1. La relación entre Texpet, la operadora del
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1. La relación entre Texpet, la operadora del
La fusi6n fusión entre Chevron Inc. Y Texaco Inc. ANADIR AÑADIR DISPOSICIONES CONSTITUCIONALES (solemnidad vs. jjusticia) ustic ia) EI El tema de la fusi6n fusión tiene dos facetas esenciales. Par Por una parte debemos probar la vinculacion vinculación directa real entre la operadora, Texaco Petroleum Company (Texpet), y Y la matriz al momento de las operaciones, Texaco Inc. Ine. , para despues después demostrar que que Chevron Corp. Corp. (antes ChevronTexaco Inc. Inc.)) es la sucesora de todos los derechos y obligaciones de Texaco Inc. Ine. I.1. La relaci6n relación entre Texpet, la operadora del consorcio, y Texaco Inc. Dentro del juicio seguido a Texaco Inc. Inc. en los Estados Unidos a partir del ano año 1993, la parte demandante recab6 recabó cientos de documentos internos de la empresa norteamericana y sus subsidiarias, los cuales fueron debidamente traduci dos e incorporados como prueba en el presente juicio de Nueva Loja. traducidos Laja. Existen dos tipos de documentos: c6digo "PET', documentos: los signados con el código "PET", provenientes de los archivos de es de Texpet, la operadora, y los signados con el c6digo código "TEX" , provenientes de Texaco Inc, la Matriz. Matriz. Tanto Texaco Inc. Ine. como Texaco Petroleum Company (Texpet) son companias compañ ías constituidas en los EEUU , siendo esta ésta una subsidiaria de 4to niver nivel de aquella. aquella. Los derechos de la concesión concesi6n Napo Napa Ie le fueron entregados a Texaco Inc.', Inc.' , quien los transfiri6 transfirió a dos subsidiarias constituidas en el Ecuador: Gulf Ecuatoriana de Petr61eo Petróleo y Texaco de Petr61eos Petróleos del Ecuador. Ecuador. A su vez, vez, estas empresas 2 encargan a Texpet la operaci6n operación de la concesi6n concesión . Uno de los argumento centrales de la contraparte es presenta presentarr a la demandada, Texaco Inc. Inc. (ahora Chevron Inc.) como una persona completamente diferente a la operadora del consorcio, En derecho son distintas, como 1 0 consorcio , Texpet. lo demuestra el siguiente cuadro: cuadro : La concesion Ie fue otorgada a Texas Petroleum Company, el nombre de Texaco Inc. en concesión le esa época. epoca. 2 Affidavit Presid ente de Texaco Petroleum Company. (PS V-OI8/AJ Affidávit de Denni s York, Presidente (PSV-OI8/AJ Cuerpo 63, foj fojaa 6590. * Acuerdo de operación operacion Conjunta (JOA) suscri to entre Texaco Petroleum Co mpan y Company (Texpet) y Gu lf Ecuatoriana de Petróleos Petroleos en DecrelO Supremo Su premo No. No. 205-A RO No. No. 186 del 2 1 de febrero de 1964 Decreto 20S-A pub licado en el RO 1I PLAINTIFF’S EXHIBIT 2166 11 Civ. 0691 (LAK) Plaintiff's Exhibit 2166 p. 1 of 22 DONZ·H DD· 01 42504 DONZ·HDD·0142504 Estructutura Corporativa Hasta 1993 I Texaco Inc. Inc. I TRMI Hold ings Inc. Holdings Inc. I I I I I I I ITexaco Inlernal International ional Financial Group I Texaco Overseas Holding Oversea s Holdi ng I Texaco Pel Petroleum rol eum Company (Texpet) (Texpel) Operadora del Consorcio Sin embargo, esta distincion distinción es un mera mero tecnicismo. La realidad es que en la practica todas las decisiones eran tomadas por par ejecutivos que ejercían ejercian roles práctica importantes dentro de Texaco Inc. 1. Los "ejecutivos " ejecutivos compartidos" de Texaco Inc. y Texpet A 10 bra en lo largo de la prueba presentada por la parte demandante, se nom nombra repetidas ocasiones a varios ejecutivos de Texaco Inc. que también tambien trabajaban viceversa. Estos ejecutivos ocupaban diversas posiciones de para Texpet, y viceversa. pOdían montos autorizad en la empresa, y pod ian aprobar contratos en montes aprobacion se plasma correspondientes a su importancia. importancia. Esta escala de aprobación pl asma en un 0 lista de comprobación comprobacion para la aprobaciones de contratos que consta uchecklist" o dentro de la prueba pedida por los demandantes 4 : aprobación de u Wissel". Contratos mayores a $500.000 requerían requerian la aprobacion "Wissel". Contratos relativos a aviación, aviacion, seguridad, etc. etc. requerían requerian la aprobacion aprobación de "Baldwin" u "O'Keefe". Contratos mayores de $50.000 pera pero menores de $750.000 requerian requerían de aprobacion de "Shields". la aprobación Contratos mayores de $750.000 pera pero menores de $1'000.000 requerian requerían la aprobacion aprobacíón de R.B. Palmer. Contratos entre $1'000.000 y $2'000.000 requerian requerían la aprobacion aprobación de J . K. McKinley. 3 Affida vit de Denni s York, Presidente de Texaco Petroleum Company. Affi davit Compa ny. [PSV-O [P SV ~O 181 18/ A] 63 , foja 6590. Cuerpo 63, 6590. 4 " Contract Approva l Check Li st" (Li sta de Comprobacion Contraet Approval Comprobación para 1laa Aprobacio Aprobació n de [PSV-OI8fDJ 63 , foja 6644. Contratos. Contratos. [PSV-0 18fD] Cuerpo 63, 2 DONZ· HDD·0142505 DONZ-HDD-01 42505 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 2 of 22 Contratos de mas más de $2'000.000 requieren de la aprobación aprobacion de M. F. Granville. ta aprobación aprobaci6n previa de los Contratos de hasta $500.000 que consten de la concernientes, pueden ser aprobados por par M. R. Bischoff. Contratos de mas aprobación previa de más de $500.000 que consten de la aprobacion los concernientes, cancernientes , pueden ser aprobados aprabados por R. C. Shields. o anterior se colige col ige un orden jerarquico jerárquico claro. Granville seria sería el ejecutivo de De a más importante, seguido par por McKinley, McKi nley, Palmer, Shields y Bishoff. Texaoc Inc. mas consla una considerable cantidad canti dad de Dentro de la prueba de la parte demandada consta comprobación, las cuales además explicación ejemplares de esta esla lista de comprobacion, ademas de la explicacion informacion que debían deb ian que antecede incluyen una serie de requisitos e información adjuntarse con cada solicitud de aprobación aprobacion de contratos. quiemes son algunas las personas mencionadas en la A continuación continuacion se explica quiénes lista de comprobacion comprobación,, y cuál cual era su vinculación vinculacion con can Texpet y Texaco Inc. "S "S"e"n"t::e::nc "e"n:;t::: e:::nc ;":'i:: 'i:::a'a:-:::p:::p. "24:;-' "24" a) El EI senor señor Robert C. Shields, desempeñó desempeli6 el cargo de Vicepresidente de 19711 y 1977, siendo a la vez Jefe de la Junta de Texaco Inc. entre 197 Directores de Texpet s. Durante este tiempo era el el encargado de la producción de America produccion América Latina6 . Como veremas veremos posteriormente, la produccion lo que significa producción de America América Latina estaba a cargo de Texpet, 10 Inc. y que las mismas personas operaban indistintamente en Texaco Inc. 0 relativo a la explotacion explotación de petróleo petroleo de la zona. r.S""e-n:"'tr.S""e-n'-:t-e-nc e-nc~i~ai~a-: -p-p-. "24"---' "2 4"---' Texpet en 1lo b) El EI senor señor Robert M. Bischoff durante su carrera ostento ostentó cargos de Texaco Inc. tanto en EEUU como en America América Latina. Entre 1962 yY 1968 trabajo trabajó Inc. división de producci6n producción para America América Latina, a como Vicepresidente en la division 91 mismo llama Texaco Petroleum Petro leum Company (Texpet( (Texpet( Esto la cual cua l él demuestra como cómo inclusive los mismos ejecutivos de Texaco Inc. pensaban pen saban en Texpet como parte de Texaco Inc., y no como una empresa ;' ;'S S"e "e"n"t"' :-:n"t"' een"' n=-cc"'i-=a'" i-=a'" : "' "'pp-. " 2 4" 2"4'--' separada. AI igual que Shields, Bischoff participaba activamente en las complejas Al cadenas y procesos de toma de decisiones decisianes que involucraban a Texaco Inc. y Texpet. En su declaraci6n declaración juramentada Bischoff explica cómo c6mo los cuartel general de Texpet, ubicados en Florida, que se contratos del cuartel excedieran de USD USO 500.000,00 debian debían ser aprobados por un abogado de s. En este caso, apellido Wissel , jefe de los abogados de Texaco Ince relación entre Texpet y Texaco Inc. Ine. no estaba limilada limitada a vemos como la relaci6n Declaracionjuramentada Declaración juramentada de Robert C. Shie Sh ields ld s.. [PS [P SV-0 V-O\8/B] 18/ B] Cuerpo 63, foja 659 6595. 5. Ibid. 7 Declaración Declaracion Juramentada de Robert M M.. Bischoff [PSV-OIS/C] [P SV-018/C] Cuerpo 63, faja foja 662 6621. 1. 8& [bid Ibid .. 