Profiles of 51... - Barrons Conferences

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Barron’s Special Report
INSID
Profiles of 51
Complete
AMERICA’S
TOP
1,200
FINANCIAL
ADVISORS
Our annual state-by-state
ranking highlights the
nation’s best advisors. See
how they’re guiding their
clients through the most
volatile markets in years.
Top 1,200 Finanical Advisors
16
15
Name
Firm
City
Individuals High Net Worth Ultra High Foun- Endow- Institu- Total Assets
(<$1m)
($10m+)
Net ($10m+) dations ments tional
($mil)
Typical Account ($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
$3.75
ALABAMA
1.
1.
2.
Robert Runkle
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
3295
50
100
•
•
•
420
0.95
1.25
•
Merrill Lynch Wealth Mgmt
Montgomery
2. Mark Mantooth
Huntsville
3.
3. Tony Smith
UBS Financial Services
Birmingham
4.
5. Jeff Roberts
Ameriprise Financial
Birmingham
5.
4. Tommy Jackson
Birmingham
6.
6. Jerry Duncan
Birmingham
7.
7.
Securities America
Vestavia Hills
•
Michael Mullis
•
•
•
$890
$2.5
•
933
2
35
3295
50
100
•
422
0.4
1
•
394
1.5
2
8.
9. Michael Warr
Morgan Stanley Wealth Mgmt
Tuscaloosa
•
•
•
1032
2.5
4
9.
10. Jordan Plaster
Tuscaloosa
•
•
•
302
1.5
5
10.
N
Birmingham
•
•
•
404
1.02
3
Steven Hudson
11.
8. Al J. Desforges
Birmingham
•
•
•
12.
12. Palmer Whiting
Mobile
•
•
•
390
1.4
1.8
•
365
1.5
5
ALASKA
1.
1.
Wayne Pichon
Wells Fargo Advisors
Anchorage
•
•
•
•
•
$1,163
$3.5
$5
1.
1.
Margaret Price
Anchorage
•
•
•
•
•
1163
3.5
5
3.
5. Christopher Jay
Anchorage
•
•
•
307
2.5
5
4.
3. Ken Jones
Anchorage
•
•
•
329
1.75
7
5.
4. Tom Konop
Anchorage
•
•
•
227
1.25
2
6.
6. Jeff Leonard
Raymond James
Anchorage
•
•
•
450
2
2.75
RBC Wealth Mgmt
Phoenix
•
•
•
$601
$2.5
$5
•
•
•
2018
3
5
•
•
•
890
15
25
•
•
1227
14
25
4
ARIZONA
Allan Flader
1.
1.
2.
3. David Stahle
Mesa
3.
5. Robert Bancroft
Morgan Stanley PWM
Scottsdale
•
4.
2. Scott Horn
TFO Phoenix
Phoenix
5.
9. Steven Schultz
Phoenix
•
•
•
6.
11. James Marten
Phoenix
•
•
•
7.
7.
Phoenix
•
•
•
8.
6. Glenn Pahnke
RBC Wealth Mgmt
Phoenix
•
•
•
9.
10. Jeff Korte
Scottsdale
•
•
•
10.
16. Mark Feldman
Miller Russell Associates
Phoenix
•
•
•
•
11.
8. Michael Hudak
Merrill Lynch PBIG
Phoenix
•
•
•
12.
13. Ruth Transue
Tucson
•
•
13.
N
Stephen Harnden
Peoria
•
•
14.
N
Scott C. Gale
Scottsdale
•
•
•
15.
12. Shawn Olson
Scottsdale
•
•
•
16.
27. Michael Bell
Phoenix
•
•
•
17.
4. Alan Gendler
Scottsdale
•
•
18.
15. Renee Hanson
Phoenix
•
•
•
19.
14. Trevor Wilde
Wilde Wealth Mgmt Group
Scottsdale
•
•
Kent Hughes
20.
N
Mesa
•
•
•
21.
17. Laura Ladrigan Cobb
Steve Rabin
Scottsdale
•
•
•
22.
18. Trent Longnecker
Phoenix
•
•
•
23.
N
Phoenix
•
•
•
Richard Whalen
•
•
•
•
•
•
568
2
1105
3
5
530
1
1.25
450
3
7
456
1.55
3
2369
2.5
2.75
2083
10
20
3
650
2
•
458
1
2
•
780
5
10
•
500
5
10
530
2.5
5
329
1
0.5
•
•
351
0.75
2.5
373
0.72
1.325
520
1
2.5
5
362
1
408
1
2
890
0.9
3
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
15
24.
21. Theodore J. Crowley II
Scottsdale
•
•
•
25.
20. Brian Friedman
Phoenix
•
•
•
26.
19. Brian Carlin
Phoenix
•
•
•
27.
24. Jacob Duffy
Baird
Scottsdale
•
•
28.
22. Rick Nunley
Scottsdale
•
•
•
29.
30. Kirk Kaprelian
Scottsdale
•
•
•
30.
23. Christopher Downs
Mesa
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
50
415
10
606
4.8
13
•
757
2.5
10
•
305
1
2
376
1.75
3.5
•
345
1.25
1.5
•
475
1.4
1.8
•
$513
$2.6
$5
1.25
ARKANSAS
1.
4. Hardy Winburn V
Little Rock
•
•
•
2.
2. Joseph Small
Little Rock
•
•
371
0.75
3.
3. Allen Homra
Edward Jones
Stuttgart
•
•
•
474
0.72
1
4.
N
Raymond Tucker
Hot Springs Village
•
•
•
1367
0.5
0.75
5.
1.
Don McDonald
Fort Smith
•
•
•
1614
1
3
6.
5. Robby Bader
Rogers
•
•
•
364
3.5
5
Morgan Stanley PWM
Menlo Park
•
•
$16,139
$75
$150
Morgan Stanley PWM
Menlo Park
•
•
•
23784
10
50
Los Angeles
•
•
•
•
3641
0.75
2.5
•
•
•
43000
5
25
6775
50
75
7780
8
15
CALIFORNIA
Gregory Vaughan
1.
1.
2.
3. Andy Chase
3.
N
Fred Fern
Churchill Mgmt Group
4.
2. Mark T. Curtis
Graystone Consulting
Palo Alto
5.
4. Jon Goldstein
Constellation Wealth Advisors
Menlo Park
6.
6. Shannon Eusey
Beacon Pointe Advisors
Newport Beach
7.
5. Spuds Powell
8.
N
9.
9. Mark Douglass
Edward “Ted” Cronin
Karen McDonald
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Kayne Anderson Rudnick Inv Mgmt Los Angeles
•
•
•
Manchester Capital Mgmt
Montecito
•
•
•
Morgan Stanley PWM
Menlo Park
•
•
•
•
•
•
•
•
•
9149
7
15
3115
25
60
16139
75
150
34400
3
10
•
8544
80
150
•
11808
50
100
•
13654
50
75
•
13654
50
75
11808
45
100
10.
7.
Palo Alto
11.
12. Drew Zager
Morgan Stanley PWM
Los Angeles
12.
15. Robert J. Skinner II
First Republic Inv Mgmt
Menlo Park
•
•
•
•
•
•
13.
10. Richard Jones
Merrill Lynch PBIG
Los Angeles
14.
11. Reza Zafari
Merrill Lynch PBIG
Los Angeles
15.
13. David Hou
First Republic Investment
Los Angeles
•
•
16.
8. Eric Gray
Merrill Lynch PBIG
Los Angeles
•
•
•
7846
50
80
17.
N
J.P. Morgan Securities
Los Angeles
•
•
•
3134
30
100
2542
5
15
Antoine Souma
18.
17. Alan Whitman
Pasadena
•
•
•
19.
19. Lance Marcus
Pasadena
•
•
•
•
20.
16. Steve Levine
UBS PWM
Los Angeles
•
•
•
21.
24. Laila Pence
Pence Wealth Mgmt
Newport Beach
•
•
22.
18. Jeffrey Colin
Baker Street Advisors
San Francisco
•
•
•
•
23.
20. Dana Jackson
Morgan Stanley PWM
Menlo Park
•
•
•
24.
21. Troy Griepp
Morgan Stanley PWM
San Francisco
•
•
•
25.
14. J. Dorian McKelvy
Menlo Park
•
•
•
26.
22. Drew Freides
UBS PWM
Los Angeles
•
•
27.
26. Dale Yahnke
Dowling & Yahnke
San Diego
•
•
•
28.
36. Steve Weber
Morgan Stanley PWM
Los Angeles
•
•
•
29.
29. Roger A. Carter
Merrill Lynch PBIG
San Francisco
•
•
30.
28. Mark Schulten
Long Beach
•
•
•
31.
25. Lon Morton
Morton Capital Mgmt
Calabasas
•
•
•
32.
40. Dan Murphy
Menlo Park
•
•
•
33.
38. John McNamee
Merrill Lynch PBIG
Los Angeles
•
•
34.
46. Shane Brisbin
Morgan Stanley PWM
San Francisco
•
•
35.
43. Rich Petit
Morgan Stanley PWM
Menlo Park
•
•
36.
31. Rich Hogan
Merrill Lynch PBIG
San Francisco
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
3960
5
10
4463
15
50
1422
2
5
6100
20
30
23784
30
45
7944
30
50
7380
7.5
15
3447
35
50
2914
2.94
18
5000
50
75
4548
50
50
1518
2.5
7
1460
3
8
25
•
4000
5
•
5405
40
75
4000
25
50
6852
25
35
26088
25
50
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
15
37.
33. Richard Blosser
UBS PWM
Los Angeles
•
•
•
38.
84. Ash Chopra
Merrill Lynch PBIG
San Francisco
•
•
•
39.
65. Micah Scheinberg
Deutsche Bank Alex. Brown
Los Angeles
40.
52. Robert Gallo
Walnut Creek
41.
57. John M. Krambeer
Camden Capital
El Segundo
42.
45. Pamela Rosenau
High Tower
Los Angeles
43.
37. Philippe Hartl
Merrill Lynch PBIG
Century City
44.
35. David Wright
Sierra Group
Santa Monica
•
45.
75. Sam Schoner
San Francisco
•
46.
62. Francis X. Malone
Morgan Stanley PWM
Los Angeles
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
47.
49. Tim Emanuels
Morgan Stanley PWM
San Francisco
•
•
•
48.
42. Garrett Bland
Los Angeles
•
•
•
49.
50. Brian Firring
Beverly Hills
•
•
50.
58. Robert Daly
Los Angeles
•
•
•
51.
