Newark,OH
Steubenville, OH
Zanesville, OH
Chattanooga, TN
Knoxville, TN
November, 1993
AREA CODE INDEX (Numerical) (Con't)
615
616
616
616
617
617
617
617
617
61S
61S
61S
619
Nashville, TN
Battle Creek, MI
Grand Rapids, MI
Kalamazoo, MI
Boston, MA
Framingham, MA
New Bedford, MA
Plymouth, MA
Worcester, MA
Alton,IL
Cairo,IL
Mt. Vernon, IL
San Diego, CA
701
702
703
703
703
704
705
712
712
713
713
714
714
714
714
715
716
716
716
717
717
717
North Dakota (All Locations)
Nevada (All Locations)
Alexandria, VA
Roanoke, VA
Winchester, VA
Charlotte, NC
North Bay, Ontario
Council Bluffs, IA
Sioux City, IA
Houston, TX
Pasadena, TX
Anaheim, CA .
Huntington Beach, CA
Riverside, CA
Santa Ana, CA
Bay City, WI
Niagara Falls, NY
Rochester, NY
Buffalo, NY
Harrisburg, PA
Hershey, PA
Scranton, PA
717
71S
71S
71S
71S
718
719
719
Wilkes-Barre, PA
Brooklyn, NY
Kennedy Int'l Airport, NY
La Guardia Airport, NY
Queens, NY
Staten Island, NY
Colorado Springs, CO
Pueblo, CO
SOl
S02
S03
S04
S04
Utah (All Locations)
Vermont (All Locations)
South Car-olina (All Locations)
Chesapeake, VA
Hampton, VA
Newport News, VA
Norfolk, VA
Portsmouth, VA
Richmond, VA
Virginia Beach, VA
Bakersfield, CA
Amarillo, TX
LUbbock, TX
Thunder Bay, Onto
Hawaii (All Locations)
Bahamas (All Locations)
Bermuda (All Locations)
Virgin Islands (All Locations)
Puerto Rico (All Locations)
Evansville, IN
St. Petersburg, FL
Tampa, FL
Erie, PA
Johnstown, PA
Punxsutawney, PA
La Salle, IL
Rockford, IL
804
804
S04
S04
S04
805
S06
806
S07
80S
809
809
809
809
812
813
S13
S14
814
S14
815
815
4-5
S16
S16
S16
S17
S17
S17
S18
81S
81S
S19
S19
Independence, MO
Kansas City, MO
St. Joseph, MO
Arlington, TX
Fort Worth, TX
Waco,TX
San Fernando, CA
Burbank, CA
VanNuys,CA
Trois Rivieres, Quebec
Val d' Or, Quebec
901
904
904
906
906
907
912
912
912
913
913
914
914
914
914
914
915
916
918
91S
919
919
919
919
Memphis, TN
Jacksonville, FL
Tallahassee, FL
Escanaba, MI
Sault Ste. Marie, MI
Alaska (All Locations)
Macon, GA
Savannah, GA
Waycross, GA
Ottawa, KS
Topeka, KS
Monroe, NY
Mt. Vernon, NY
Poughkeepsie, NY
White Plains, NY
Yonkers, NY
EI Paso, TX
Sacremento, CA
Muskogee, OH
Tulsa, OK
Durham, NC
Greensboro, NC
Raleigh, NC
Winston-Salem, NC
November, 1993
'-'AREA CODE ~NDEX
(Alphabetical)
place
area code
Alabama
all locations
205
Alaska
all locations
907
Arizona
all locations
602
Arkansas
all locations
501
Bahamas
all locations
809
Bermuda
all locations
California
Anaheim
Bakersfield
Burbank
Huntington
Beach
Long Beach
Los Angeles
Riverside
Sacramento
San Diego
San Fernando
San Francisco
San Jose
Santa Ana
Van Nuys
Canada
London, Ont.
Montreal,
Quebec
North Bay,
Ont.
Ottawa, ant.
Quebec,
Quebec
Thunder Bay,
Dnt.
809
714
805
818
714
213
213
714
916
619
818
415
408
714
.818
519
514
705
613
418
807
416
Toronto, ant.
Trois Rivieres,
Quebec
819
Val d' Or,
Quebec
819
Colorado
Aspen
Boulder
Colorado,
Springs
Denver
Pueblo
Vall
Connecticut
all locations
Delaware
all locations
District of
Columbia
Washington
303
303
719
303
719
303
203
302
202
place
area code
place
Kentucky (Cont'd)
812
Dade Park
502
Frankfort
LexingtonFayette 606
Louisville 502
502
Shelbyville
606
Winchester
Louisiana
Baton Rouge 504
Lake Charles 318
. New Orleans 504
318
Shreveport· .