5 6 3] DONZ-HDD-0142506 DONZ -HDD-Ot 42506 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 3 of 22 que esta ésta sea propietaria de las acciones de aquella. Ambas trabajaban Inc. todas las decisiones y íntimamente intimamente vincu vinculadas, ladas, tomando Texaco Inc. limitándose a ejecutarlas. Texpet limitandose c) Sentencia: Sentencia: p. p. 24 • Otras cartas y autorizaciones que reflejan la cadena de mando y relación relaci6n Texaco Inc •~ Texpet "S" "'S"e::n"te=-n=-c"' e::n"te=-n =-c:Ci"a:-: i=-a:-:p".-2 p=-.""'2"0"--' " 0"--' a) Pedidos de autorizaci6n autorización de Shields a Palmer (Archivos Texpet) 9._ El EI Sr. Shields, estrechamente vinculado con la labor de Texpet como operadora del consorcio, enviaba decenas de misivas a sus superiores de solici tando su aprobacion aprobación para diversos asuntos propios propias de Texaco Inc., solicitando las operaciones en el Oriente ecuatoriano. Cabe mencionar que Shields "la division di visión ecuatoriana" de Texaco Inc. se hace los pedidos a nombre de "Ia La autorizacion autorización era necesaria para asuntos tan cotidianos como la licitación de servicios de catering y limpieza para los sitios de operaciones licitacion O), hasta la del consorcio en Quito y el Oriente (PET029369 y PET02891 0), contratación contratacion de equipos y personal para el mantenimiento de oleoductos (PET 01921 X X)) yY construccion construcción de puentes en Aguarico y Coca (PET016879). Tamb ien ién se solicita autorizacion autorización para la contratacion contratación de ci nematográfico en las instalaciones del servicios de entretenimiento cinematografico autorización de Oriente (PET029086). Finalmente, Shields solicita la autorizacion exploración del pozo Sacha-84, Sacha -84, en octubre de 1976 Palmer para iniciar la exploracion (PET012134). Lo anterior es tan solo una muestra de este tipo de pedidos (PET012134). número de de Shields; en los archivos del proceso reposa un buen numero documentos de este tipo. "S" "S'"e:-n"' e"n""te t:e:-n:-c"i:-a-: -n""c"i:a:: :"'p.., p""'. .2 2"'0'" ""0 ""'" b) Pedidos de autorizaci6n autorización de Bischoff a Palmer (Archivos Texpet) lO,. 1 0. ~ Al igual que Shields, Palmer se refiere a las operaciones de Texpet en el AI división ecuatoriana". Entre sus pedidos de Oriente como "la "Ia division autorización, autorizacion, consta el el urgente pedida pedido para aprobar la licitación licitacion de dos explotación en el torres de "workover" (soporte y mantenimiento) para la explotacion Oriente (PET030919), (PET030919), y la licitacion licitación de un camino entre los pozos Yuca y autorización para extender un Culebra (PET016947). Tamb ien ién se solicita autorizacion contrato de servicios de ferry en la zona (PET032775), y con mayor aprobacion de los documentos de aprobacion aprobación del importancia, importancia , se solicita aprobación V i sta~ 1.. Dentro de estos documentos consta un memorando de Pozo Vista-1 Comunicaciones Shields-Palmer [PSV-018/E Comunicacianes [PSV-O l 8/E I] 1] Cuerpo 65, fajas fojas 682 6827,6828, 7,6828, 6830, 683 I, t, 6826, 6833 6833. lO to Comu Comunicaciones nicaciones Bischoff.Palmer Bi schoff-Palmer [pSV-OI [PSV-018/E2] 8/E2] Cuerpo 65, fojas 6839, 6840, 6843, 6844, 6848 6848. 1) 9 4 DONZ-HDD-0142507 OONZ-H 00-0142507 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 4 of 22 Sentencia: p. Sentencia: p. 20 especial importancia para probar la cadena lineal de autorizacion autorización existente entre estes estos ejecutivos, pues Bischoff Ie le solicita a Palmer que, de lo firme y reenv íe ie a McKinley, un ejecutivo superior aprobar el documento, 10 de Texaco Inc (PET022857). (pET022857J. Nuevamente, los documentos aqui aquí reteridos referídos son tan solo una muestra representativa de la totalidad de documentos analogos análogos disponibles en el archivo del proceso. proceso. Sentencia: pp. Sentencia: pp. 20-21 c) Pedidos de autorización autorizaci6n de Palmer a Granville (Archivos Texpet) 11._ 11 . _ Como se explico explicó anteriormente, I cadena de autorizaciones va bastante xaco Inc. superiores a más mas arriba de Palmer. Uno de los eJec Palmer era Maurice Granville; en el archivo del proceso c enas S t ·. 21 21 de pedidos de autorizacion, autorización, dentro de los cuales cua les sobresalen los que se en encla: encla: p. p. continuacion., Haciendo eco de un pedido de Shields (ver describen a continuación PET01921 X del literal a), solicita a Granville la autorización autorizacion PET01921X aJ, Palmer Ie le solícíta para contratar equipos y personal para el mantenimiento oleoductos (PET029976) (PET029976J y segun según el requerimiento de Bischoff (ver PET030919 del literal b) aprueba una de las ofertas para la construccion construcción de las torres de "workover", "workover" , sometiendo dicha aprobación aprobacion al visto bueno de Granville (PET029991 ). EI J. El documento PET030211 solicita la aprobacion aprobación de Granvill e para un exceso en el Granville el gasto de la construccion construcción de la estacion estación de producción Lago Agrio. "S""e-nC"te-n-c~ia-'---: produccion " S""e-nC"te n-c~ia-'---:pp-.""2""1,-----, - .""2""1'---' d) dJ Cartas y memorandos de Shields y Palmer a John McKinley (Archivos Texaco Inc. y Texpet)12.._ Texpet)12.- Como se mencionó menciono antes, McKinley ian importantes era otro alto ejecutivo de Texaco Inc. de quien depend ían mantenían un aprobaciones y decisiones. Tanto Shields como Palmer mantenian flujo constante de cartas y memos con McKinley, solicitando su autorización e informandole autorizacion informándole acerca de aconlecimientos acontecimientos importantes. importantes. sección Cabe mencionar que algunos de los documentos citados en esta seccion 0S"e" 0S"e"n:;t"e"nc"'i':a:-: n:;t"e" nc"'i:'a:-:""p-. p-. "2<1--' "2:;1---' provienen directamente de los archivos de Texaco Inc. El EI documento documenlo TX006904 consiste en un informe que Shields Ie le hace a McKinley sobre el posible transporte de crudo en el "Trans-Andean Pipeline" (oleoducto trans-andino). Este Esle informe asegura ser enviado en respuesta a varias inquietudes de McKinley acerca de aspectos técnicos tecnicos y económicos economicos del proyecto. proyecto. En el documento TX008942, Palmer menciona la autorizacion autorización hecha por McKinley para contratar personal personal y equipos para mantenimiento de oleoductos, respondiendo respond iendo las interrogantes hechas por este pedido se origina en Shields, éste. este. Como vimos anteriormente, esle pasando por Palmer para lIegar 1X llegar a Granville y McKinley McKin ley (ver PET0192 PET01921 Xy PET029976). Es interesante constatar que los anteriores documentos citados provienen del archivo de Texpet, mientras que el actual reposa en Comunicaci ones Palmer-Granville [pSV-O 66~ fojas rojas 6930, 6938, 6943. Comu nicaciones [P SV-O181E3] Cuerpo 66, 6943 . 12 l2 Comun Comunicaciones icaciones Pahner-McKinkey Palmer-McKinkey y Shields-MkKinley Shiel ds-MkKi nley [PSV-O [PSV -018/F] 181F] Cuerpo 66, fojas 6957, 695 7, 6958, 69 58, 6964, 6959, 6960, 6974 6974. 11 11 5 DONZ-HDD-0142508 OONZ-H00-0142508 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 5 of 22 los archivos de Texaco Inc.; al compartir archivos operativos operativ~s se demuestra que ambas companias compañías ten tenían fan un vinculo vínculo mayor a una simple dependencia societaria. El Et documento PET031265 es muy similar al que se acaba de analizar. Nuevamente se trata de un pedido de autorizacion autorización hacienda referencia referenda de una aprobacion aprobación de Palmer hacia McKinley haciendo este caso el documento proviene de los archivos preexistente, aunque en esie autorización, Palmer solicita el de Texpet. Texpet. Siguiendo con los pedidos de autorizacion, visto bueno de McKinley para iniciar un proceso de licitación licitacion (PET032405). A su vez, el documento PETOI5776 PET015776 ejemplifica perfectamente la cadena de autorizaciones entre Texpet y Texaco Inc. Consiste en un pedido de autorización autorizacion de Palmer dirigido a McKinley, el mismo que una vez aprobado debía debia ser elevado a Granville. El EI documento consta con la firma de ambos ejecutivos. Nuevamente, 10 lo aquí mencionado es tan solo un ejemplo de los documentos que reposan aqui "S"e"n::-te=-n"c"i"a:"S"e"n"'te=-n=-c"i"a:-: : p". p=-.""2""1:;---' "2""1'---' en el archivo del proceso. e) Cartas de funcionarios menores dirigidas a Shields 13 ,_ En este e} apartado se hace referencias a cartas dirigidas a Shields que se originaron en Quito, en manos de funcienarios funcionarios menores que solicitaban su autorización. William Saville era un