60. Alan Solursh
Los Angeles
•
•
•
Presidio Group
San Francisco
•
•
•
•
•
Jeffrey Zlot
52.
N
53.
51. Michael Starratt
Merrill Lynch PBIG
Los Angeles
54.
66. Jim Berliner
Westmount Asset Mgmt
Los Angeles
55.
76. Michael Kanigher
UBS PWM
Los Angeles
56.
74. Mike Abrams
Palo Alto
Rand & Associates
San Francisco
57.
N
Andrew Rand
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
2311
30
30
3144
40
60
1850
27
40
1489
0.75
2.5
1423
15
30
963
7
25
80
2397
30
•
1638
2
3
•
1471
1.5
10
3300
25
50
•
•
•
25
35
1933
20
40
1440
20
40
25
1100
15.8
2078
5
10
4633
28
50
6500
200
200
•
2157
2.5
7.5
•
•
3447
35
50
•
•
•
1350
15
25
•
•
•
994
3
5
•
•
•
1875
5
10
•
•
7844
5
20
•
•
1338
30
65
5788
100
250
1700
5
10
2896
9
15
823
7
46
2
7
69. Jesse Bromberg
San Francisco
59.
39. Roger Stephens
Los Angeles
60.
54. Debbie Jorgensen
San Francisco
61.
63. David Moyne
Merrill Lynch PBIG
San Francisco
62.
34. James McCabe
Beverly Hills
•
•
•
•
•
•
•
6862
•
58.
•
•
San Francisco
•
•
64.
44. Tripp Taylor
Neuberger Berman
San Francisco
•
•
65.
55. Emily Van Hoorickx
San Jose
•
•
•
5167
66.
77. George Papadoyannis
San Mateo
•
•
•
4400
2
7.5
67.
59. Karl Wolfslau
Long Beach
•
•
981
0.85
2.5
68.
64. Jonathan Harris
Morgan Stanley PWM
San Francisco
3650
35
70
69.
79. Mike Fitzhugh
Aspiriant
San Francisco
•
•
8471
9
25
70.
23. Richard McWhorter
Merrill Lynch PBIG
Century City
•
•
1160
38
110
7844
25
1
63.
N
Randolph Peterson
•
•
•
•
71.
68. Daniel Rothenberg
Los Angeles
•
•
72.
47. Stephen Winston
Los Angeles
•
•
73.
71. Debra Wetherby
Wetherby Asset Mgmt
San Francisco
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
1996
6
12
•
3888
20
30
6100
20
30
2570
8
25
74.
99. Michael van den Akker Baker Street Advisors
San Francisco
75.
97. John Shadden
Morgan Stanley PWM
Long Beach
76.
73. David James
Los Angeles
•
•
825
10
20
77.
61. Robert Inbody
La Jolla
•
•
•
4029
0.5
1
78.
82. Patrick McClain
Hanson McClain Advisors
Sacramento
•
•
1999
0.5
1
1999
0.5
1
1883
1.5
5
•
•
79.
83. Scott T. Hanson
Hanson McClain Advisors
Sacramento
•
•
80.
86. Brian Parker
EP Wealth Advisors
Torrance
•
•
•
81.
87. Brett Grimes
Santa Barbara
•
•
•
12422
10
20
82.
N
Joshua Carter
Merrill Lynch PBIG
San Francisco
•
•
4548
50
50
83.
N
Craig Chiate
Los Angeles
•
2443
35
50
2050
5
20
10128
25
40
897
3
5
7944
30
50
1034
10
25
84.
85. Andrew Basch
Morgan Stanley PWM
Los Angeles
85.
95. Thomas Myers
Brownson, Rehmus & Fosworth
Menlo Park
86.
94. Sonny Kothari
Brea
87.
90. Richard Palmer
Morgan Stanley PWM
88.
78. Gary Fournier
•
•
•
•
•
•
•
•
•
San Francisco
•
•
Los Angeles
•
•
•
•
•
•
•
92. Kerrick Bubb
LPL Financial Services
Redlands
•
•
600
0.5
1.2
90
119 Cheryl Young
Los Gatos
•
•
•
1074
8
15 .
91.
93. Philip Walters
Beverly Hills
•
•
3980
10
50
Los Angeles
•
•
•
10
•
•
•
•
•
Keith Tanabe
City
Typical Net
Worth ($ mil)
89.
N
Firm
15
92.
Name
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
•
4749
3
•
1342
I. I
10
•
1500
10
25
1700
20
35
•
•
2804
0.85
2.5
•
I, 114
3.5
10
500
5
15
93.
80. Justin McNichols
Osborne Partners Capital Mgmt
San Francisco
94
102 Patrick Severo
RBC Wealth Mgmt
Beverly Hills
95
106 Michael McGee
Morgan Stanley PWM
San Francisco
•
•
96.
98. Michael Genovese
Genovese Burford & Brothers
Sacramento
•
•
•
•
•
Beverly Hills
•
•
•
98.
89. Sean Yu
Pasadena
•
•
•
99
116 Martin Miller
San Carlos
•
•
•
1013
1.5
9.5
100
118 James Greenfield
Morgan Stanley PWM
San Francisco
•
•
•
1450
20
30
San Francisco
•
•
•
2200
20
25
1300
15
25
1350
5
100
1087
3
7
97.
100.
N
N
Perry Richards
•
Greg Onken
102
111 Grant Lee
Morgan Stanley PWM
San Francisco
•
•
103
114 Jack Wong
Mountain View
•
•
Gupta Wealth Mgmt
San Diego
•
•
•
•
2642
5
25
•
•
2767
8
10
•
•
1050
2
15
104.
N
Ajay Gupta
105
112 Marie Benedetti
San Francisco
106
105 Dan Osborne
San Francisco
•
107.
91. Glen Strauss
Los Angeles
108
110 Bruce Brugler
Presidio Group
San Francisco
•
•
109.
81. David Waitrovich
Merrill Lynch PBIG
San Francisco
•
•
110.
117. Joseph Schirripa
Beverly Hills
•
•
111
115 Michael Evans
UBS PWM
San Francisco
•
•
111
113 David Jasper
UBS PWM
San Francisco
•
•
113.
N
Chris Clifford
San Francisco
•
114.
N
Michael Dunn
Walnut Creek
•
•
N
Mark Binder
•
•
•
•
•
4633
28
50
688
20
40
1537
3
10
•
1687
50
50
•
1687
50
50
•
878
15
25
•
854
8
12
50
•
Newport Beach
•
2443
35
116
116 Cameron Beck
Sacramento
•
•
•
432
2
3
117
120 Dan Goldie
Dan Goldie Financial Services
Palo Alto
•
•
•
677
2.5
5
3300
25
50
667
5
15
1094
2.5
4
$2,885
$31
$61
115.
118.
N
Jon D. Neuhaus
Morgan Stanley PWM
Los Angeles
•
•
119.
N
Peter Huffman
La Jolla
•
•
•
120.
N
Gail Reid
Glendale
•
•
Shawn Fowler
•
•
•
COLORADO
1.
1.
Morgan Stanley PWM
Denver
2.
2. Wally Obermeyer
Obermeyer Wood Inv Counsel
Aspen
3.
4. Paul Kropatsch
Thornton
4.
3. Eric Koeplin
Milestone Group
Denver
5.
6. Mark J. Smith
Raymond James
Greenwood Village
6.
8. Mark R. Brown
Denver
7.
7.
Carl Hoover
Denver
8.
N
Clayton Hartman
IFAM Capital
Fort Collins
•
•
•
•
•
•
•
1570
3
10
1330
0.42
1.3
•
1738
10
20
821
1.6
2.1
•
•
941
6.5
12.5
•
•
2492
12
15
•
•
1250
5
7
•
•
•
•
•
•
9.
10. Scott Thisted
Denver
•
•
10.
12. Donna Di Ianni
Aspen
•
•
•
•
11.
N
Wells FiNet
Littleton
•
•
•
•
Andrew Lang
•
•
•
•
2492
12
15
681
10
20
1055
5
7.5
12.
11. Brad Bickham
Sargent Bickham Lagudis
Boulder
•
•
•
1000
2.5
4
13.
15. Perry Mattern
Denver
•
•
•
483
1.8
5
14.
14. Joseph Janiczek
Janiczek Company Wealth Mgmt
Greenwood Village
•
•
•
435
2.5
7
Denver
•
•
•
Greenwood Village
•
•
•
Denver
•
•
•
Greenwood Village
•
•
•
15.
18. Jeff Nuttall
16.
N
17.
16. Terry Nugent
18.
N
Brent Hablutzel
Jim Chapman
•
•
•
525
5
20
338
1.67
2.6
603
3
20
593
2.5
5
16
15
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
$36.7
$50
CONNECTICUT
1.
1.
Jeff Erdmann
Merrill Lynch PBIG
Greenwich
•
2.
3. William Greco
Hartford
3.
4. Rich Hassan
Greenwich
4.
5. Kenneth Germann
Greenwich
5.
N
Merrill Lynch PBIG
New Canaan
6.
6. Jim Fink
Greenwich
•
Brian Hetherington
John Adams Vaccaro
•
$5,550
•
•
4540
7
12
•
•
•
6200
52
51
•
•
•
8780
28
45
•
•
1431
20
25
•
•
•
8780
28
45
•
•
•
•
1193
3.5
10
•
4000
50
100
1750
4
9
I, 171
5
15
•
7.
7.
Westport Resources
Westport
8.
8. Bryan Stepanian
Greenwich
9.
9. Harold Trischman
Greenwich
•
•
•
10.
10. Thomas Vacheron
Fairfield
•
•
•
11.
11. Ronald Weiner
RDM Financial Group
Westport
•
•
•
698
3.5
7
12.
N
Gerald Goldberg
Wells FiNet
West Hartford
•
•
•
•
•
5400
9
12
Jonathan Yolles
•
•
•
12.
N
Wells FiNet
West Hartford
•
•
•
•
•
5400
9
12
14.
18. Teresa Jacobsen
UBS PWM
Stamford
•
•
•
•
•
801
10
25
•
•
709
4
8
613
0.75
1.5
7500
25
35
15.
16. Charles Noble Ill
Janney Montgomery Scott
New Haven
•
•
16.
17. Thomas Paron
Compass Capital Mgmt
Southbury
•
•
17.
15. Anthony Fagella
Greenwich
Richard T. Goodwin
•
•
•
18.
N
Madison
•
•
1515
5
10
19.
14. Chip Pace
Greenwich
•
•
7500
25
35
20.
19. Carl Zuckerberg
Relyea Zuckerberg Hanson
Stamford
•
•
637
5.5
15
5550
36.7
50
508
6
10
•
1444
3.5
10
647
2.5
5
•
1361
0.5
5
•
1199
5
15
21.