Maine
207
all locations
Maryland.
301
all locations
Massachusetts
617
Boston
508
Framingham
New Bedford 617
Plymouth _
508
413
Springfield
Worcester
617
area code
Florida
Ft. Lauderdale
Hialeah
Hollywood
Jacksonville
Key West
Miami
St. Petersburg
Orlando
Tampa
Tallahassee
West Palm
Beach
407
Georgia
Atlanta
Columbus
Macon
Rome
Savannah
Waycross
404
404
912
404
912
912
Hawaii
all locations
808
305
305
305
904
305
305
813
305
813
904
Idaho
all locations
Illinois
-Alton
Aurora
Cairo
Casey
Chicago
Decatur
Elgin
Highland Park
La Grange
La Salle
Mt. Vernon
Peoria
Rockford
Springfield
618
312
618
217
. 312
217
312
312
312
815
618
309
815
217 -
Indiana
Evansville
Fort Wayne
Gary
Hammond
Indianapolis
Kokomo
Michigan City
South Bend
812
219
219
219
317
317
219 219
Iowa
Cedar Rapids
Council Bluffs
Davenport
Des Moines
Dubuque
Mason City
Sioux City
319
712
319
515
319
515
712
Kansas
Dodge City
Kansas City
Ottawa
Topeka
Wichita
Kentucky
Ashland
208
Michigan
517
Adrian
313
Ann Arbor-'
616
Battle Creek
313
Detroit
906
EsCanaba_.
Flint'
313
Grand Rapids 616
517
Jackson
616
Kalamazoo
517
Lansing
313
Livonia
313
Monroe
Saginaw -' 517
--Sault Ste. Marie 906
Sterling Heights 313
313
Warren
Minnesota
507
Albert Lea
507
Claremont
218
Duluth
612
Minneapolis
507
Rochester
612
St. Paul
Mississippi
601
all locations
Missouri
Independence 816
Jefferson City 314
417
Joplin
816
Kansas City
816
St. Joseph
314
St. Louis
417
Springfield
316
913
913
913
- 316
Montana
all locations
Nebraska
Abbott
Lincoln
North Platte
606
4-6
406
308
402
308
place
area code
Nebraska (Cont'd)
402
Omaha
Nevada
702
all locations
New Hampshire
603
all locations
New Jersey
609
Atlantic City
609
Camden
201
Elizabeth
201
Hackensack
Jersey City
201
- Newark
201
201
Paterson
609
Trenton
New Mexico
505
all locations
New York
Albany
518
516
Babylon
607
Binghamton
716
Buffalo
607
Elmira
518
Greenwich
516
Hempstead
914
Monroe
914
Mt. Vernon
New York City
212
Bronx
Brooklyn.
718
Kennedy Int'I
718
Airport
·La Guardia
718
Airport
212
Manhattan
718
Queens
Staten
718
Island
Niagara Falls 716
914
Peekskill
Poughkeepsie '914
716
Rochester
Schenectady
518
607
Stamford
315
Syracuse
518
Troy
315
Utica
914
White Plains
914
Yonkers
North Carolina
704
Charlotte
919
Durham
919
Greensboro
919
Raleigh
Winston-Salem 919
North Dakota
701
all locations
Ohio
Akron
Alliance
Canton
Cincinnati
Cleveland
Columbus
Dayton
November, 1993
216
216
216
513
216
614
513
AREA CODE INDEX
(Alphabetical)
place
area code
Ohio (Cont'd)
East Liverpool 216
East Palestine 216
Girard
216
Lodi
216
Lorain
216
Marietta
614
Massillon
216
Newark
614
Niles
216
Ravenna
216
Salem
216
Steubenville
614
Toledo.