ejecutivo de Texpel autorizacion. Texpet que operaba en EI envio Quito. Él envío muchas y cotidianas comunicaciones a Shields (en Nueva le envfa envía a Shields los York) solicitando autorizaciones. Por ejemplo, Ie costos estimados de la perforacion perforación de los pozos Sacha 36 al41 (doc sIn), sIn ), y solicita su aprebacion aprobación para iniciar la licitacion licitación de trasporte de combustibles en el oriente (PET031387). (PET031387 ). J.E.F. Caston, otro ejecutivo de la petrolera ubicado en Quito, Quito, solicita la autorizacion autorización de Shields para licitar varios servicios (pET020758) y para aprobar los costos estimados Agrio. de instalar bombas sumergibles en cinco pozos en el campo Lago Agrio. otro funcionario radicado en Quito, Finalmente tenemos a Max Crawford, etro aprobación de Shields para quien tambien también solicitaba periódicamente periodicamente la aprobacion diversos objetivos. Aqu íf se reproducen dos solicitudes para aprobar el inicio de dos licitaciones ticitaciones (PET035974 y doc sir). f) Carta de Shields al Consejo Supremo de Gobierno (Archivo Texaco Inc.)14._ A 1 Inc,)14,_ lo 0 largo de esta extensa carta del ano año 1976, Shields presenta varias quejas a nombre de Texpet acerca del Irato trato que esta ésta recibio recibió del "S"e"n"'te"n"c"ia::-:"S"e"n::-te"n"c"ia:-:: p". p=-.""2"4" ""2""4" gobierno ecuatoriano, presentándole presentandole una suerte de "ultimátum" "ultimatum" si la situacion situación no mejoraba. De esle este documento se desprenden dos observaciones: 1) Shields suscribe la Carta a nombre de Texpet, cuando según su mismo testimonio entre 1971 y 1977 ostentaba el cargo de segun 13 Pedidos de oficiales inferiores dirigidos a Shileds Shi leds [PSV-018/1] -0 181I] Cuerpo 65, 65~ fojas 6855, 68 S5~ 6856, 6860, 6861, 5. 6861 , 6875, 6882, 688 6885. 14 Carta Shi elds - Consejo Supremo de Gobierno [PSV-0 [PSV-OI18/R] 8/R] Cuerpo 67, fojas 70287049 7049. 6 DONZ-HDD-0142509 OONZ-H00-0142509 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 6 of 22 vicepresidente de Texaco Inc. Este hecho guarda coherencia con 1 lo 0 declarado por Bischoff, acerca de que Texpet era la division división de Texaco Latinoamerica, y no una mera subsidiaria. 2) Si es Inc. que operaba en Latinoamérica, que Texpet y Texaco Inc. son tan diferentes como alegan, alegan, resulta curioso que esta carta carta,, escrita a nombre de Texpet, se encuentre en los archiv, archiv_,; óo"s,:::;=.".:,:-::-;o;.----, ,:::;=.".:,:-::-,;.----, Sentencia: cia: p. 24 de Texaco Inc. Senten g) Autorizaciones de Texaco Inc. en Nueva York de variadas actividades de Texpet en Quito (Archivo Texpet)15._ Texpet)16" En esta seccion sección constan algunos de los documentos mediante los cuales los ejecutivos antes mencionados otorgan las aprobaciones solicitadas. Por ejemplo, el abogado Wissel envia envía un telex a Shields aprobando una propuesta de contrato (PET026063), mientras éste aste ultimo Ie le envia envía una comun icación icacion donde explica los pormenores de otro contrato ya aprobado, esta vez cami nos (PET024658). (PET024658). En otra relacionado con el mantenimiento de caminos comunicación, Palmer aprueba desde Nueva York un contrato comunicacion, helicópteros a nombre de la empresa "Loffland Bros."; relacionado con helicopteros este memo de 1969 esta está dirigido a Max CralNford, Cra'Nford, quien laboraba en Quito (PET025973). (PET025973). Evidentemente, este contrato esta está relacionado con las operaciones de Texpet en el Oriente. Sin embargo, unos arios años Bros. Un reaj reajuste después, Bischoff comunica a Leffland Bros. despues, uste de tasas, pero esta vez 1 lo 0 hace firmando a nombre de Texaco Inc. (PET026031 (PET026031). ). Cada vez se vuelve más mas obvio que es imposible hacer una separación separacion real real sería inexplicable que el entre Texpet y Texaco Inc. , ya que si asi fuera, seria contrato negociado por una empresa sea renegociado por la otra. contralo h) Manual ambiental y fonnularios de Texaco Inc. utilizado par por Texpet 16 Ecuador16.~ .- Texaco Inc. tenia un departamento dedicado en el Ecuador al control de derrames de petroleo, petróleo, ubicado en Beacon, Beaeon, exclusivamente al York,, denominado Environmental Protection Department Nueva York Un funcionario de este (Departamento de Proteccion Protección Amb iental). departamento de Texaco Inc., Inc., C. E. Moser, envio desde Beacon varias capias de un manual de control de derrames ("Texaco Oil Spill Control copias "Comité de Proteccion Protección Amb iental de Texaco" Manual") a un tal "Comite (PET041547). (PET041547). Esle Este mismo manual fue enviado reenviado por par Shields a Crawford (PET041546), firmando Shields como Director de la Junta [de (de Texpet]. Este documento data de 1973, 10 Texpel]. lo que demuestra que mientras Shields fung ía ia como vicepresidente de Texaco Inc., Inc., era Jefe de la Junta lo 0 declarado por p~r el el mismo de Directores de Texpet; eslo esto corrobora 1 Shields. 15 Autorizaciones vari varias as Texaco Inc. Lnc. [PSV -0 ~0 18/U] 18/ U] Cuerpo 67 fojas 7084, 7086, 7079, 7081. 16 Memo adjunto adjunlo al Manual de Control Control de Derrames Derrallles de Petróleo. Pelr6leo. [pSV [PSV -0 ~0 19/ 19/ A] Al Cuerpo 62, fojas rojas 6448 y 6449. 6449 . 7 DONZ-H 00-014251 0 DONZ-HDD-0142510 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 7 of 22 El EI manual referido arriba fue aplicado a cabalidad por Texpet en sus asumiendo los formularios entregados , por for el operaciones 17, Departamento de Control Ambiental Amb iental para reportar derrames ' . Cabe recalcar que el hecho de que las normas de control de derrames emitidas división sion correspondiente de Texaco Inc. hayan sido aplicadas a las por la divi operaciones de Texpet, vincula seri seriamente amente las operaciones de ambas relación matriz-subsidiaria. compañías compariias , mucho más mas allá alia de una simple relaci6n Sentencia: Senten cia: p. 24 Es cierto que por norma general una empresa puede tener subsidiarias con Sin embargo, cuando las personalidad juridica jurídica completamente distinta. informal,, el mismo personal, y están estan subsidiarias comparten el mismo nombre informal directamente vinculadas con la empresa madre en una cadena ininterrumpida de separación entre personas y patrimonios se toma de decisiones operativas, la separaci6n difumina bastante. En este caso, se ha probado que en la real realidad idad Texpet y Texaco Inc. Inc. funcionaron en el Ecuador como una operación operacion única unica e inseparable. par diversos niveles de ejecutivos y organos órganos Las decisiones importante pasaban por de decision decisión de Texaco Inc., no pudiendo contratarse un simple servicio de estos participaren con sus comentarios y autorizaciones. catering sin que éstos Según Segun los testimonios y documentos provenientes de los "ejecutivos Inc., Texpet era la division división de Texaco Inc. compartidos" de Texpet y Texaco Inc., producción en Latinoamerica. Latinoamérica. Es decir que en la mente de los encargada de la produccion mismos involucrados en nombre de las empresas, Texpet formaba parte integral de Texaco Inc. Nunca se habla de empresas diferentes , ni de subsidiarias con personalidades jurídicas, juridicas, patrimonios patri monios y obligaciones distintos y separados. La misma cu cultura ltura corporativa que se entreve entrevé en las cartas y memos nos demuestra que am bas empresas compartian indole ambas compartían archivos, y que documentos de índole ten ian que ver con Texaco Inc. se operativa de Texpet que supuestamente nada tenían encuentran en sus archivos. lo que atiene a Texaco Inc. y Texpet, la diferenciacion diferenciación entre ambas entidades En 10 es un mero tecn icismo, pues no responde a la realidad operativa de las mismas. Sin embargo Chevron Corp., buscará aferrarse a este Corp., sucesor de Texaco Inc. buscara tecnicismo irrelevante para evitar responder por los danos daños causados. 2. El EI directorio de Texaco Inc: la verdadera cabeza de la operación petrolera en la concesion concesión Napo operacion A este docu menlo no le Ie compete analizar nido ni calidad del documento anal izar el conle contenido del menLado mentado manual . Lo único unico imp0l1ante imp0l1anie es la fuente del mi smo, y las entidades que 1lo 0 aplicaron aplicaron.. 18 IlS Formularios Fo rmularios de Danos Daños Ambientales. [P [PSV-0 SV-O19/H] Cuerpo 62, fojas rojas 6560-6563. 6560-6563 . 