22. Rob Giannetti
Merrill Lynch PBIG
Greenwich
22.
28. David E. Goodwin
Hartford
•
•
•
•
•
23.
26. Andrew Kampf
New Haven
•
•
•
•
24.
27. Lawrence Haertel
Greenwich
•
•
•
25.
20. Ivan Dolgins
Stamford
•
26.
29. Peter Chieco
Morgan Stanley PWM
Greenwich
•
•
•
27.
21. Thomas Lips
Hartford
•
•
•
1300
5
10
28.
24. Barry Coutant
Greenwich
•
•
•
749
5
8.5
•
•
29.
N
David Rosenthal
Greenwich
•
•
•
•
•
1200
25
40
30.
N
Jim Betzig
Beirne Wealth Consulting
Milford
•
•
•
•
•
•
2315
2
5
•
•
•
•
•
•
•
31.
35. James Noonan
New London
32.
25. Peter Neville
Morgan Stanley PWM
Hartford
33.
34. Robert Outtrim
New Haven
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
34.
N
Joan M. Valenti
•
378
2
5
•
1200
30
50
•
912
3
5
•
425
2
2
573
3
5
•
1360
10
25
$1,412
$3.94
$10.13
Farmington
35.
36. Jim lannazzo
Stamford
36.
31. Michael Freeburg
Greenwich Wealth Mgmt
Greenwich
Wilmington
•
•
•
Wilmington
•
DELAWARE
1.
2. Kimberlee Orth
2.
1.
•
•
•
3.
3. Donald Dewees Sr.
Greenville
•
•
•
•
•
•
Cynthia Hewitt
4.
6. Michael Koppenhaver
Dover
•
•
5.
5. Thomas Weisenfels
Wilmington
•
•
6.
4. Donald Dewees Jr.
Greenville
•
•
•
•
•
•
1167
5
11
•
976
1.5
3.5
•
555
1.5
4.5
348
1.4
2.5
•
976
1.5
3.5
•
$3,748
$5
$25
4018
20
35
1920
20
30
DISTRICT OF COLUMBIA
1.
1.
Marvin McIntyre
Morgan Stanley PWM
Washington
•
•
•
2.
2. John M. Williams
Morgan Stanley PWM
Washington
•
•
•
3.
4. Michael O’Neill
Morgan Stanley PWM
Washington
•
•
•
•
•
•
•
•
4.
17. John Reim
Morgan Stanley PWM
Washington
5.
5. Tom Rietano
Merrill Lynch PBIG
Washington
6.
10. Trevor Nelson
Washington
•
•
•
•
•
911
10
20
1233
5
10
2294
4
8
16
15
Name
7.
8. Christopher S. Sargent Wells Fargo Advisors
8.
7.
William Slater Ill
Firm
City
Washington
Merrill Lynch PBIG
Washington
(<$1m)
($10m+)
($mil)
•
•
•
•
•
•
•
850
3
5
1190
10
20
•
3365
10
20
600
15
25
•
2523
7
25
8
9.
6. Brett Anthony
Washington
9. Jim Wohlgemuth
Morgan Stanley PWM
Washington
•
•
11.
11. Richard Harris
Washington
•
•
•
12.
16. Barry Haffner
Washington
•
•
•
630
5
13.
12. Paul Goree Ill
Washington
•
•
•
1104
4.2
7
14.
N
Merrill Lynch PBIG
Washington
•
•
464
5
20
Washington
•
•
•
Washington
•
•
•
•
Washington
•
•
•
•
Washington
•
•
•
•
•
•
•
15.
14. Todd Kingsley
16.
N
17.
15. H.L. Trip Mclaughlin Ill
18.
N
Ronya Corey
Gregory Keil
•
Typical Net
Worth ($ mil)
10.
Neil Kishter
•
•
•
•
2523
7
25
•
505
3.5
10
•
3365
10
20
•
3200
3
7
•
3200
3
7
19.
22. Frederick Shreves
Washington
•
•
•
20.
19. Michael Kirvan
Washington
•
•
•
692
2
7.5
21.
13. Keith Apton
Washington
•
•
1102
7.5
12
22.
20. David Stuart
Washington
•
•
•
746
1.75
3
23.
21. Michael Freiman
Washington
•
•
1105
0.9
2.5
24.
N
Donald A. Caron Jr.
Morgan Stanley PWM
Washington
650
6.5
10
Patrick Dwyer
$2,621
$15
$50
3000
5
25
3035
35
75
2201
16
25
•
•
•
•
FLORIDA
1.
1.
Merrill Lynch PBIG
Miami
2.
2. Thomas Moran
Naples
3.
3. Louis Chiavacci
Merrill Lynch PBIG
Coral Gables
4.
5. Adam Carlin
Morgan Stanley PWM
Coral Gables
•
•
•
•
•
•
•
•
•
5.
4. Clarke Lemons
WaterOak Advisors
Winter Park
•
•
•
6.
8. Charles Mulfinger II
Tampa
•
•
•
7.
12. Christopher Aitken
Merrill Lynch PBIG
Ponte Vedra Beach
•
•
8.
9. Sal Tiano
Palm B. Gardens
•
•
9.
11. Kurt Sylvia
Palm Beach
•
•
10.
13. Andrew Schultz
Miami Beach
•
•
11.
16. Bob Edwards
Naples
•
12.
15. Peter Bermont
Raymond James
Coral Gables
13.
30. Eric Glasband
Boca Raton
14.
34. Richard Altieri
Boca Raton
15.
14. George Dunn
Ponte Vedra Beach
16.
32. John Elwaw
Miami
17.
17. Sean Fetterman
Boca Raton
•
•
•
•
1477
3
7.5
5614
5.75
8
1428
25
40
1275
10
25
•
•
1630
20
45
1100
7.5
20
•
•
•
3000
5
25
•
•
•
•
1250
10
21
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
18.
21. Ken Burke
Heathrow
•
•
•
19.
18. Patrick Passarelle
Boca Raton
•
•
•
20.
35. Todd Moll
Provenance With/Raymond James Fort Lauderdale
•
•
•
•
•
•
958
3.88
10
1055
5
20
•
4302
40
40
1391
5
25
•
2226
18
30
962
10
14
•
•
975
10
7
1900
5
9
21.
27. Robert Doyle
Doyle Wealth Mgmt
St. Petersburg
•
•
•
612
1.8
3.3
22.
10. Michael Nickler
West Palm Beach
•
•
•
1025
5
10
23.
26. James Mahoney
Palm Beach
•
•
•
25
24.
24. V. Raymond Ferrara
ProVise Mgmt Group
Clearwater
•
•
•
•
25.
19. Barry Rubin
Delray Beach
•
•
•
Marc Singer
•
•
•
26.
784
2
5
•
1045
6
12
•
590
4
6
739
5
8
Jacksonville
•
•
•
29.
20. Michael McCain
Naples
•
•
30.
28. Margaret Starner
Raymond James
Coral Gables
•
•
Venice
•
•
•
•
•
•
38. Stephen Bloch
Aventura
33
33. Thomas Kazazes
Morgan Stanley PWM
West Palm Beach
8
7.2
36. William Merriam
32.
3.5
52.45
28.
Scott Pinkerton
3
808
2.9
Miami
N
I
52.45
WE Family Offices
•
15
1400
Coral Gables
25. Santiago Ulloa
•
637
1212
3969
Singer Xenos Wealth Mgmt
27.
31.
N
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
4450
3
5
•
2857
75
250
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
15
34.
64. Thais Piotrowski
Boca Raton
•
•
35.
29. Louise Armour
West Palm Beach
•
•
•
36.
47. Jared Kaplan
Coral Gables
•
•
37.
48. Ghislain Gouraige
Coral Gables
•
38.
40. Gregory Pollock
Viera
•
•
39.
37. Mickey Silverman
Raymond James
Boca Raton
•
•
•
40.
43. Michael Barron
Palm Beach
•
•
41.
44. Matt Kilgroe
St. Petersburg
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
1.4
730
0.86
930
7
17
•
1790
25
50
•
•
1790
25
50
•
•
711
3.5
5
•
1150
5
35
•
670
1.5
3
•
925
7
12
•
•
42.
50. Steven Reznik
Raymond James
Tallahassee
•
•
•
430
2
3
43.
33. John Thorsen
Raymond James
Orlando
•
•
•
462
1.35
1.75
44.
69. Michael Shapiro
Boca Raton
•
•
•
710
1.7
3
45.
49. Neil A. Fox
Boca Raton
•
•
•
•
3000
4
10
46.
71. Miguel Viyella
Miami
•
•
•
1025
12
20
•
•
505
5
15
•
•
695
15
100
10
47.
74. Sam Moshe
Miami
48.
59. Adam Rosenfeld
Miami
49.
55. Mark Miller
Boca Raton
•
•
•
708
4
50.
N
Miami
•
•
•
3806
0.95
1.5
51.
51. Marc Walters
Tampa
•
•
•
735
1.8
2.4
52.
54. Jeff Camarda
Camarda Wealth Advisory Group
Fleming Island
•
•
•
230
I
1
Miami
•
•
628
5
10
Miami
•
•
422
1.14
5
Tampa
•
•
634
I
5
•
•
•
2226
18
30
•
•
•
785
10
15
674
7
7
53.
54.
55.
N
Keith Simmons
•
Michael Wilson
58. Nadine Miller
N
Heather Weber
•
•
56.
80. Adam Fetterman
Boca Raton
57.
56. J. Thomas Smith
UBS PWM
Palm B. Gardens
58.
72. Jason Stephens
Naples
•
•
Coral Springs
•
•
•
605
5
10
10
59.
N
Rachel Barzilay
•
60.
61. David Fox
Boca Raton
•
•
•
•
3000
4
61.
63. Nelson Faro
Aventura
•
•
•
•
2650
5
6
62.
60. Gregory O’Hare
Merrill Lynch PBIG
Palm B. Gardens
•
•
•
496
15
30
Landsberg Bennett (Wells FiNet)
63.
68. Michael Landsberg
•
•
64.
66. Aimee de Mariano Cogan Morgan Stanley Wealth Mgmt
Sarasota
•
•
65.
53. Meg Green
Meg Green & Associates
Miami
•
•
66.
62. Chris Garvin
Fort Lauderdale
•
•
•
67.
77. Elbert Bledsoe
Jacksonville
•
•
•
68.
N
Damion Carufe
Palm B. Gardens
•
•
•
69.