419
Youngstown
216
614
Zanesville
Oklahoma
Muskogee
918
Oklahoma City 405
Tulsa
918
Oregon
all locations
503
Pennsylvania
Allentown
215
Altoona
814
Chester
215
·814
Erie
place
area code
place
area code
Tennessee (Cont'd)
901
Memphis
615
Nashville
Pennsylvania (Cont'd)
Harrisburg
717
Hershey
717
Johnstown
814
215
Paoli
Philadelphia
215
Pittsburgh
412
Punxsutawney 814
Reading
215
717
Scranton
Swarthmore
215
Upper Darby
215
Valley Forge
215
West Chester 215
Wilkes-Barre
717
Puerto Rico
all locations
809
Rhode Island
all locations
401
South Carolina
all locations
803
806
817
512
409
512
214
915
817
214
713
214
806
713
512
817
Utah
all locations
801
Vermont
all locations
South Dakota
all locations
605
Tennessee
Chattanooga
Knoxville
Texas
Amarillo
Arlington
Austin
Beaumont
Corpus Christi
Dallas
EI Paso
Fort Worth
Garland
Houston
Irving
Lubbock
Pasadena
San Antonio
Waco
802
Virgin Islands
all locations
809
Virginia
Alexandria
703
615
615
place
area code
Virginia (Cont'd)
Chesapeake
804
Hampton
604
Newport News 804
Norfolk
804
Portsmouth
804
Richmond
804
Roanoke
703
Virginia Beach 804
Winchester
703
Washington
Olympia
Pullman
Seattle
Spokane
Tacoma
Vancouver
Walla Walla
West Virginia
all locations
304
Wisconsin
Bay City
Beloit
Madison
Milwaukee
715
608
608
414
Wyoming
all locations
307
For area codes not listed dial "0" (Operator)
4-7
206
509
206
509
206
206
509
November, 1993
SEC Operations' Center
6432 General Green Way, Alexandria, VA. 22312
.l:=-
I
00
From Washington take 1-395 (Shirley Highway) South to Edsall Road EAST.
Take the 1st right off Edsall Road.
Bear left on Bren Mar Drive.
Right on General Washington Drive.
First left on General Green Way to Operations Center.
Approximately 11 miles (20 minutes) from HQ.
From 1-495 (beltway) take 1-395 NORTH.
1st exit is Edsall Road EAST.
Same directions as above.
"----......
Washington
./
1·395
. / . - Edsall Rd.SEC
Operations
. / Center
... '
'.
.
1·495--
, Wilson
______ Bridge
Effective 8/9/93
SEC
SBO~~~E
SCHEDULE
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - -METR.O SHU'l"l'LE- - -.- - - - - - - - - - - - - - - - - .LEAVING
LEAVING
VAN DORN SUBWAY TO OPC
OPC TO VAN DORN SUBWAY
AM
6:40
7:15
7:50
8:25
8:45
9:10
9:35
AM
7:00
7:35
8:10
8:35
9:00
9:25
9:50
PM
4:20
4:50
5:20
5:50
6:15
PM
4:10
4:35
5:05
5:35
6:05
-
--------------JUDICIARY PLAZA SHUTTLE-------------LEAVING
LEAVING
JUDICIARY PLAZA
OP CENTER
(front entrance)
·(6th St. entrance)
AM
AM
PM
'9:00
10:00
11:00
12:00
1:00
2:00
3:00
4:00
5:00
PM
4-9
8:15
9:30
10:30
11:30
12:30
1:30
2:30
3:30
4:30
5: 30 (Drop off
passengers)
November, 1993
TOO INSTRUCTIONS
TO PLACE CALL
TO RECEIVE A CALL
Plug in the recharger.
When telephone is answered you will hear a beep, beep
sound or no sound, this indicates a TDD call.
Depress and hold the clear key then depress the backspace key at the same time. Release both buttons.
Place the telephone handset in the coupler-cradle with
the telephone cord to the left or as indicated on the
base.
Place handset in ·coupler-cradle with telephone cord
. to the left.
Type in your name and .request the caller to identify
who is being called. TypeGA (Go Ahead) which signals caller to continue.
Dial telephone number.
Watch display window for status of call:
To place caller on hold, type HD (Hold).
Dial Tone = A steady faint glow.
Ringing = A long slow flash followed by a pause.
Busy Signal = Short continuous flashes
To end conversation. type SIC (Stop Keyh1g).
After the party has come on the line, type in your message i.e., Hello
this is
I Am Calling
• Signal caller to reply by typing the letters
GA (Go Ahead)
TOO GENERAL DNIFORMATION
Correct mistakes by using back space key.
.
To type figures, depress the shift keY on the left side
of the k-eyboard, depress the appropriate figures or
punctuation keys, then depress me right hand shift key
to return the keyboard to normal letter mode.
If during the conversation should you unexpectedly
shift into fIgUre mode causing unintelligibility, depress
the right hand shift key only and the keyboard will
shift back to receiving letters.
NUMBERS
..
Office of Administrative and
Personnel Management (OAPM)
Nancy Wolynetz (OAPM)
Eq.J8l Eq:lloyment Opport,-,ity .