17 8 DONZ·HDD·0142511 OONZ·H 00·0142511 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 8 of 22 Dentro de los documentos recabados por la parte actora en el proceso contra Texaco Inc. en Estados Unidos constan actas de las reuniones mantenidas por años de operacion operación en el oriente el directorio de Texaco Inc. durante los anos ecuatoriano. relación entre Texaco Inc. Inc. y Texpet, Estas actas demuestran que la relacion concesión Napa, Napo, fue mucho más subsidiaria que operaba la concesion mas íntima fntima que simple vfnculo vínculo societario entre una empresa y su subsidiaria. A A continuación continuacion explica la real relacion expliea relación entre Texaco Inc. y Texpet, a la luz de estas actas directorio. la un se de 2.1. Asignaciones directas de fondos En el juicio de Nueva Laja Loja los demandantes han alegado hasta el cansancio que jurídicas distintas, y como tales la Texaco Inc. y Texpet tienen personalidades jurfdicas una no es responsable de los actos de la otra. Sin embargo los demandados jurídicas distintas necesariamente implican parecen olvidar que personalidades jurfdieas según las reglas reg las de los atributos de la personalidad. patrimonios diferenciados, segun entrego En la realidad de las relaciones entre ambas empresas, Texaco Inc. entregó sistematicamente "asignaciones" en dinero a Texpet, las cuales permitían permitfan la sistemáticamente operación de esta última. operacion ultima. Dicho de otra manera, manera, todos los fondos con los que provenian ian directamente de las arcas areas de Texaco operaba Texpet en el Ecuador proven Inc., separacion del patrimonio de aquella del de ésta. esta. Inc., sin que exista una real separación tambien entregó entrego Adicionalmente, las actas reflejan que Texaco Inc. también "asignaciones" a la Compan Compañ ía fa Texaco Petroleos Petróleos del Ecuador. Como se mencionó antes, esta compania menciono compañía era la subsidiaria de Texaco Inc. que recibió, recibio, concesión de Napo Napa junto con Gulf Ecuatoriana de Petróleos, Petroleos, los derechos de la concesion lo 0 dicho arriba, pues Texaco Inc. de 1964. Estas asignaciones apuntalan 1 ejercía los derechos de la controlaba los fondos de tanto la empresa que ejercia conces ión (Texaco Petroleos concesion Petróleos del Ecuador) como de la que esta ésta contratara para (Texpet). Ante este control, difícil pensar que Texaco explotar los campos eampos (Texpet). control , es dificil responsabilidad de sus subsidiarias. Inc. debe ser inmune a la respansabilidad con fines ejemplifieativos, ejemplificativos, capias copias de cuatro Se adjunta al presente documento, can de las decenas de actas disponibles en el proceso que reflejan la forma en que Petroleos Texaco Inc. entregaba directamente a Texpet (operadora) y Texaco Petróleos (concesionaria ) los fondos necesarios para su operacion. operación. del Ecuador (concesionaria) EI acta de Reunion Reunión de Directorio No. 380 19 , de fecha 22 de enero de 1965, a) El estableció asignaciones a favor de la Cía. establecio Cia. Texaco Petróleos Petroleos del Ecuador por un manto de USD 30.312,00. 30.312 ,00. monto Sentencia: p. 22 Sentencia: 19 Doc. Doc. ADT 1. I. Cuerpo 22, foja roja 2166. 21 66. 9 DONZ-H DO-0142512 DONZ-HDD-0142512 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 9 of 22 Sentencia: Senten cia: p. 22 °,°, b) El EI acta de Reunion Reunión de Directorio No. 387 2 de fecha 17 de septiembre de 1965, establecio estableció asignaciones a favor de Texaco Petroleum Petróleum Company (Texpet), por un monto de USD USO 27.625,00. c) El EI acta de Reunion Reunión de Directorio No. 3932211 , de fecha 19 de abril de 1966, estableció establecio asignaciones a favor de Texaco Petróleum Petroleum Company (Texpet), por un monto de USD .272,00., Y y a favor de la ta Cia. USO 331 .272,00., Cía. Texaco Petr61eos Petróleos det del Ecuador USO 13.631 por USD Ante esto cabe abrir una interrogante. interrogante. ¿Por iPor que qué Texpet, una empresa con con utilidades uti lidades considerables, necesitaría necesitarfa de estas millonarias "asignaciones" can (mica respuesta logica, tanta ta nta frecuencia? La única lógica , es que las ganancias de Texpet eran distribuidas libremente dentro de la estructura de Texaco Inc. y sus lo que tenia tenía escasa autonomía autonomia gerencial como económica. economica. Al AI subsidiarias , por 10 subsidiarias, 0 Texaco Petroleos Petróleos del Ecuador, hablar del dinero de Texaco Inc., Texpet o estamos hablando de arena del mismo misma saco. Sente Sen te cia cía:: pp pp.. 24-25 2.2. Decisiones Oecisiones operativas del directorio Es completamente normal que el directorio de una empresa subsidiaria de otra esté conformado por algunos oficiales de esta. ésta. Tambien También es normal que los este directores de la subsidiaria reciban informes periódicos periodicos sobre sabre su estado, y tomen importancia estan están por sabre sobre la administracion administración ciertas decisiones que por su impartancia caso de Texaco Inc. y su subsidiaria Texaco regular. Sin embargo, en el casa Petroleum Company, el rol de los directores trasciende los roles normales, normales, pues fan informacion información y tomaban decisiones acerca de la gran mayoria mayoría de estos recib ían operacion de la concesion concesión petrolera Napa. hechos y actos de Texpet sabre sobre su operación p. 21 21 Sen Sentencia: tencia: p. "Comité Ejecutivo" de Texpet deb debían or el Las decisiones del "Comite ian ser aprobadas g ar Así, vemos que en el Acta de Directorio No. 478 este éste directorio de Texaco Inc. As!, decisión de Texpet de entfar entrar en negociaciones con el Ecuador para aprobó la decision aprobo petrolera , y pagos aponerse oponerse a una elevacion elevación en el impuesto a la renta para la petrolera, adicionales. El EI presidente del Directorio Directori o en esta época epoca era Maurice Granvi Granville, lle, quien como se ha visto aprobaba directamente a titulo personal muchas decisiones de los ejecutivos de Texpet (ver apartado 1). El EI Directorio de Texaco Inc. tenia tenía además ademas la última ultima palabra en las compras 23 realizadas por EI Acta 456 muestra cómo como Texpet propuso la compra par Texpet. El USO 850.000, 850. 000, 10 lo cual fue aprobado por par el directorio. directorio. En esta de un avión avion de USD misma acta, Palmer informa al Directorio acerca del entonces nuevo decreto 20 21 22 23 Doc. ADT 2. Cuerpo 22, foja 21 76. 76. Doc. roja 2 182. Doc. ADT 3. Cuerpo 22, foja Doc. ADT 4 . Cuerpo 25, foja tbja 2427. Doc. ADT 5. Cuerpo 24, foj rojaa 235 2351I.. la 10 DONZ -H DO-0142513 OONZ-HOO-0142513 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 10 of 22 430, el el cual obligaria obligaría a Texaco a renunciar a por 1 lo 0 menos 20.000 hectareas hectáreas de concesión,, ya que muchos campos no estaban delimitados exactamente. la concesi6n 0 anterior es solo un ejemplo de las docenas de actas que Nuevamente, 1lo constante mantenía demuestran el con stante escrutinio que el Directorio de Texaco Inc. mantenia sobre toda operaci6n sabre operación y noticia relativa a Texpet. Si analizamos este hecho independientemente, quizás quizas se pueda justificar como el normal control que ejerce un directorio sobre sus subsidiarias. Sin embargo debemos analizar este ademas que el Directorio de control dentro de su contexto, tomando en cuenta además además entregaba las "asignaciones" de dinero con las cuales Texaco Inc. ademas Texpet operaba operaba. Si 8i Texaco Inc. controlaba tanto las decisiones como los fondos de Texpet, es obvio conclu ir que compartirá responsabilidad . 0 0S"e"n"t-:-e:-nc"i"a"' concl uir compartira además ademas su responsabilidad. S"e"n"t" e"nc " i"a"'":"::-p.J,p-. ::p~p-."2:;-1--;2"2" "2:;-1-""'2"2'"' II. 11. La fusion fusión de Chevron Corporation y Texaco Texaeo Inc. Ineo del ano año 2001 1. 