N
Gray Camp
Jacksonville
•
•
•
76. A. Perry Chappell
Jacksonville
•
•
•
71.
79. Jesus Romero
Aventura
•
•
72.
70. Michael Brener
Aventura
•
73.
81. Raymond McGovern
Fort Walton Beach
•
•
74.
73. Myron Stayman
Aventura
•
•
75.
75. Wann Robinson
Edward Jones
Inverness
•
•
76.
42. Thomas Cleary
Orlando
•
•
77.
57. Conrad Santiago
Conrad Santiago & Associates
Orlando
•
•
78.
78. Keith Jacoby
Naples
•
•
•
•
•
•
•
481
70.
79.
Todd Hoffman
•
•
•
•
•
1.75
2
10
20
1013
3
7.5
639
2
5
802
3
5
625
5
10
•
786
3
5
•
1148
5
10
•
478
5.58
5.58
•
1076
6.25
9
•
•
•
538
698
•
•
•
•
•
602
2.5
5
1076
6.25
9
558
0.43
0.43
1130
3
5
507
0.3
1.5
594
5
7
325
2.25
3.75
3274
10
50
2.5
4
Clearwater
80.
65. Michael Denti
Merrill Lynch PBIG
Naples
81.
67. Daryn Pingleton
West Palm Beach
•
•
•
82.
83. Edward Wojcik
Winter Park
•
•
•
745
3
3.5
83.
84. Thomas Ruggie
Ruggie Wealth Mgmt
Tavares
•
•
•
•
617
1.6
2.8
Palm Harbor
•
•
•
•
450
2.4
5
84.
N
Punta Gorda
N
David Abelson
16
15
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
$30
$60
50
GEORGIA
Merrill Lynch PBIG
Atlanta
•
•
2. James Hansberger
Morgan Stanley PWM
Atlanta
•
•
2100
15
3. Robert Balentine
Balentine
Atlanta
•
•
•
2083
14.5
25
4. Brian Frank
Morgan Stanley PWM
Atlanta
•
•
•
1800
5
20
2360
25
50
3108
35
50
1058
42.5
47.5
50
1.
1.
2.
3.
4.
Rod Westmoreland
$3,660
5.
5. Keith Mericka
UBS PWM
Atlanta
•
•
6.
6. David Higgins
Merrill Lynch PBIG
Atlanta
•
•
7.
8. Ron Hughes
Merrill Lynch PBIG
Atlanta
8.
16. Van Price
UBS PWM
Atlanta
•
•
•
9.
7.
Merrill Lynch PBIG
Atlanta
•
•
•
10.
10. Ronald Hart
Atlanta
•
•
•
11.
9. Bert Ponder
Merrill Lynch PBIG
Atlanta
•
•
•
12.
11. John Montgomery
UBS PWM
Atlanta
•
•
•
•
•
•
•
•
Buck Wiley Ill
•
•
•
13.
15. Allen Wright
Atlanta
14.
22. Michael Hines
CPC Advisors/Raymond James
Atlanta
15.
23. James E. Jowers Jr.
Merrill Lynch PBIG
Atlanta
16.
26. Gene Henssler
Henssler Financial
Kennesaw
17.
20. Al Parker
Morgan Stanley PWM
Atlanta
•
•
•
•
•
•
•
18.
21. Cooper Pulliam
Morgan Stanley PWM
Atlanta
19. W. Earle Dodd Ill
Atlanta
20.
12. Erik Bjerke
Atlanta
21.
27. Justin Ryan
UBS PWM
Atlanta
22.
N
Atlanta
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Atlanta
•
•
26.
18. Wes Moss
Capital Investment Advisors
Atlanta
•
•
27.
N
Langley Respess
Atlanta
•
•
•
28.
N
Saul Levy
Atlanta
•
•
•
Atlanta
•
•
•
Atlanta
•
•
•
40
5200
150
500
3.5
544
2
2758
20
50
1649
1.06
1.81
1650
50
100
100
•
•
48588
25
50
914
75
100
•
•
2198
1
5
372
0.35
0.6
•
1385
4.5
12
•
48588
15
30
1304
1.3
1.8
•
17. David Mack
35
20
300
•
25.
31
1100
50
•
Atlanta
3108
300
•
50
1650
•
24. Graham Roberts
8.5
6600
•
24.
25
3410
•
•
Duluth
25
20
•
•
Cetera Advisors
3019
1394
•
•
25. Roger S. Green
29. Craig Robson
•
•
23.
29.
•
•
•
19.
Andrew Harbour
•
•
•
•
•
2
5
6
15
1183
4.4
5
1400
3
5
$250
$0.2
$1.6
N
Bill Pahl
1.
1.
Alan Kodama
Honolulu
•
2.
2. Christina Hom
Honolulu
•
•
•
•
•
•
1035
2
3.1
3.
3. Peter Backus
Honolulu
•
•
•
•
•
•
1235
2
5
4.
6. Robert Saracco
Honolulu
•
•
•
•
630
4
5
5.
5. Jodi Nozoe Chang
Honolulu
•
•
6.
4. Kirk Taniguchi
Honolulu
30.
•
616
540
HAWAII
204
1
2
•
•
•
1894
100
100
•
•
$364
$3
$10
652
3.75
7.5
354
0.51
1.5
IDAHO
1.
2. Sandra Dalton
Boise
•
•
•
•
2.
3. Uwe Mark Ruttke
Boise
•
•
•
•
3.
4. Dean Seibel
Edward Jones
Twin Falls
•
•
4.
N
Boise
•
•
5.
5. Andy Dodson
Robert Bracco
Edward Jones
Nampa
•
•
•
•
•
6.
N
Brad Dugdale
D.A. Davidson
Coeur d’Alene
•
•
•
Steven Hefter
Highland Park
•
•
Merrill Lynch PBIG
Chicago
•
•
•
•
1621
15
25
William Blair
Chicago
•
•
•
•
2295
17.5
27.5
Oak Brook
•
•
2502
1.5
5
Chicago
•
•
24665
77
250
•
318
3
5
255
0.34
0.48
350
0.65
1.5
$5,000
$10
$30
ILLINOIS
1.
1.
2.
5. Raj Bhatia
3.
N
4.
4. Scott Magnesen
5.
7.
John Cultra
Paul Tashima
•
•
•
Name
Typical Net
Worth ($ mil)
5654
30
50
3639
10
20
1262
20
50
•
24665
77
250
•
1308
10
15
5654
30
50
1942
50
100
1246
2.5
6
•
4372
3.1
6
•
•
4372
3.1
6
Chicago
•
•
•
2200
30
45
Chicago
•
•
•
1500
30
100
•
•
5703
3
5
15
6.
3. John Ver Bockel
Merrill Lynch PBIG
Chicago
•
•
7.
2. Steven Weinstein
Altair Advisers
Chicago
•
•
8.
6. Brian Hahn
Neuberger Berman
Chicago
•
•
9.
10. Louis Paster
Chicago
•
•
10.
N
William Blair
Chicago
•
•
•
11.
8. Maureen Raihle
Merrill Lynch PBIG
Chicago
•
•
12.
15. Bruce Lee
Merrill Lynch PBIG
Chicago
•
•
•
13.
N
William Blair
Chicago
•
•
•
14.
13. Richard Jr. Burridge
RMB Capital Management
Chicago
•
•
15.
14. Frederick Paulman
RMB Capital Management
Chicago
•
16.
11. James M. Moriarity
Morgan Stanley PWM
17.
17. Ajay Desai
UBS PWM
18.
9. Michael Gallagher
Chicago
Thomas Wilson
David Mabie
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
•
•
•
•
•
•
•
19.
16. Jack Doerge
Morgan Stanley PWM
Chicago
•
1150
30
40
20.
23. Mark Birringer
Morgan Stanley PWM
Chicago
•
•
6800
50
125
21.
24. John Joyce
Morgan Stanley PWM
Chicago
•
•
6800
50
125
22.
28. Shawn Parker
Schaumburg
•
•
•
1322
1.25
3.25
23.
22. Thomas Salvino
William Blair
Chicago
•
•
•
•
826
3.75
10
24.
20. Matthew Dillig
High Tower
Chicago
•
•
•
1400
35
50
25.
27. James Oberheide
Morgan Stanley PWM
Chicago
•
•
2560
50
75
26.
19. Sharon Oberlander
Chicago
1064
5
12
27.
18. Andrew Griffo
Chicago
4646
5
20
28.
26. Benjamin Klein
29.
29. Rod Loewenthal
30.
•
•
•
•
•
•
•
Northbrook
•
•
•
733
3
6
Northbrook
•
•
•
745
4
6
30. Mark Thorndyke
Chicago
•
•
•
1054
3.5
7
31.
21. Tom Kilborn
Northbrook
•
•
•
787
4
6
32.
32. David Wright
Merrill Lynch PBIG
Chicago
•
•
2073
25
35
33.
25. Kyle Chudom
Oak Brook
•
•
•
674
1
3
34.
37. Michael Schaffer
Lake Forest
•
•
•
25
35.
31. Jay Maltby
UBS PWM
Chicago
•
•
36.
43. Brad DeHond
Morgan Stanley PWM
Chicago
•
•
37.
57. David Wilkinson
Morgan Stanley PWM
Chicago
•
38.
36. Ted Davis
Oakbrook Terrace
39.
38. Joseph Kartheiser
Morgan Stanley PWM
Chicago
40.
33. F. Michael Covey Ill
UBS PWM
Chicago
41.
34. Mark Wiktor
UBS PWM
Chicago
42.
49. Benjamin Leshem
Highland Park
43.
51. Joseph Silich
Chicago
44.
44. Michael Cohen
Chicago
45.
35. Scott Matzelle
•
•
•
•
•
1560
15
1220
7.5
10
•
•
•
2200
30
45
•
740
30
40
667
1.4
2
•
•
1210
5
15
•
•
•
2810
90
75
•
•
•
2810
50
75
•
•
5000
10
30
•
•
901
7
12
•
•
1350
1.5
2
45
•
•
•
Morgan Stanley PWM
Chicago
•
•
875
25
46.
N
Daniel Grant
William Blair
Chicago
•
•
897
10
15
47.
N
Daniel Fries
Chicago
•
•
•
577
2.5
4.5
N
Steven Porter
3.2
Northbrook
•
•
•
49.
45. Brent Brodeski
Savant Capital
Rockford
•
•
•
50.
42. Russell Mclean
Oak Brook
•
•
Kevin Fine
Northbrook
•
52.
46. David Sheppard
Deer Park
53.
56. Kathleen Roeser
Chicago
54.