Public Affairs
Consumer Affairs
Public Reference
-
272-2552
272-7065
272-2513
272-2615
272-2621
272-7459
Upon Completion of your call type in the letters SK
. (Stop Keying) which signals the end of the call.
4-10
November, 1993
How to Use a TTY/TOO Relay Service
Many individuals who are either Deaf or Hard-of-Hearing are still able to use the telephone
by means of a special telecommunication device, known as a TTY or TOO. TTYs generally
include a keyboard, display screen, and modem on which the telephone receiver is placed.
Newer models plug directly into the phone line and do not need a telephone.
If you need to call a person who has a TOO or TTY phone number, and you do not have
a TTY, then you need to call your state relay service or the Federal relay service (numbers
are listed below). When you reach the operator, you will be asked to provide the name and
number of the TTY user you are trying to call.
When the Oeaf/Hard-of-Hearing person answers, the operator will explain that you are
calling via the relay service. The operator will type on the TTY to the Oeaf/Hard-of-Hearing
person exactly what you say (word for word) and will voice to you exactly what the
Oeaf/Hard-of-Hearing person types back. Thus, you will need to talk as if you are talking
directly to the Oeaf/Hard-of-Hearing person and not to the operator (00 not say "tell him
that ... "). This process is not as complicated as it sounds. If you have a Oeaf/Hard-ofHearing co-worker, customer, or acquaintance to call, contact the relay service today and
give it a try.
Here are some simple guidelines to use when using a relay service;
I.
Know the relay number of your area (voice or TTY).
2. Know the number you wish to call.
3. Call the relay number and tell the relay operator: "Hi I would like to place a call to (Joe
Doe on 222-123-1 234).
making a relay call.
II
The relay operator will guide you through the process of
4. Say GA when you are ready for the other person to begin talking so the operator can
tell them it is their turn. When you are finished and ready to hang up, say SK. (GA =
go ahead, it's your turn to talk, SK = to end conversation.) It's best not to hang up
immediately after saying 'good-bye' but wait until the other person indicates that they
are also finished.· Sometimes someone will need to add some· information or ask a
question right at the end of the conversation.
5. Be assured that relay operators are bound by confidentiality laws; they are identified
only by numbers, they cannot repeat the conversation that they have relayed and they
may not interject their personal opinions into the conversation.
RELAY SERVICES
Virginia:
1-800-828-1120 (TOO)
1-800-828-1140 (Voice)
DC:
(202) 855-1234 (TOO)
(202) 855-1000 (Voice)
Maryland:
1-800-735-2258 (VoiceITDO)
Federal Relay Service:
..1-800-877-8339
November, 1993
u.s. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
SCHEDULE OF
PAY PERIODS AND PAY DAYS
1993
January
8
M
T
W
T
May
F
8
1]2
34@6789
~ 11 12 13 14 15 16
17 1I®1Il21 2223
~ 25 26 27 28 29 30
31
8
M
T
3
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14
17
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11 12 13
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W
M
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[!]I 19 2021 2223 24
25 26 @2829 30
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T
F
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~1I7 89 10
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[!2] 20 21 22 23 24
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S
MT
W
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4
11
18
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[!1] 14 15 16
20 21 @ 23
g1) 28 29 30
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T
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282930
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T
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1 2
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1516
2223
29 30
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3
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17
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31
S
M
5· 6
12 13
19 20
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T
W
T
F
S
1 2 3 4 5 6
7 8 ®lOfJll2 13
~ 15 16 17 18 19 20
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~29 30
December
SM~WTFS
1 2 t» 4·
9 10 11
15 16@ 18
~ 23 24 25
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W
5
12 ~ 4 5 6
19
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26 ·1!2I18 19 20
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August
T
W
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April
T
8
July
10 3456
[1J 8 9 10 11 12 13
14 15 @17 18 1920
~22 23 24 252627
2829
31
M
8
[I]345678
9 10 @ 12 13 14 15
~ 17 18 19 20 21 22
23 24@ 26 2728 29
March
8MTWTFS
8
F
June
M A-.WTFS
10
September
T
1
February
8
W
7
14
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M
T
W
1
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~13 14 15
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~27 28 29
T
F
2 3
9 10
16 17
2311)
30
III
8
4
11
18
25
D BEGINNING OF TWO-WEEK PAY PERIOD
o
III
PAY DAY - pay checks are received 10 days after
completion of each two-week pay period.