10 Introducción Introducci6n Chevron Corp. continua conti núa afirmando que deberia debería ser exhimida de responsabili responsabilidad dad fusión con Texaco Inc. en en esle este juicio debido a los tecnicismos propios de su fusi6n 2001 . La describio 2001. describió este complicado proceso de fus ion ión -conocido en los EEUU como "fusi6n "fusión triangu triang ular lar inversa"- en su contestación contestaci6n a la Ja demanda. La demandada afirma que en real realidad idad Texaco se fusionó fusion6 con una subsidiaria de "cascarón" r6n" creado con la sola intención intenci6n de facilitar el Chevron Corp. -un mero "casca proceso de fusi6nfusión- y como consecuencia, un "velo corporativo" ahora protege a Carpo de las responsabilidades de Texaco Inc. Inc. La demandada lIeg6 llegó al Chevron Corp. técnicos implican que esta Corte no punto de asegurar que que estos arreglos tecnicos juri sdicción alguna sobre si. sí. tiene jurisdiccion La mera sugerencia de que no ocurri6 ocurrió fusión fusion alguna en 2001 resulta lo tanto esta Corte carece de simplemente absurda, y la sugerencia de que por 10 natural ral que jurisdicción jurisdiccion sobre la demandada es un insulto al poder jurisdiccional natu transacción dada en el 2001 entre Chevron y Texaco Inc. la Corte ostenta. La transacci6n fu sion de hecho, o 0 un "de facto merger" , como la llama la fue claramente una fusión al reparar en el nombre jurisprudencia norteamericana. Este hecho resulta obvio al El reciente que las dos compañias companias fusionadas escogieron: "ChevronTexaco". EI intento de la demandada para confund ir a esta Corte - y al publico públiCO en genera generallsimplemente ca cambiando mbiando su denominacion denominación social aJ al remover la porcion porción de insultante, de la misma manera que 1 lo 0 es el "Texaco", es simplemente absurda e insultante, lo argumento de que 1 0 ocurrido en el 2001 no fue en realidad una ufusión". "fusi6n". 2. Docurnentos tornados 20 Documentos tomados de la pagina página web de ChevronTexaco Inc. Inco II 11 DONZ-HDD-0142514 DONZ-HDD·01425 14 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 11 of 22 Para clarificar el hecho de que la transacci6n transacción ocurrida en el 2001 fue, de hecho, fusi6n,, los demandantes presentan copia capia de varios varies documentos que hasta una fusión constaba n en portal de Internet de la demand ada, hecho sabre hace un tiempo constaban demandada, sobre el cual un Notario ha dado fe publica: publica: 2.1. Boletines y notas de prensa de la demandada.· demandada.- Los boletines y notas de prensa que se encontraban en el portal de Internet de la demandada demand ada demuestran que esta ésta present6 presentó al publico la transacci6n transacción como una "fusion", "fusión". Estos boletines fueron emitidos tanto par ChevronTexaco, como par por varias entidades internacionales como la Comisión Comisi6n Europea. En ningun momento se habla de complicadas figuras legales; legales; estos documentos atienden los fifines nes de la transaccion, fusi6n cualquiera. A continuación continuaci6n se transacción, y estos fines equivalen a una fusión cHan y comentan varios varias pasajes de estes estos textos textos,, elaborandose elaborándose conclusiones de citan ser necesarias: a) "Chevron " Chevron y Texaco acuerdan Fusion mill ones de dólares d61ares Fusión de 100 mil millones creando compañía c ampania integrada de energia nivel"24 energía del mas más alto nivel,,24 o El EI primer parrafo /a párrafo establece que "La Chevron Corporation y la Texaco Inc. anunciaron hoy una fusion fusión que creara creará una compafifa, compañía, /a Chevron Texaco Corporation, considerada entre las compafifas la ChevronTexaco compañías internacionales de energía energfa más mas grandes y competitivas del mundo" (25). Se debe recalcar que se habla de una nueva compañia compania fruto (25). de la fusi6n fusión de Texaco Inc. lnc. y Chevron Corp. Esto deja sin valor las ocurri6 a un alegaciones de Chevron en el sentido de que la fusi6n fusión ocurrió inferior. nivel inferior. Segun el texto. texto, "la "/a fusión fusion junta ados compafifas energf!!licas o Según a dos compañias energéticas /ideres" (25). Nuevamente. Nuevamente, la referencia es hecha a una unión uni6n lideres" fruto de la fusi6n fusión.. Nada de tecnicismos complicados. "compañía combinada" y la "nueva Posteriormente se habla de la "compafffa ocasienes. EI termine fusion compafHa" El término fusión se repite en compañía" en repetidas ocasiones. 0 largo del texto. por 10 lo menos una docena de veces a 1 lo Conclusion: tecnica utilizada para instrumentar la fusi6n Conclusión: La figura técnica fusión entre Chevron y Texaco no puede ser utilizada para que aquella evada anunci6 responsabilidades . Los hechos demuestran que se anunció sus responsabilidades. fusi6n simple, y que el fruto de la misma fue una publicamente una fusión nueva compañía, campania , llamada lIamada ChevronTexaco, la cual posteriormente cambiaria nuevamente su nombre a Chevron Corp. cambiaría Carpo b) uChevron "Chevron y Texaco anuncian equipo lider líder y estructura organizativa p ara compañía c ompania propu esta post-fusión" post-fusion " (remitido por po r Chevron para propuesta Corp.)" Corp.)" Bol-CVX-OI , pág. pag. 25 "24 Bol·CVX·OI Bol.CVX.02, pag. pág. 30. 25 Bol-CVX-02, 12 DONZ-HDD-0142515 DONZ· HDD·0142515 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 12 of 22 o La introducci6n introducción del dacumenta documento reza "Chevron Corp. y Texaco Inc. anunciaron hoy las asignaciones de los ejecu(ivos ejecutivos que lideraran liderarán la nueva /a fusi6n nue va ChevronTexaco Corporation despues después de que la fusión Nuevamente, se esta está caracterizando la propuesta concluya". operaci6n operación al al publico como una simple "fusi6n", "fusión", sin mayor camplicaci6n. Ademas , se habla de la creaci6n complicación. Además creación de una nueva campania fruto de la fusi6n fusión entre Chevron y Texaco, no de la compañía fusi6n fusión de una subsidiaria de Chevron con Texaco. En relaci6n relación a la conformaci6n conformación de los altos mandos de la nueva ChevronTexaeo Corp., Corp., el texto establece que "el presidente y ChevronTexaco director ejecutivo de Chevron Oave Dave O'Reilly continuara e/ mismo continuará en el cargo en Chevron Texaco. EI ChevronTexaco. El vicepresidente de Chevron Richard Inc. G/enn Glenn Matzke, y el presidente y director ejecutivo de Texaco Inc. Tilton tendran e/ cargo de vicepresidentes. Estos tres ejecutivos Tillan tendrán el formaran la Nueva Presidencia Ejecutiva, la cual estará estara a cargo de formarán /a supervisión supervisi6n de las operaciones de la /a nueva compania. la compañía ."" o Este comunicada comunicado de prensa, ademas además de definir la cupula ejecutiva de la novel ChevronTexaco, determina la estructura corporativa interna de todas las ramas de producci6n producción y comercializaci6n comercialización de asta. Así , ejecutivos de las empresas empresas fusionadas fueron libremente ésta. Asi distribuidos entre las operaciones de la nueva ChevronTexaco. "cascar6n" uti lizada para utilizada Nuevamente, no se habla de la empresa "cascarón" fusión. instrumentar la fusi6n. Conclusi6n: n ocurrió ocurri6 en la realidad Conclusión : Este texto demuestra que la fusi6 fusión entre Chevron Corp. y Texaco, probando además ademas que el "cascarón" "cascaron" creado par por Chevron para la operaci6n operación no tiene importancia alguna luego de haberla lacilitado. facilitado. as Este texto prueba además adem que la estructura interna de Chevron fue alterada, pues debio debió dar cabida a los ejecutivos de Texaco. Si la fusi6n ~ cascar6n " y Texaco Texaco,, 1 01 6gico hubiera fusión se hubiera dado entre el el "cascarón" lo lógico sido que los ejecutivos de asta ésta entren a formar parte del "cascar6n", "cascarón", y EI hecho de que la nueva no de su empresa "madre", "madre", Chevron. El ChevronTexaco, haya sido empresa ChevronTexaeo, si do dirigida par por los jeles jefes de Chevron y Texaco, comprueba que en la practica práctica fueron fueron estas dos empresas empresas las que se unieron. c) el "Fusion " Fusión propuesta Chevron-Texaco Chevron-Texaeo aprueba obstaculos obstáculos de ll regulaci6n regulación en Europa (remitido por la Comisi6n Comisión Europea)26 Comisi6n Europea, o Este comunicado, emitido par por la Comisión Europea , aprueba la fusion Inc. y Chevron Corp.: fusión entre Texaco Texaeo Ine. Corp.: "Ia "la Comisian Comisión Europea ha aprobado la fusion fus ión entre las companias compañias petroleras 26 pág. 37. Bol-CVX-03, pag. 37. 