47. Robert Lanigan
Morgan Stanley PWM
Chicago
55.
54. Bruce Becker
Chicago
56.
48. Dan Hoffmann
Chicago
•
57.
53. Sean Lannan
Chicago
•
48.
51.
N
546
1.8
4245
1.5
3
•
950
2.9
5.5
•
•
699
2.5
7.5
•
•
557
4.25
6
•
•
910
8
15
1453
50
100
715
7.5
25
•
2498
1.75
2.25
•
2498
1.75
2.25
•
•
•
•
•
•
•
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
15
58.
N
John Hammond Ill
Northbrook
•
•
59.
N
Stewart Mather
Mather Group
Chicago
•
•
60.
N
Patricia Cutilletta
Chicago
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
906
4
5
704
1.5
2
625
7
10
INDIANA
1.
2. Martin Gregor
Merrill Lynch PBIG
Indianapolis
2.
3. Wm Craig Dobbs
Indianapolis
3.
5. Eric Payne
Indianapolis
4.
4. John Cate
Indianapolis
5.
9. Christopher Moore
Fort Wayne
6.
6. John Perry
Indianapolis
7.
7.
Indianapolis
8.
10. Christopher Jacobs
Merrill Lynch PBIG
Indianapolis
Brian Cooke
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
$3,277
$30
$60
•
19820
157.3
220.74
1348
3.5
7.5
•
10451
4
6
893
1.9
2.5
•
•
985
10
25
1550
2.5
5.5
3277
30
60
9.
8. Chris Cooke
Indianapolis
•
•
•
•
1550
2.25
5.5
10.
16. Ron Mencias
Indianapolis
•
•
•
•
•
1348
3.5
7.5
11.
12. Jonathan Klausner
Indianapolis
•
•
•
•
2892
5
10
12.
14. John Duffy
Indianapolis
•
•
•
•
2888
5
10
13.
18. Carleton Evans
Indianapolis
•
•
•
585
2.9
4
14.
13. Richard Searles
Indianapolis
•
•
•
1296
7
7
15.
N
Indianapolis
•
•
•
16.
17. Kevin McMullen
Indianapolis
•
•
17.
N
Matthew Kahn
South Bend
•
•
•
18.
N
Jim Schillaci
Indianapolis
•
•
•
1.
1.
Kevin Timmerman
Steele Capital Mgmt
Dubuque
•
•
2.
3. Keith Swanson
Morgan Stanley PWM
West Des Moines
•
•
3.
2. Matthew Fryar
Des Moines
•
•
4.
N
Cedar Rapids
•
•
•
5.
5. Timothy Finucan
Edward Jones
Webster City
•
•
•
6.
4. Jeffrey Brandt
Fort Dodge
•
•
•
Christopher Brooke
•
•
•
•
585
4
7
409
1.67
1.86
633
3
5
296
1.7
2.5
$1,579
$0.8
$3
15
IOWA
Tom Anderson
•
•
•
851
7
640
5
7
1000
4
6
429
0.75
1.5
540
1
3.5
$5.3
KANSAS
1.
1.
Creative Planning
Leawood
•
•
$15,613
$1.5
2.
3. Scott D. Ferguson
Peter Mallouk
Leawood
•
•
575
4
7
3.
4. Tom Freeman
Leawood
•
•
1270
4
15
477
1.17
1.33
1003
4
5
848
5
8
$626
$3
$7.5
4.
5. Kent Donley
Edward Jones
Olathe
•
•
5.
N
Robert Moore
Wichita
•
•
•
6.
6. Richard Homuth
Leawood
•
•
•
•
•
•
KENTUCKY
1.
1.
Barry Barlow
Louisville
•
•
2.
4. Travis Musgrave
Lexington
•
•
•
3.
2. Mark Switow
UBS PWM
Louisville
•
•
•
•
3
5
511
5
25
669
1.3
1.85
4.
6. Thomas Perrone
Louisville
•
•
•
5.
3. Pete Mahurin
Hilliard Lyons
Bowling Green
•
•
•
1138
0.43
1
6.
9. Douglas Kisker
Crestview Hills
•
•
•
393
2.25
2.5
•
•
442
7.
11. Scott Kelly
Merrill Lynch PBIG
Louisville
983
75
100
8.
8. Mitch Settle
Hilliard Lyons
Owensboro
•
•
•
•
•
439
0.6
1.4
8
9.
10. Edmund Nasief Jr.
Louisville
•
•
•
544
5
10.
5. Jill Bradley
Louisville
•
•
•
384
1.5
3
11.
12. Dean M. Donohue
Louisville
•
•
•
450
1.6
2.7
12.
N
Louisville
•
•
•
327
4
5
Robert Schneider
•
16
15
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
$0.75
$1.8
20
LOUISIANA
1.
2. Charles Simmons
Edwin Rodriguez Jr.
Metairie
•
•
•
•
•
$1,735
2.
1.
New Orleans
•
•
•
964
15
3.
3. Rob Bickham
New Orleans
•
•
•
•
•
4700
75
75
4.
6. Curtis Eustis
New Orleans
•
•
•
•
•
735
10
25
5.
4. James Spiro
New Orleans
•
•
•
1520
0.75
2
6.
N
Lafayette
•
•
•
•
1734
2.6
3.8
•
$385
$1.6
$3
423
1.13
1.75
465
7.5
10
Rick Frayard
MAINE
1.
3. Todd Doolan
Portland
•
•
•
2.
2. Robert C. Allen
Bangor
•
•
•
3.
1.
Portland
•
•
•
Jeremiah Burns
•
4.
4. Gibson Wilkes
High Tower
Portland
•
•
5.
N
Brian Clement
RBC Wealth Mgmt
Portland
•
•
•
•
6.
N
Christopher Rogers
Raymond James
Portland
•
•
•
•
Robert Scherer
•
480
1
2
350
3
5
•
600
2
3
•
$8,000
$25
$25
1190
7
20
•
MARYLAND
1.
1.
Potomac
•
•
•
2.
2. Kent Pearce
Towson
•
•
•
3.
3. Leo Kelly
High Tower
Hunt Valley
•
•
•
•
1702
5
10
4.
5. Barry Garber
Baltimore
•
•
•
•
•
2350
15
25
Baltimore
•
•
•
•
•
•
1335
5.5
15
SPC Financial/Raymond James
Rockville
•
•
637
0.66
1
1122
3
5
664
0.75
1.2
818
2.5
4
8000
25
25
7.5
5.
4. Greg Hurlbrink
6.
7.
7.
6. Larry Boggs
Cumberland
•
•
E. Geoffrey Sella
•
8.
8. Joseph Jacques
Jacques Financial
Rockville
•
•
9.
17. Gregory Baker
Bethesda
•
•
•
10.
21. Ross Charkatz
Potomac
•
•
11.
12. Gerald Scheinker
Baltimore
•
•
•
940
2.75
12.
22. Brian Kroneberger Jr.
RBC Wealth Mgmt
Hunt Valley
•
•
•
1400
3
5
13.
11. Robert Collins
Collins Investment Group
Bethesda
•
•
753
3
6
14.
10. Peter Dunne
Bethesda
•
•
4302
40
40
15.
N
Morgan Stanley PWM
Baltimore
•
•
1295
25
50
16.
18. Ronald Fishbein
Rockville
•
•
•
753
2.5
4
17.
16. John Lynch
Lynch Group/Raymond James
Fulton
•
•
496
0.79
5
18.
N
High Tower
Bethesda
7.5
Brett Clifford
Jeff Leventhal
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
19.
20. Jonathan Murray
Hunt Valley
•
•
•
•
20.
24. William Orr
Merrill Lynch PBIG
Frederick
•
•
•
•
21.
23. Ann Marie Etergino
RBC Wealth Mgmt
Chevy Chase
•
•
•
•
•
809
4
10
21.
19. Jim Holzapfel
Hagerstown
•
•
•
•
•
743
1.5
3.5
23.
N
Richard Wagener
Wagener-Lee/Raymond James
Columbia
•
•
•
24.
N
William Morgan Ill
Ellicott City
•
•
•
•
•
810
3
880
1.4
3
613
10
15
707
1.6
3.5
868
0.9
2.25
•
$2,264
$2
$5
•
6295
10
15
MASSACHUSETTS
1.
1.
Wellesley Inv Advisors
Wellesley
•
•
2.
2. Raj Sharma
Greg Miller
Merrill Lynch PBIG
Boston
•
•
3.
3. James Atwood
Merrill Lynch PBIG
Boston
•
•
4351
45
75
4.
8. Timothy Grimes
Grimes
Westborough
•
•
2001
3.5
7
•
•
•
1550
3.75
10
•
•
•
•
•
4460
7.5
15
•
•
•
•
•
8550
15
25
2506
10
25
1269
10
20
•
3971
25
100
•
1419
8
20
3330
0.44
1.18
966
5
9.7
5.
5. Susan Kaplan
Kaplan Financial Services/LPL
Newton
6.
6. Peter Princi
Boston
7.
9. Richard F. Connolly
Morgan Stanley PWM
Boston
8.
10. William Sullivan
9.
7.
•
•
•
UBS PWM
Boston
•
•
Brian Strachan
Morgan Stanley PWM
Boston
•
•
•
10.
13. Victor Livingstone
Morgan Stanley PWM
Boston
•
•
11.
19. Raju Pathak
Boston
•
•
12.
4. Daniel Wiener
Adviser Investments
Newton
•
•
13.
16. Chuck Bean
Heritage Financial Services
Westwood
•
•
•
•
•
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
16
15
14.
14. Thomas Bartholomew Bartholomew
Worcester
•
•
•
15.
15. Andrew Zimmerman
Boston
•
•
•
16.
23. Paul McCauley
Merrill Lynch PBIG
Boston
•
•
1791
28
55
17.
27. Devin Condron
Morgan Stanley PWM
Boston
•
•
1445
20
50
50
18.
22. Gary McGuirk
Merrill Lynch PBIG
Boston
•
•
19.
17. Stephen Kelliher
Norwell
•
•
•
20.
21. Peter Noonan
Boston
•
•
•
21.
20. James Geraghty
Morgan Stanley PWM
Boston
•
•
N
Daniel Wilson
Auburndale
•
•
N
Todd Millay
Choate Investment Advisors
Boston
•
•
•
Wellesley
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
22.
23.
24.
29. Richard Miller
25.
N
Jamie Fagan
Boston
26.
N
Mark Winthrop
Winthrop Wealth Mgmt
Westborough
27.
26. James Odorczuk
Boston
28.