HOLI DAY - As designated by Federal Statute or
Executive Order
4-12
November, 1993
PAY RATES OF THE GENERAL SCHEDULE AND SENIOR EXECUTIVE (SES) SCHEDULE
AS ADJUSTED BY EXECUTIVE ORDER 12826 (EFFECTIVE 01-10-93)
RATES WITHIN GRADE AND WAITING PERIOD FOR NEXT INCREASE
lO4WEEKS
52 WEEKS ,
Grade
G5-1
G5-2
G5-3
G5-4
G5-5
G5-6
G5-7
G5-8
G5-9
G5-lO
G5-11
G5-12
G5-13
G5-14
G5-15
1
2
3
4
5
11,903
13,382
14,603
16,393
18,340
20,443
22,717
25,159
27,789
30,603
33,623
40,298
47,920
56,627
66,609
12,300
13,701
15,090
16,939
18,951
21,124
23,474
25,998
28,715
31,623
34,744
41,641
49,517
58,515
68,829
12,695
14,145
15,577
17,485
19,562
13,090
14,521
16,064
18,031
20,173
22,486
24,988
27,676
30,567
33,663
36,986
44,327
52,711
62,291
73,269
13,487
15,115
16,551 '
21,B05
24,231
26,837
29,641
32,643
35,865
42,984
51,114
60,403
71,049
SENIOR EXECUTIVE SERVICE (SES)
Z
a
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&.
(\)
..
Ii
E5-1
E5-2
E5-3
E5-4
E5-5
E5-6
92,900
97,400
101,BOO
lO7,300
111,BOO
115,700
"
156 WEEKS
6
18,577
20,784
23,167
25,745
28,515
31,493
34,683
38,107
45,670
54,308
64,179
75,489
13,720
15,115
17,038
19,123
21,395
23,848
26,502
29,354
32,419
35,703
39,228 '
47,013
55,905
66,067
77,709
7
8
9
lO
14,109
15,547
17,525
19,669
22,006
24,529
27,259
30,193
33,345
36,723
40,349
48,356
57,502
67,955
79,929
14,503
15,979
18,012
20,215
22,617
25,210
28,016
31,032
34,271
37,743
41,470
49,699
59,099
69,843
82,149
14,521
16,411
18,499
20,761
23,228
25,891
28,773
31,871
35,197
38,763
42,591
51,042
60,696
71,731
84,369
14,891
16,843
19,986
21,307
23,839
26,572
29,530
32,710
36,123
39,783
43,712
52,385
62,293
73,619
86,589
EXECUTIVE SCHEDULE (EX)
ADMINISTRATIVE LAW JUDGES
Level I
Level II
Level III
Level IV
Level V
AL-3/A
AL-3/B
AL-3/C
AL-3/D
AL-3/E
AL-3/F
AL-2
AL-1
148,400
133,600
123,100
115,700
108,200
75,205
80,990
86,775
92,560
98,345
104,130
109,915
115,700
Within
Grade
Increase
Varies
Varies
487
546
611
681
757
839
926
1020
1121
1343
1597
1888
2220
SPECIAL SALARY RATE
EFFECTIVE: JANUARY 10, 1993
GS-312 STENOGRAPHER, GS-318 SECRETARY, GS-322 CLERK-TYPIST, GS-326 OFFICE AUTOMATION,
GS-356 DATA TRANSCRIBER, AND CERTAIN OTHER GS-2 THROUGH GS-7 POSmONS
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Within
Grade
Increase
GS-2
16,411
16,843
17,275
17,707
18,139
18,571
19,003
19,435
19,867
20,299
432
GS-3
17,525
18,012
18,499
18,986
19,473
19,960
20,447
20,934
21,42i
21,908
487
GS-4
18,577
19,123
19,669
20,215
20,761
·21,307
21,853
22,399
22,945
23,491
546
GS-5
20,173
20,784
21,395
22,006
22,617
23,228
23,839
24,450
25,061
25,672
611
GS-6
21,805
22,486
23,167
23,848
24,529
25,210
25,891
26,572
27,253
27,934
681
GS-7
23,474
24,231
24,988
25,745
26,502
27,259
28,016
28,773
29,530
30,287
757
Grade
Definition of Washington, DC MSA:
District of Columbia
Calvert County, MD
Charles County, MD
Frederick County, MD
Montgomery County, MD
. Prince Georges County, MD
Arlington County, VA
Fairfax County, VA
Loudoun County, VA
Prince· William County, VA
Stafford County, VA
Alexandria City, VA
Fairfax City, VA
Falls Church, VA
Manassas City, VA
Manassas Park City, VA
,

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