13 DONZ-H DD-01 42516 DONZ-HDD-01 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 13 of 22 estadounidenses Chevron Corp. y Texaco Inc.". Se habla claramente de una fusión fusi6n ; no de una figura complicada. complicada. ao A lo 10 largo del comunicado Comisi6n Europea analiza cómo c6mo la comunicado,, la Comisión superposici6n de las operaciones de Chevron Union superposición Chevron y Texaco T exaco en la Unión Europea pueden pueden afectar su mercado. Se refiere unicamente únicamente a Texaco , no a empresa subsidiaria alguna. Chevron y a Texaco, Conclusion: Este comunicado demuestra que la Comisión Comisi6n Europea Conclusión: cion entre T exaco y Chevron como una entendie la opera siempre entendió operación fusion ests organa fusión , ya que este órgano comunitario europea otorga su autorizaci6n autorización a la "fusi6n" No se habla de figura "fusión" de ambas companias. compañias. figurass complicadas, complicadas , ni S9 se menciona a la campania compañía "cascaron". "cascarón". Ademas Además , el analisis sabre la superposición superposicion de las operaciones de análisis hecho versa sobre 10 que nos lleva lIeva a inferir que la fusi6n Texaco y Chevron, lo fusión ocurri6 ocurrió entre las dos compañías, companias, y no entre una subsidiaria de Chevron y Texaco. d) Accionistas de Chevron aprueban fusi6n fusión Chevron-Texaco27 o Este comunicado explica, como su título titulo dice, que los accionistas de Chevron aprobaron la fusi6n: fusión: "La Chevron Corp. anunci6 anunció hoy que los accionistas han votado en aprobación aprobaci6n de la fusi6n fusíón propuesta can Texaco ". Como se ha visto hasta ahora, la con Texaco". operaci6n operación entre Texaco y Chevron es caracterizada por estas incluidos sus accionistas accionistas,, como una empresas ante todo el mundo, inciuidos simpl e fusi6n. simple fusión. Comisi6n Federal de Comercio de los Estados Unidos aprueba e) Comisión fusi6n fusión de Chevron y Texaco28 o La introducción introducci6n de este comunicado establece que "Chevron Corp. y Texaco ¡nc. Inc. confirmaron hoy que la Comisi6n Comisión Federal de Comercio (Federal Trade Commission, FTC) ha aprobado una autorizacion que permitira companias completar su autorización permitirá a las dos compañías previa mente anunciada fusi6n previamente fusión.."" EI comunicado continua rkmando que "fa compania. continúa afi afirkmando "la nueva compañía, o El Chevron Texaco Corporatíon, Corporation, se ubicara ubicará entre las compaffias compañías de ChevronTexaco energia sera altamente competitiva en energía mas más grandes del mundo y será "/a fusi6n todos los sectores de la energia" energía" y que "la fusión une ados a dos compaflias compañías energeticas energéticas lideres líderes y antiguas socias." o Glenn Milton, el entonces presidente y CEO CEO de Texaco Inc., dijo que "la ala nueva Chevron Texaco unira compaflias ChevronTexaco unirá ados a dos grandes compañías can largas trayectorias de exito innovación para enfrentar los con éxito e innovaci6n nuevos desafios desafíos que se nos presentan al satisfacer las necesidades de energia clientes y socios", y que energía de nuestros C/ientes "[ejstamos "[eistamos completamente preparados para acatar las condiciones 27 28 Bol CYX-04, CVX-04, pag. pág. 38. 38. Bol-CYX-05, Bol-CVX-05, pag. pág. 39. 39. 14 DONZ-H DD-01 42517 DONZ-HDD-0142517 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 14 of 22 fusi6n y dispuestas en la autorizacion autorización y esperamos completar la fusión compania de energia" energia" crear una nueva gran compañia Conclusión: Este documento hace hincapié Conclusion: hincapie en el hecho de que Chevron y Texaco se fusionaron para crear una nueva campania. compañía. Si bien la instrumentación instrumentacion de ta fusion requitio tall fusión requitió la participacion participación de campania u "cascaron", la compañía cascarón", subsidiaria de Chevron, los efectes efectos operacion fueron la union indudables de tal operación unión de Chevron y Texaco para crear una nueva campania, compañía, ChevronTexaco. f) ChevronTexaco Corporation anuncia consumación consumacion de fusi6n fusión 29 o Este boletin boletín expresa que "Chevron Corp. y Texaco Inc. han despues de las fusion se ha completado después anunciado que su fusión compafHas". aprobaciones de los accionistas de ambas compañías". o Posteriormente explica que "(djespues consumaci6n de la "(d]espués de la consumación fusion,, Chevron cambió cambia su nombre a ChevronTexaco Chevron Texaco Corporation" fusión Corporation" Conclusion: eperacion entre Chevron y Texaco se Conclusión: Nuevamente, la operación esta caracterizando ante el mundo como una simple fusión. fusion . Este boletin es importante porque ademas explica que el cambio de boletín "Chevron" a "ChevronTexaco Corporation" nombre de "Chevron" Corporation" es una companias. consecuencia directa de la fusion fusión entre las dos compañías. 3o g) ChevronTexaco inicia primer dia de operaciones globales o Este boletin boletín anuncia que el primer de operaciones de la nueva compania ChevronTexaco fue celebrado en la Bolsa de Nueva compañía York can ceremon ia. con una sonada ceremonia. o "Esta mañana, manana, con la campanada de apeltura aperlura en la Bolsa Boisa de York, ChevronTexaco Chevron Texaco Corp. (NYSE. (NYSE: CVX) Valores de Nueva York, indicara su primer día dia oficial de actividad mientras sus acciones indicará comerciafizarse en el mercado." Después Oespues se explica empiezan a comercializarse fusion entre Chevron Corp. Corp. que ChevronTexaco es "producto de la fusión y Texaco Inc. "" o David O'Reilly, presidente y CEO de Chevron y despues de campania está esM ChevronTexaco, dijo que "Nuestra nueva compañia posicionada para lograr mayores utilidades financieras y competir can mejores" con los mejores" Conclusion: Conclusión: Este boletin, boletín, y las citas de los altos ejecutivos que contiene, no caracterizan a ChevronTexaco como la mera continaución continaucion de Chevron, como alega la demandada en el proceso judicial de Nueva Laja. Loja. Lo que hace O'Rilley y los demas demás 29 30 Bol-CVX-06, pag. pág. 42. Bol-CVX-07, pag. pág. 43 . 15 DONZ-HDD-0142518 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 15 of 22 ejecutivos de ChevronTexaco es presentar a esta compania compañía como total mente nueva, fruto de la fusi6n fusión de Chevron y Texaco. totalmente h) ChevronTexaco anuncia planes para promover venta de gasolina al por menor men or bajo la marca Texaco en los Estados Unidos" Unidos31 o Este boletin boletín anuncia la venta de gasolina marca "Texaco" por parte de ChevronTexaco. ChevronTexaco. posición de Chevron Corp. Corp. (antes La posici6n ChevronTexaco) en el juicio de Lago Agrio ha sido siempre que esta ésta no se fusiono fusionó en realidad con Texaco Inc., Inc. , y que esta ésta Si esto fuera mantiene su personalidad juridica y sus operaciones. jurídica cierto, sería seria Texaco Inc. la encargada de comercializar la marca Texaco, pero esto no ocurre en realidad. ChevronTexaco es la comercializadora y dueria dueña de la marca de productos Texaco, ya que en realidad aquella es la sucesora de los derechos y obligaciones de esta, ésta, a raiz raíz del proceso de fusion. fusión. 2.2. Presentacion ChevronTexaco32 .- Dentro de los Presentación en PowerPoint de ChevronTexac0 documentos aqui aquí comentados se incluye una presentacion presentación en PowerPoint usada publicamente públicamente par por los ejecutivos de ChevronTexaco para describir los beneficios y ventajas de la u fusion" entre Chevron y Texaco a sus accionistas y posibles "fusión" presentación tambien también resalta que los hechos de la inversionistas. Esta presentacion operacion operación entre Chevron y Texaco tienen como consecuencia una fusion fusión entre 0 compra corporativa. carparativa. las compariias, compañías, y no solamente una adquisicion adquisición casual o compariias tenían ten ian aproximadamente el mismo tamaño tamario (diapositiva 6), 10 Las dos compañías lo que vuelve logico lógico pensar en una fusion. fusión. Ademas Además , los altos ejecutivos de Chevron y Texaco pasaron a ser altos ejecutivos de ChevronTexaco. ChevronTexaco. Esto ultimo cuestiona seriamente la tesis manejada por Chevron Corp. (antes último Inc. ChevronTexaco) en el juicio de Lago Agrio en el sentido que Texaco Inc. SI esto fuera cierto, ¿por L.par qué que los paso a ser una subsidiaria suya. suya. Si simplemente pasó altos al tos ejecutivos de esta compania compañía pasaron a formar parte de la compariia compañía umadre", "madre", ChevronTexaco? presentacion expllca De la misma manera, la presentación explica en detalle las razones estrategicas estratégicas de la fusi6n fusión Chevron-Texaco (diapositivas 4 y 5). Alii Alli se explican los posibles benefrcios " nueva compania" beneficios de la "nueva compañía" ChevronTexaco, al unir sus operaciones petroleras globales. La presentacion bien menciona repetidamente una presentación de ChevronTexaco tam también U extraccion global combinada" (diapositivas 8-14). Esta operacion "extracción operación combinada es la suma de las operaciones globales de Chevron y Texaco. La forma en que se trata este tema sugiere la union unión de dos empresas en igualdad de condiciones, y no una simple compra corparativa corporativa de una par por parte de la otra. 31 32 Bol-CVX-08, pag. pág. 45. CVX- PP, pag. I. CVX-PP, pág. 1. 