25. John Spooner
Boston
•
•
•
•
•
•
•
•
•
1418
1.95
8
1700
10
25
1791
25
2700
5.5
10
1515
15
100
1350
60
80
941
0.43
2.75
4036
7
10
738
0.62
1.4
•
1400
11
25
•
1385
3
8
•
2400
7
12
•
1600
1
5
•
29.
N
Marcella Behman
Merrill Lynch PBIG
Boston
•
•
1386
25
50
30.
N
Michael Trethewey
Boston
•
•
•
1700
10
25
Charles Zhang
Zhang Financial/LPL
Portage
•
•
•
$2,141
$2
$3
•
•
•
1900
0.5
4
•
•
1575
1
5
•
2165
3.93
15
•
4240
5
10
1648
13
25
MICHIGAN
1.
1.
2.
2. David Kudla
Mainstay Capital Mgmt
Grand Blanc
3.
5. John Kulhavi
Farmington Hills
4.
3. Gary Ran
Telemus Capital
Southfield
•
•
•
5.
N
Birmingham
•
•
•
6.
6. Dana Locniskar
Merrill Lynch PBIG
Troy
•
•
7.
8. Kevin VanDyke
Bloomfield Hills Financial
Bloomfield Hills
•
•
8.
9. Keith Rowling
Troy
•
•
•
Brian Brice
•
•
•
•
•
•
824
2
4
•
1100
6
10
9.
N
Timothy Brice
Birmingham
•
•
•
•
•
•
4240
5
10
10.
N
Timothy Long
Grand Rapids
•
•
•
•
•
•
5488
12
15
•
•
•
•
40
11.
10. Michael Holycross
Birmingham
12.
14. David Brazen
Troy
•
•
13.
11. Bruce Johnson
Cap Trust
Holland
•
•
•
•
14.
16. Marie Vanerian
Troy
•
•
•
15.
13. Richard Bloom
Bloom Asset Management
Farmington Hills
•
•
16.
17. William Messner
Birmingham
•
•
•
17.
12. Thomas Pursel
Merrill Lynch PBIG
Troy
•
•
18.
18. Abraham Post
Troy
19.
23. Leo Stevenson
Wyandotte
•
20.
25. Melissa Spickler
Bloomfield Hills
21.
24. David Boor
Farmington Hills
22.
15. Stephen Fox
23.
19. Thomas Jacobs
24.
20. Frank Migliazzo
•
•
•
4515
40
2079
3
3
907
3
8
10
1825
5
1065
0.6
1
•
•
3929
10
20
•
30
•
1183
20
•
•
645
5
8
•
•
•
508
0.86
1.5
•
•
•
•
•
•
Troy
•
•
•
Bloomfield Hills
•
•
•
•
•
•
•
981
2
5
850
6
10.5
1220
10
20
715
2
5
Merrill Lynch PBIG
Troy
•
•
•
•
•
1062
15
25
25.
N
Jim Veldheer
Grand Rapids
•
•
•
•
•
•
5488
12
15
26.
N
Jeffrey Fratarcangeli
Fratarcangeli WM (Wells FiNet)
Birmingham
•
•
•
•
600
5
15
•
•
27.
21. Leon LaBrecque
LJPR Financial Advisors
Troy
28.
28. Jon Vigi
UBS PWM
Birmingham
•
•
•
•
•
•
•
29.
N
David Pappas
Bloomfield Hills
30
N
Scott Schropp
Merrill Lynch PBIG
Saginaw
Wayzata
•
•
Wayzata
•
•
•
JNBA Financial Advisors
Minneapolis
•
•
•
•
723
0.5
1.5
•
•
690
20
40
532
5
5
538
5
20
$1,081
$6
$15
1525
4
8
1089
1.5
2
•
•
MINNESOTA
1.
6. Christina Boyd
2.
1.
3.
2. Richard S. Brown
Peter Eckerline
•
Name
Typical Net
Worth ($ mil)
1372
3.53
6.6
1310
3.5
6
1200
2.5
5
•
970
2.5
3.5
•
700
8
15
•
•
750
0.75
2.5
•
•
•
819
17
50
•
•
•
•
696
2
5
•
•
796
4.27
7
•
762
2.5
10
4.
3. Ross Levin
Accredited Investors
Edina
•
•
•
5.
5. Bill Stevens
Stevens Foster Financial Adv
Bloomington
•
•
•
6.
4. Brad Wheelock
RBC Wealth Mgmt
St. Cloud
•
•
•
7.
N
Rob Nelson
NorthRock Partners
Minneapolis
•
•
8.
7.
Tom Drees
Bloomington
•
•
9.
9. Mark Joern
Minneapolis
•
10.
8. Michael Swenson
Merrill Lynch PBIG
Wayzata
11.
11. Bennett Marks
Marks Group Wealth Mgmt
Minnetonka
•
12.
N
Compass Capital Mgmt
Minneapolis
•
•
13.
10. Theresa Ward
Bloomington
•
•
•
•
Randall Ehleringer
City
15
Charles Kelley
Firm
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
•
•
•
14.
N
Rochester
530
0.5
2
15.
12. Charles Major
Minneapolis
•
•
1310
7
25
16.
13. Louis Close
Minneapolis
•
•
1310
7
25
1.5
17.
N
Royal Jaros
Apple Valley
•
•
•
18.
N
Judy Fredrickson
Minneapolis
•
•
•
19.
17. Scott Kauls
Minneapolis
•
•
•
20.
16. Bill Sukup
Woodbury
•
•
21.
19. Robert Cass
Bloomington
•
•
22.
20. Todd Baker
Bloomington
•
•
23.
21. Margaret Webb
Wealth Enhancement Group
Burnsville
•
•
24.
N
Mark Johnson
Bloomington
•
•
•
Michael Dowell
Jackson
•
•
•
Jackson
•
•
•
Medley & Brown
Jackson
•
681
0.75
979
20
50
•
472
2
5.5
370
0.65
1.25
•
•
1193
5
10
•
•
1193
5
10
•
372
1
1.5
430
2.75
7.3
$2,670
$2
$5
688
1.5
4
544
1.2
2.4
391
1.5
2
210
1
1.5
279
1.6
2.5
$2,247
$1
$3
MISSISSIPPI
1.
1.
2.
2. Bill Rush Mosby
3.
N
Tim Medley
4.
3. Arthur Finkelberg
Raymond James
Ridgeland
•
•
•
5.
4. Lynn Phillips-Gaines
Raymond James
Starkville
•
•
•
6.
N
Joe G. Rice Jr.
Raymond James
Ridgeland
•
•
•
Michael Jefferies
Kansas City
•
•
•
•
•
•
•
MISSOURI
1.
1.
2.
3. Michael Moeller
Chesterfield
•
•
•
3.
2. Bud King
St. Louis
•
•
•
4.
4. Seth Murray
Springfield
•
•
5.
5. James Feuerbacher
Merrill Lynch PBIG
St. Louis
•
•
•
6.
12. James Moore
Clayton
•
•
•
7.
11. Kathleen Youngerman Morgan Stanley PWM
Chesterfield
•
•
•
8.
8. Robert Millner
St. Louis
•
•
•
9.
7.
Springfield
•
•
10.
10. Jim Hise
Merrill Lynch PBIG
Kansas City
11.
6. Gordon Hamilton Ill
Kansas City
•
•
12.
9. Stephen H. Wedel
Four Seasons Wealth Mgmt
St. Louis
•
•
•
13.
N
Hunter Wolbach
Kansas City
•
•
•
14.
N
Barbara Archer
Archer Wealth Mgmt
St. Louis
•
•
•
•
•
Ron Penney
15.
N
Thomas Burke
Chesterfield
16.
N
Bradford Koeneman
Moneta Group
Clayton
17.
14. Carol L. Rogers
Rogers Wealth Mgmt
St. Louis
18.
18. Robert Wamhoff
•
•
•
•
•
•
•
1175
2
3
•
1093
5
20
1427
0.49
2
•
2663
30
50
•
550
2
3
•
515
20
20
5
610
2
1427
0.49
2
860
15
15
1200
1
1.25
494
3.5
4.5
832
1.5
3
•
621
1.8
4.93
447
0.72
1.71
•
490
8
10
•
403
1.2
2
403
0.42
0.67
•
•
•
•
•
•
Wamhoff Financial
St. Charles
•
•
Stack Financial Management
Whitefish
•
•
MONTANA
1.
1.
James B. Stack
•
•
•
$1,064
$1.5
$5
2.
4. John Hedge
Billings
•
•
•
•
•
1408
4
6
3.
3. William Royer
Billings
•
•
•
•
•
801
2
5
16
15
Name
4.
5. Todd Vralsted
5.
N
6.
6. Scott Knutson
Jared Losing
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Billings
•
•
Missoula
•
•
•
Helena
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
5
801
2
438
0.23
1
343
1.5
5.75
$6,354
$5
$10
1015
5
25
•
1150
8
10
•
825
5
15
1435
2
10
•
820
1.3
3
•
$880
$5
$15
600
1.5
7
501
2
5
507
4
20
475
3
10
•
NEBRASKA
Ron Carson
1.
1.
Carson Wealth Mgmt Group
Omaha
2.
2. Jonathan Beukelman
Lincoln
•
•
•
3.
3. Andrew Robinson
Omaha
4.
4. Jason Dworak
Lincoln
5.
N
Richard Kelley
RBC Wealth Mgmt
Omaha
•
•
•
•
6.
N
John “Buzz” Garlock
RBC Wealth Mgmt
Omaha
•
•
•
•
1.
1.
Randy Garcia
Investment Counsel
Las Vegas
•
•
2.
N
Brian Buckley
Las Vegas
•
•
•
3.
2. Deborah Danielson
Danielson Financial Group
Las Vegas
•
•
•
4.
4. Nadine Faulis
Las Vegas
•
•
•
5.
3. John Badwick
Reno
•
•
•
6.
5. Andy Ferguson
Las Vegas
•
•
•
415
5
15
•
•
$353
$1
$2.5
322
1
3
377
1.41
2.5
401
2
5
282
0.7
1.5
304
0.6
1
$10
NEVADA
•
•
•
•
NEW HAMPSHIRE
1.
2. John Habig
Portsmouth
•
•
2.
1.
Robert Bonfiglio
Rise PWM
Bedford
•
•
Sean Doyle
3.
N
Manchester
•
•
4.
4. Brian Doyle
Hanover
•
•
•
5.
3. Anthony Hartigan
Concord
•
•
•
6.
N
Edward Jones
Milford
•
•
Marc Chareth
•
•
•
NEW JERSEY
1.
14. Gary Tantleff
Warren
2.