16 DONZ-H DD-0142519 DONZ-HDD-0142519 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 16 of 22 presentación, Peter Bijur, el entonces Comentando la diapositiva 24 de la presentacion, expreso que "{sji "[sji hay algún algun trato que debe hacerse presidente de Texaco Inc. , expresó en la industria energetica, energética, si hay alguna fusion fusión que debe tener lugar, es esta". Bijur no hace referencia a operaci6n operación complicada alguna, ni a la campania compañía U cascar6n". fusi6n entre Chevron y T exaco , puesto que al W cascarón". Habla de una simple fusión Texaco, final esto 8StO fue lo 10 que ocurri6 ocurrió en la realidad . 2.3. Documentos de la Comisi6n Comisión Federal de Comercio de los EEUU (Federal Comission, o 0 FTC).Trade Coroission, Algunos de los documentos aqui Comisi6n aquí presentados fueron publicados por la Comisión ingles). La Comercio de los Estados Unidos (FTC, (FTC , por sus siglas en inglés). Federal de Comerdo FTC es una de las principales agencias federales reguladoras de los Estados Unidos, y tiene el poder de impedir procesos de fusion fusión si sospecha que estos éstos pueden violar las leyes de competencia de los Estados Unidos. Unidos. En estos casas, casos, la FTC entra en extensas negociaciones con las companias compañías que S8 se fusionan , acerca de sus respectivas "cuotas de mercado" proyectadas para todas sus industrias, practicas aquí prácticas comerciales, y atms otros detalles. En los documento aqui mente aprobó aprob6 la fusi6n finalmente fusión entre Chevron y mencionados, S8 se refleja que la FTC final Texaco (E) y describe los términos term in os de su consentimiento (F). (F). ChevronT exaco no solamente presentó present6 la Estos documentos dejan claro que ChevronTexaco transacci6n como una simple ante a l publico general, sino que tambiem transacción al público también defini6 definió y present6 la transacción transacci6n como una fusión fusi6n a lo 10 largo de sus negociaciones con el presentó Gobierno de los Estados Unidos. Unidos, las cuales fueron muy detalladas y de índole indole al ta mente técnica. tecnica. altamente 3. Testimonio de Ricardo Reis Veiga, Vicepresidente de Texaco Petroleum Company (adjuntar declaracion) declaración) Ricardo Reis Veiga, Veiga , Vicepresidente de Texaco T exaco Petroleum Company, dio su testimonio dentro de la diligencia de inspecci6n inspección judicial en el sitio Guanta 7. A continuaci6n se transcribe parte de dicho testimonio: testimonio: continuación Cuerpo 943 Fojas 103.460 a .- Testimonio de Ricardo Reis-Veiga 103.460) Pregunta del abogado Fajardo: que cargo desempenaba [Foja 103.460J Fajardo : ,;¿ Usted qué desempeñaba 0 en Texaco Pefroleum Petroleum Company y qué que cargo desempefia Texpet o desempeña ahora en en Texpef Chevron? 17 DONZ-H DD-0142520 DONZ-HDD-0142520 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 17 of 22 Vicepresidenle de Texaco Petro/eum Pelroleum Company, Ricardo Reis-Veiga: Reis-Veiga : Soy Vicepresidente profesionalmente soy abogado, soy responsable de todos profesionalmenle lodos los asuntos asunlos legales de campania en América America Latina. la compañía PF: iNa tiene alguna vinculaci6n PF: ¿No vinculación con Chevron? lengo vinculación, vinculacion, claro que tengo lengo vinculación vinculacion con RRV: Con Chevron si sí tengo vinculaci6n con Chevron en esa época epoca poraue tenía vinculación porque la verdad Chevron, pero no tenia es que no S8 fusionado , pero tengo cargos con relación relaci6n a la /a operadora se habia había fusionado, como oficial oneial de fa atras encargos como la operadora y tengo profesionalmente otros /a compafiia. amp/eadc de la compañía. empleado mite que a la vez que ostenta un importante cargo en Texpet, Reis Veiga ad admite lunge tam bien como olicial Chevron . Admite oficial y empleado de Chevron. Adm ite ademas además que su funge también vinculacion "fusi6n"; e5to mente vi nculación con Chevron nace al momento de la "fusión"; esto es especial especialmente importante porque no ha existido fusión fusi6n entre Texpet y Chevron, la fusi6n fusión se diD dio entre Texaco Inc. Chevron. Entonces, en un solo comentario vi vincula Inc. y Chevron. ncula a Texpet y a Texaco Inc. relerirse a elias ya Inc. (al referirse ellas indistintamente) indistintamente ) y a Chevron Corp. 4. Los pagos de Texaco en nombre de Chevron lIevaron a cabo como parte de la prueba En las inspecciones judiciales que se llevaron esta debía debia realizar algunos pagos a en el juicio de Lago Agrio contra Chevron, ésta intervendrian en las diligencias, Sin embargo, este pago fue los peritos que intervendrían Perez Paliares, Pallares, representante legal de Texaco Petroleum hecho por Rodrigo Pérez algun personero o 0 representante de Company (Texpet) en el Ecuador, y no por algún Chevron. La copia de dicho pago se adjunta al presente documento. Los abogados de Chevron han alegado que esta ésta nada tiene que ver con Texaco sola mente una relación relaci6n empresa principal-subsidiaria. Inc., y que las une solamente pri ncipal-subsidiaria. Si es asi, vínculo entre Chevron y Texpet, subsidiaria de Texaco Inc., deberia debería ser así, el vinculo aun mas insignificante. Bajo este esquema aún más esquema,, el hecho que Texaco haga un pago lo que nos lIeva lleva a pensar directamente a nombre de Chevorn no tiene sentido, 10 diferenciaci6n entre las compañías companias ni siquiera está esta clara para que la supuesta diferenciación sus mismos empleados y representantes. representantes . Este pago prueba un vinculo vínculo directo entre las tres companias compañías mencionadas en este documento, restando credibilidad a la teoria teoría de que son entidades completamente separadas. separadas. (adjuntar cheque) III. juridicos 111. Argumentos jurídicos 1. El EI Art. 192 de la Constitucion Constitución de la Republica República del Ecuador 18 DONZ·H DD·0142521 DONZ· HDD· 01 42521 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 18 of 22 --<Je la misma forma que las Cortes en los Estados Esta Corte no debe permitir -de estructuraci6n formal de la fusión fusion entre Chevron lo harfanharían- que la estructuración Unidos no 10 Inc. constituya un engaria Corp. y Texaco Inc. engaño a los principios fundamentales del derechos societario, los cuales dejan claro que la corporacion corporación sobreviviente de fusi6n está esta obligada a asumir todos los bienes y obligaciones un proceso de fusión involucrados on no pueden ser hechos para evitar fusión involucrados,, y que los procesos de fusi responsabi lidad. Más Mas alia allá de esta importante consideraci6n consideración,, esta Corte no responsabilidad. puede permitir que tecnicismos de esta en sobre el interes interés fundamental este tipo prim primen de los demandantes al acceder a los tribunales locales en busca de justicia significativa, aún aun y cuando S8 se les oponen importantes y fuertes corporaciones internacionales como 10 lo es Chevron Corp. EI Art. Politica de la República Republica del Ecuador manda: manda: El Art 192 de la Carta Política EI sistema procesal será sera un medio para la realizaci6n Art. 192. - El realización de la justicia. Hara Hará efectivas las garantias del debido proceso y velara velará por el inmediacion, celeridad y eficiencia en la cumplimiento de los principios de inmediación, administracion justicia, No se sacrifircara administración de justicia, sacrifircará justicia por la sola omision omisión de formalidades. formalidades . Si esta Corte acepta la postura de la demand ada, ignorando el "Texaco" en demandada, "ChevronTexaco,,33, estaría estaria sacrificando la justicia en nombre de meras «ChevronTexaco',33, forma lidades, 10 formalidades, lo cual seria sería un directo atentado contra la norma arriba citada. citada. 2_ Doctrina norteamericana aplicable a la fusi6n: fusión: La jurisprudencia estadounidense ha tenido un desarrollo considerable en el campo del derecho corporativo (societario). (societario). Este desarrollo ha side sido particularmente notable en los temas relacionados con la «responsabi "responsabilidad lidad corporativa", institucion de la fusión fusion entre corporativa", dentro de los cuales se encuentra la institución compan ias. La Ley de Compensación, Compensacion, Responsabilidad y Respuesta Ambiental compañías. CERCLA", por sus siglas en inglés), ingles), vigente en los EEUU , ("CERCLA", Comprehensiva, (" respon sabilidad ambiental de las recoge estos avances para determinar la responsabilidad inos que se explican en esta seccion. términos sección. com panias pañías en EEUU , en los term Bajo los principios tradicionales del derecho societario estadounidense, la compania compañía que compra los activos de otra no adquiere la responsabi lidad de esta ésta a menos que se cumpla una de las cuatro excepciones generalmente reconocidas: 0 implicita mente acceda a implícitamente reconocidas : (1) la compania compañía sucesora expresa o asumir la reponsabilidad del predecesor; (2) la transacción transaccion puede ser considerada una « fusión de facto" (de hecho); (3) la sucesora se puede "fusion 33 Como se ha exp licado anteriormente, y ta l y como se desprende de los documentos mpania frut o de la fusión fusio n fue adjuntos al presente, el nombre escogido para la nueva co mpañía "ChevronTexaco". omitio la particula ivos "ChevronTexaco" . Posteriormente se omitió partícula de "Texaco", por mot motivos desconocidos pero muy apropiados para el caso de la demandada. 19 DONZ-H DD-0142522 DONZ-HDD-0142522 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 19 of 22 considerar como la "mera " mera continuación" continuaci6n " de la predecesora, y; y; (4) la transacci6n transacción fue fraudulenta 34 , A continuaci6n doctri nas aplicable a la discusión discusi6n de la continuación se explica brevemente la doctrinas responsabi lidad en los procesos de fusión, fusi6n, la cuales serían serian de obligatoria responsabilidad aplicaci6n norteamerica no dentro de casos casas similares al que aqui aplicación par por un tribunal norteamericano aquí nos atane. atañe. 2.1. La doctrina del "de " de facto merger". 0o "fusión " fusion de hecho" tfpicamente aplicada cuando una compañía compania compra los activos Esta doctrina es típicamente cumpli rse los requisitos legales que configuren una u fusion" "fusión" de otra, sin cumplirse propiamente dicha. dicha. Si bien nuestro caso es alga algo distinto, puesto que Chevron se creo creó una campania compañía "cascar6n" "cascarón" can con el solo fin de fusionarse can con Texaco, los principios determinantes de la doctrina de fusion mente fusión de facto son perfecta perfectamente 35 aplicables. aplicables. En general las Cortes de EEUU real izan un análisis analisis que va mas alia de la forma realizan más allá transacción, en este caso una compleja "fusion "fusión triangular inversa", para de la transaccion, determinar si la sustancia de la transaccion equi vale a una simple fusión fusion o 0 transacción equivale consolidaci6n. Segun Según una sentencia judicial, "si las partes no han observado los consolidación. requisitos legales para una fusion fusión de jure (de derecho), pero sin embargo han logrado virtualmente todos los resultados de una fusion, fusión, una corte puede campania superviviente por la conducta de la campaiiia responsabilizar a la compañía compañía que ure.3611 36" Ante esto, transfirio sus activos, como s; transfírió si se tratase de una fusion fusión de jjure. esto , Chevron alegará alegara los detalles tecnicos técnicos de su fusion, fusión, tales como el hecho de que compania superviviente es Texaco luego de absorber a la campania la compañía compañía lagicamente el principio "cascaran", "cascarón", u otros similares. similares. Sin embargo, al aplicar lógicamente rector de esta doctrina, según segun el cual las Cortes deben fijarse en el fondo y no en la forma de las operaciones, es evidente que la campan ia superviviente fue compañía Chevron, ya que es esta ésta la que adquiria adquirió y distribuya distribuyó libremente todos los activos de Texaco, incluyendo a sus ejecutivos claves. claves . Tipicamente, (1 ) se da una continuacion Típicamente, una fusi6n fusión de facto ocurre cuando: cuando: (1) continuación de ndedor" (en este caso Texaco) termi nos de continuidad los negocios del "ve "vendedor" Texaco) en términos administrativa y de personal , ubicaci6n ubicación fisica física , activos y operaciones; (2) se da una continuidad de accionistas; (3) el vendedor (en este caso Texaco Texaco)) cesa sus operaciones, se liquida y disuelve tan pronto sea legal y prácticamente practicamente posible, y; (4) la compañía compania compradora (en este caso Chevron) asume las obligaciones 11I 2768 1.html " http://library.findlaw.cotn/ http://library.find law.com/ 1997IJun/ 1997/Jun/ I/l2768 35 Adjuntar juri spruedenci a gri gringa, jurispruedencia nga, y nombrarla 36 In Re Acushnet Acushn et Ri ver & New Bedfo rd Harbor Proceedings, 712 F.Supp . 10 10, I0, 10 15 Bedford 1015 (D . Mass. 1989) 20 DONZ-HDD-0142523 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 20 of 22 de la vendedora que sean necesarias para la ininterrumpida continuaci6n continuación de sus operaciones de negocios37 Evidentemente, y como se mencion6 mencionó anteriormente, los detalles tecnicos técnicos de la fusion fusión entre Chevron y Texaco impide que la figura de la fusion fusión de hecho Ie le sea aplicada perfecta mente. Dentro de la operación, operaci6n, Chevron no es técnicamente tecnicamente el perfectamente. comprador de los activos, activos, y Texaco tampoco es el vendedor. vendedor. Sin embargo, embargo, recogiendo el espiritu espíritu de esta doctrina, vemos que en el fondo la nueva ChevronTexaco asumi6 redistribuyó libremente asumió los activos de Chevron y los redistribuy6 entre las existentes operaciones de negocios de Chevron. Chevron. Otra diferencia con el esquema tfpico típico arriba planteado es que Texaco nunca fue liquidada ni disuelta, sino que se mantuvo como subsidiaria de ChevronTexaco, ChevronTexaco, y lego del cambio de esta, de Chevron. Chevron. Sin embargo los ejecutivos de Texaco pasaron a nombre de ésta, campania en cargos similares a los que ostentaban en formar parte de la nueva compañía Texaco, los negocios de Texaco fueron continuados por la nueva compan ia en compañía cuanto a activos y operaciones, en concordancia con el requisito (1) (1 ) arriba explicado. Tambien, en concordancia con el requisito (4), la nueva explicado. También, ChevronTexaco, luego Chevron, asumi6 asumió las obligaciones necesarias de Texaco 0 anterior se para asegurar la ininterrupci6n ininterrupción de sus negocios globales. Todo 1 lo presentación de Powerpoint para los accionistas citada verifica en la presentaci6n anteriormente38 . Velo Corporativo La figura utilizada para la fusi6n fusión entre Chevron Corp. Corp. y Texaco Inc. Inc. es un ~ reverse triangular merger" (fusi6n w (fusión triangular inversa). inversa). Como bien dice Aaron en su memo (ver Anexo 8), la operacion inciuy6 la creaci6n operación en si sí incluyó creación de una subsidiaria (Keepup Inc.), etc. que tuvieron como efecto la lnc.), transferencias de acciones, etc. creación de una campania, compañía, ChevronTexaco, que manejaba los bienes tanto de creaci6n Chevron como de Texaco. Texaco. La Figura figura utilizada para la fusión fusion es bastante complicada y muchos detalles no estan claros, claros, sin embargo como decíamos deciamos antes quizás quizas 10 están lo mejor sea no entrar operacion. en estos detalles y fijarnos en los efectos de la operación. Sin embargo hay un detalle que se debe analizar. analizar. La subsidiaria creada por Chevron, Ilamada fusiono con Texaco Inc. Inc.,, quedando llamada Keepup Inc. , fue la que se fusionó la entidad resultante como subsidiaria de Chevron. Chevron. Posteriormente, Chevron cambiaria mente a Chevron. cambiaría su nombre a ChevronTexaco, y despues después nueva nuevamente Chevron. Si la informacion información de la que disponemos es correcta, Chevron es enlonces entonces el accionista de la compania Keepup-Texaco. Chevron puede compañía fruto de la fusion fusión Keepup-Texaco. Loui siana-Pacifi In Re Acu shnet River, LouisianaPacificc Corp., 909 F.2d at 1264; In Acushnet River, 712 F. Supp. Su pp. at 1014; Ametek Ametek,, 709 F. Supp. at 559 38 CVX-P P, pag. CVX- PP, pág. 1 37 2 211 DONZ-H DD-0142524 DONZ-HDD-0142524 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 21 of 22 utilizar este hecho a su favor, detras del velo corporativo para favor, ocultandose ocultándose detrás subsidiaria. Sin embargo, ante esta separar sus bienes de los bienes de su subsidiaria. eventualidad se ha desarrollado la doctrina del levantamiento del velo societario, la cual nos otorga 22 DONZ-HDD-0142525 Plaintiff's Exhibit 2166 p. 22 of 22