2. John Micera
RBC Wealth Mgmt
Florham Park
3.
4. Daniel Schwartz
UBS PWM
Paramus
4.
1.
Linwood
Mark Lippman
•
•
•
•
$3,073
$9.63
•
•
1250
5
10
•
•
1978
10
20
•
•
1330
2.5
4
•
5.
10. Frank Seminara
Morgan Stanley PWM
Florham Park
•
•
1208
5
20
6.
3. Mark Cortazzo
MACRO Consulting Group
Parsippany
•
•
•
950
2.5
6.5
7.
9. Mary Deatherage
Morgan Stanley PWM
Little Falls
•
•
•
2300
10
15
15
8.
6. David Weinerman
Florham Park
•
•
•
3800
10
9.
7.
Michael Ricca
Florham Park
•
•
•
3800
10
15
10.
5. L. Marc Shegoski
Princeton
11031
14
75
11.
13. Thomas Meyer
Meyer Capital Group
Marlton
•
•
•
791
1
2.5
12.
15. Nicholas A. Pascarella Cetera Advisors
Parsippany
•
•
•
905
1.5
3.6
•
•
1455
3.34
6
10
•
•
•
13.
16. Bruce Pomerantz
Short Hills
14.
23. Joseph Matina
UBS PWM
Short HIiis
•
•
900
10
15.
18. Christopher Cook
Florham Park
•
•
•
1765
7
15
16.
20. Elliott Kugel
Bridgewater
•
•
•
1111
1.8
3.2
17.
35. Richard Udine
Mt. Laurel
•
•
•
18.
25. Neil McPeak
Linwood
•
•
•
19.
21. Mark Fendrick
Mt. Laurel
•
•
20.
22. Mark Tobias
New Brunswick
•
825
3
5
886
1
5
•
632
3.5
5
•
•
900
4
9
6833
25
20
2701
8.7
25
•
550
2
5
657
20
50
•
1300
7
11
885
6
10
21.
24. Bruce Gsell
Edison
•
•
•
22.
26. Stewart Massey
Massey Quick
Morristown
•
•
•
23.
27. Patricia Bell
Short Hills
•
•
•
•
•
•
24.
28. Lawrence W. Catena
Merrill Lynch PBIG
Florham Park
•
•
•
25.
31. Mark Lichtenfeld
UBS PWM
Florham Park
•
•
•
•
26.
19. Rick Kirkinis
Florham Park
•
•
•
•
•
30. James Barry
Princeton
•
•
•
1143
2
7
28.
8. Frank Loccisano
Sea Girt
•
•
•
1080
5
10
•
•
•
767
5
10
Stephen Pollard
City
Typical Net
Worth ($ mil)
27.
•
•
Princeton
30.
33. John Parisi
Short Hills
•
•
532
8
15
31.
36. Jack Burke
Florham Park
•
•
•
2513
6
15
32.
11. James Maltese
Edison
•
•
•
1394
3
5
33.
40. Andrew Liss
Short Hills
•
•
•
34.
34. Bruce G. Barth
Newark
•
•
•
Princeton
•
•
•
39. David Finkel
Egg Harbor Twp
•
•
•
•
717
2
4
•
•
985
3
10
850
2
5
35.
36.
N
Firm
15
29.
Name
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
N
Michael Pron
•
•
•
730
3
6
•
1005
1.5
4
582
2
5
751
4
7
•
37.
41. John Hudspeth
Mt. Laurel
38.
46. James Mclaughlin
Raymond James
Princeton
39.
42. Gregory Makowski
CFS Investment Advisors
Totowa
•
•
•
•
40.
43. Harris Nydick
CFS Investment Advisors
Totowa
•
•
•
•
41.
45. Christine McGinley
Mt. Laurel
•
•
•
Edison
•
•
•
Montvale
•
•
Red Bank
•
•
Florham Park
•
•
2400
42.
43.
44.
45.
N
Goran Bojovski
38. Joseph Lauricella
N
Francis Bitterly
48. John Rasweiler
•
•
•
46.
N
Jeffrey Alecci
Paramus
•
•
•
47.
N
Michael Beckett
Mt. Laurel
•
•
•
48.
N
Eric Schwartz
UBS PWM
Florham Park
•
•
•
John Moore
•
•
•
•
•
•
•
•
850
2
5
680
3
8
6833
20
20
743
10
30
500
2.5
5
5
10
600
6
20
537
3.25
6.5
1300
7
11
NEW MEXICO
1.
1.
J. Moore/Raymond James
Albuquerque
•
•
•
$424
$1.8
$3.5
2.
3. John Vazquez
Santa Fe
•
•
•
328
3
7
•
•
3.
2. C.B. “Pete” Edmonds
Albuquerque
4.
6. Steve Prickett
Merrill Lynch PBIG
Albuquerque
5.
4. Michael Stevens
Albuquerque
6.
5. Charles Reardon
Albuquerque
Morgan Stanley PWM
New York
1626
10
15
•
•
•
•
•
623
15
40
•
•
•
•
•
431
2
3.5
•
•
•
550
I
2
•
$9,300
$75
$100
•
8409
15
40
9396
25
50
NEW YORK
Brian Pfeifler
•
•
1.
1.
2.
4. Richard Saperstein
High Tower
New York
•
•
3.
5. Lyon Polk
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
•
4.
2. Shelley Bergman
New York
•
•
•
•
5.
6. Ron Basu
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
Robert A. Clarfeld
•
6000
15
50
•
3200
25
150
5484
20
70
21305
40
49
6.
7.
Clarfeld Financial Advisors
Tarrytown
•
•
7.
11. Thomas J. Keegan
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
•
Purchase
•
•
•
UBS PWM
New York
•
•
•
•
•
8.
12. Kevin Peters
9.
N
10.
8. Seth Finkel
Neuberger Berman
New York
Andrew Perry
•
•
11.
10. Gregg Fisher
Gerstein Fisher
New York
•
•
•
12.
15. Gus Roessler
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
13.
13. Ron Vinder
New York
•
14.
9. Martin Halbfinger
New York
•
•
•
15.
14. Robert Waldele
New York
•
•
•
16.
25. Noel Weil
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
17.
16. Paul Tramontano
Constellation Wealth Advisors
New York
•
•
•
18.
26. Robert Stolar
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
•
•
•
•
5750
15
40
16020
30
50
2352
10
20
3207
1.52
4.08
3070
85
100
4295
30
125
3434
20
35
7745
15
25
7727
15
30
6775
40
75
2100
50
70
6800
20
40
19.
20. Scott Wilson
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
20.
21. John Olson
New York
•
•
•
2243
8
15
21.
19. William Peterson
Neuberger Berman
New York
•
•
1760
5
13
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
16
15
22.
24. Todd Perry
UBS PWM
New York
•
•
16020
30
50
23.
17. Michael Sawyer
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
3800
50
80
4136
25
50
24.
22. Lori Van Dusen
LVW Advisors
Pittsford
•
•
•
25.
27. Jeffrey Kobernick
UBS PWM
New York
•
•
•
6596
32
50
26.
28. Robert J. Sechan II
UBS PWM
New York
•
•
•
6596
32
50
27.
29. Jonathan Kass
New York
•
•
4825
10
25
28.
30. Jonathan Kuttin
Melville
•
•
2295
0.95
3.9
29.
38. Leigh Cohen
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
7727
15
30
30.
45. Mark Donohue
New York
•
•
•
2266
20
40
New York
•
•
•
8846
5
15
2961
6.7
10
2811
15
25
24.3
40.5
31.
N
Douglas Braff
•
•
•
•
•
32.
55. Russell Rabito
New York
•
•
•
•
33.
32. David Bieber
New York
•
•
•
•
34.
33. Edward J. Nolan Ill
Albany
•
•
•
•
2650
•
•
1607
12
30
•
•
•
12000
50
100
•
•
•
2500
10
15
•
•
•
3191
10
35
•
•
•
1646
7
20
1800
50
100
35.
36. Peter Svarre
New York
36.
37. Josh Gully
Morgan Stanley PWM
New York
37.
57. Evan Steinberg
Morgan Stanley PWM
New York
38.
N
Daniel Kilmurray
New York
43. Jason Katz
New York
40.
35. Scott Stackman
UBS PWM
New York
•
•
41.
53. Shawn Rubin
New York
•
•
42.
23. John Barrett
New York
•
39.
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
1750
5
20
1619
40
60
1260
8
12
43.
48. Michael Poppo
New York
•
•
44.
50. Gerard Klingman
Klingman/Raymond James
New York
•
•
1600
10
15
45.
44. M. Kenneth Witover
UBS PWM
New York
•
•
5077
50
75
46.
49. Holly Newman Kroft
Neuberger Berman
New York
•
•
47.
39. Steven Grill
New York
•
•
•
1032
5
10
24000
10
25
25
48.
41. Bill Grous
New York
•
•
24000
10
49.
66. John Sargent
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
•
3525
35
75
50.
58. Joseph Eisler
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
•
2755
30
70
51.
42. Thomas Sullivan
Garden City
•
•
•
1905
4.5
5
RBC Wealth Mgmt
New York
•
•
•
2750
10
25
•
•
5077
50
75
•
•
21305
40
49
•
•
1130
2
4
•
•
•
5800
25
100
Ira Mark
52.
N
53.
47. Adam Rosenthal
New York
54.
68. Andrew P. Kraus
Merrill Lynch PBIG
New York
55.
46. Lewis Altfest
Altfest Personal Wealth Mgmt
New York
56.
40. Michael Brabant
Jefferies
New York
57.
62. Marc Fischer
Rochester
•
•
•
•
•
•
4500
50
50
58.
90. Douglas Mellert
New York
•
•
•
•
•
•
12407
10
25
59.
61. Todd Discala
New York
•
•
•
•
•
•
12407
10
25
60.
51. Virginia Guy
Neuberger Berman
New York
•
•
•
927
2
7
•
•
•
1530
20
40
•
•
•
3069
35
40
•
•
•
9349
75
100
7500
50
70
•
2409
10
20
•
5500
20
100
•
6896
30
60
•
1066
8
30
1552
18
53
•
6896
30
60
•
3100
15
25
61
102 Joseph Karas
Morgan Stanley PWM
New York
62.
87. Ben Sax
Merrill Lynch PBIG
New York
63.
63. James Ryan
Merrill Lynch PBIG
New York
64.
N
Robert Kleinschmidt
•
•
•
•
•
•
•
•
New York
•
•
•
Tocqueville Asset Mgmt
New York
65.
64. Todd Yannuzzi
New York
66.
65. Fotios Piniros
Morgan Stanley PWM
•
67.
72. Terence Markey
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
68.
85. Frank Marzano
GM Advisory Group
Melville
•
•
69.
78. William Cafero
RCL Advisors
New York
•
•
70.
77. Eugene Schatz
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
71.
80. Neil Canell
New York
•
•
•
New York
•
•
•
3500
3.91
5
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
4692
10
25
72.
73.
N
Anthony Rundella
92. Steve Condos
•
•
15
74.
83. Jay Canell
New York
•
•
75.
56. David Beyer
New York
•
•
76.
59. Daniel O’Connell
Garden City
•
•
•
•
William King
New York
•
•
•
•
•
•
•
77.
7.
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
•
78.
98. Eric Bodner
Merrill Lynch PBIG
New York
79.
79. Louise Gunderson
New York
•
•
80.
84. D. Andrew Hart
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
High Tower
New York
•
•
81.
N
Jordan Waxman
•
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
3100
15
25
1500
7.5
20
2073
12
22
1478
4
10 .
3069
35
40
745
8.2
20
5500
20
100
1980
25
50
82.
95. Peter Rukeyser
UBS PWM
New York
•
•
•
2700
40
50
82.
95. Alexander Williams
UBS PWM
New York
•
•
•
2700
40
50
84.
93. Jacqueline Willens
New York
•
•
85.
67. David Hollenbaugh
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
86.
N
New York
•
•
•
•
•
•
Glenn Degenaars
•
•
•
862
5
10
1888
40
70
7022
15
25
4009
4.2
10
1121
13
25
1950
50
200
50
87.
86. Stanley Heilbronn
New York
88.
73. Lawrence Liebers
New York
89
116 Neal Fiore
New York
•
•
•
90.
71. Theodore Serure
New York
•
•
•
•
1400
10
91.
N
Jim Detterick
New York
•
•
•
4668
5
10
•
•
1408
30
50
92.
74. David Magrone
Merrill Lynch PBIG
New York
93
110 W. Corby May
Garden City
•
•
•
94
120 Michael Bapis
High Tower
New York
•
•
•
•
•
•
95.
N
Paul Selvin
New York
96.
N
Courtney Moore
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
•
•
•
17
15
25
2453
4.3
15
•
•
9349
75
100
69. Eric Osserman
Jefferies
New York
•
•
•
5800
25
100
98
107 Stephen Ruvituso
Merrill Lynch PBIG
White Plains
•
•
•
1340
12
25
99
109 Rich Abrams
New York
•
•
•
•
800
1.74
7.5
1340
20
40
•
1450
4.5
10
980
8
30
1080
2.7
3.5
1750
25
50
595
3
8
•
870
17
45
•
1500
10
25
1500
8
15
2471
10
20
5602
25
150
5602
25
150
2471
10
20
971
2
3.5
75
100.
89. Patrick “P.J.” Schwarz Morgan Stanley PWM
New York
•
•
101
115 Craig Pastolove
New York
•
•
102
104 Joseph Gabriele
New York
•
•
•
103.
117. Geri Pell
Rye Brook
•
•
•
•
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Rod Aronson
104.
N
105.
97. Peter Arbes
Neuberger Berman
New York
106.
91. Michael Siden
New York
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
New York
•
•
New York
•
•
107.
108
109.
N
Joshua Malkin
108 Jeffrey Gerson
N
Charles Balducci
•
110
103 Alyssa Moeder
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
111
118 Richard Salvino
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
•
•
•
•
112.
N
Eric Snyder
New York
113.
N
Todd Silaika
Clifton Park
114.
N
Susan Kingsolver
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
115.
N
Lawrence Fields
Tocqueville Asset Mgmt
New York
•
•
•
•
116.
88. Vishal Bakshi
Merrill Lynch PBIG
New York
•
•
•
•
7
956
97.
•
•
1424
•
•
•
•
•
•
•
•
117
114 William Einstein
New York
•
•
•
118
119 Frank J. Sabia
White Plains
•
•
•
119
100 Harvey Kadden
Morgan Stanley PWM
New York
•
•
•
120
101 George Bianco
New York
•
•
•
Charlotte
•
•
Merrill Lynch PBIG
Charlotte
•
•
•
•
•
•
•
•
1185
20
1398
10
15
1049
75
100
1413
5
10
•
2638
5
15
•
1900
5
25
1375
4
20
$1,042
$10
$20
6353
20
40
6353
20
40
1177
3
7
831
1.5
2.5
•
NORTH CAROLINA
1.
2. William Oliver
2.
1.
3.
3. Gregory Cash
Merrill Lynch PBIG
Charlotte
4.
5. Stephen Thomas
Linden Thomas/Wells FiNet
Charlotte
•
•
•
5.
4. Larry Carroll
Carroll Financial Associates
Charlotte
•
•
•
R. Mitchell Wickham
•
•
•
Name
City
Typical Net
Worth ($ mil)
1572
0.75
2.75
1000
I
5
25
40
2476
5
10
507
1.2
3
402
I
2
934
3
3.5
1010
2.5
5
15
6.
6. Christopher Davis
Davidson
•
•
7.
9. Sam Rankin
Charlotte
•
•
•
•
•
•
8.
10. Lee Bryan Ill
Winston-Salem
•
•
•
•
•
4210
9.
13. Kathleen Malone
Charlotte
•
•
10.
11. Kelly Graves
Carroll Financial Associates
Charlotte
•
•
•
11.
16. Gary Gaulden
Durham
•
•
•
12.
20. Erick Ellsweig
Greensboro
•
•
13.
14. Joe Rhyne
Winston-Salem
•
•
•
13.
14. Pat Riazzi
Winston-Salem
•
•
•
1010
2.5
5
15.
8. W. Kel Normann
Sanford
•
•
•
582
4
8
16.
12. Jeffrey Carbone
Cornerstone Financial Partners
Huntersville
•
•
•
•
1100
1.5
5
17.
17. William Spry Jr.
Winston-Salem
•
•
•
4210
25
40
18.
N
Triad Financial Advisors
Greensboro
•
•
427
0.75
1.8
•
•
•
•
449
1.9
2.9
•
•
•
2100
40
50
772
I
1.5
858
I
1.5
427
I
2
1100
1.5
5
2
Carter Leinster
Firm
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
19.
21. L. Thorne James
Raleigh
20.
19. Lee Morris
Raleigh
21.
24. Mark Walker
Charlotte
•
•
•
North Wilkesboro
•
•
•
Fisher Wealth Mgmt
Burlington
•
•
•
Cornerstone Financial Partners
Huntersville
•
•
•
25. Kim Hoffman
Edward Jones
Wilson
•
•
Mike Bell
Edward Jones
Hickory
•
•
Greensboro
•
•
Edward Jones
Reidsville
Pamela Miles
22.
N
23.
27. Rick Fisher
24.
N
25.
26.
27.
N
Andrew Smith
29. Robert Edmonds
•
•
•
•
•
•
•
•
317
I
306
0.64
I
270
0.4
0.9
•
•
346
0.7
I
29.
22. Michael Lappin
Raleigh
•
•
•
620
5.1
8
30.
23. Steve Eubanks
Raleigh
•
•
•
620
5.1
8
Edward Jones
Bismarck
•
•
•
$503
$1.2
$3.2
Fargo
•
•
•
466
1.35
2.5
Bismark
•
•
Edward Jones
Minot
•
•
Edward Jones
Bismarck
•
•
•
Fargo
•
•
•
RiverPoint Capital Management
Cincinnati
•
•
•
28.
N
Marc Cobb
•
NORTH DAKOTA
Troy Nelson
1.
1.
2.
2. Ron Nomeland
3.
N
4.
3. Greg Tschetter
Loren Melvie
Tom Engelhardt
5.
N
6.
4. Peter Hummel
•
•
•
424
0.75
1.2
202
0.21
0.3
237
0.3
0.45
154
2.5
4
$2,089
$4
$8
OHIO
Valerie Newell
1.
N
2.
8. David Singer
Merrill Lynch PBIG
Cincinnati
•
•
2307
10
20
3.
4. Daniel Roe
Budros, Ruhlin & Roe
Columbus
•
•
•
2000
3.5
4.5
4.
3. Michael Chasnoff
Truepoint Wealth Counsel
Cincinnati
•
•
•
1962
4
5
6759
135
200
1274
4
8
1231
1.5
3
•
1932
0.5
I
•
1020
I
1.5
1658
0.5
1.44
5.
5. Phil Shaffer
Columbus
•
•
6.
2. David Ellis
UBS PWM
Cincinnati
•
•
•
7.
7.
NCA Financial Planners
Cleveland
•
•
•
8.
6. John Henry
OBS Financial Services
Whitehouse
•
9.
9. Randy Carver
Raymond James
Mentor
•
•
Kevin Myeroff
10.
N
Worthington
•
•
11.
16. Brian Edwards
Paul C. Carbetta II
Columbus
•
•
12.
10. Tad Lawrence
Cincinnati
13.
11. Steven Stocker
Investment Partners
New Philadelphia
14.
15. Jeffrey L. Stewart
Dublin
15.
13. Harvey Knowles
Cincinnati
16.
21. Sidney Jones
Canfield
17.
19. Charles Dankworth
New Albany
18.
N
Columbus
Thomas Robertson
•
•
•
850
3
10
5362
5
20
798
0.48
2.5
•
•
1105
5
10
•
•
•
2349
5
15
•
•
830
4
6
•
•
•
975
10
30
•
•
•
1500
5
10
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
16
15
19.
12. Dean D. Trindle
Cincinnati
•
•
•
528
I
5
20.
14. Craig Findley
Sylvania
•
•
•
•
1848
5
10
•
•
850
2
3.5
50
21.
20. Joseph Chornyak
Chornyak & Associates
Columbus
•
•
22.
17. August Cenname
Merrill Lynch PBIG
Columbus
•
•
3274
10
23.
N
Cincinnati
•
•
1276
6
15
24.
18. Daniel Kiley
Retirement Corp. of America
Cincinnati
•
•
•
505
1.5
2.25
25.
22. R. Matthew Hamilton
Hamilton Capital Mgmt
Columbus
•
•
•
1464
0.31
I
26.
25. Kenneth Wise
Sylvania
•
•
•
•
1848
5
10
625
2
4.75
1651
1.75
4.5
Linnell Sullivan
Beavercreek
•
•
•
28.
28. Thomas Haught
Sequoia Financial Group
Akron
•
•
•
29.
23. Peter Motta
Merrill Lynch PBIG
Columbus
•
•
30.
27. Jeffery Chaddock
Gahanna
•
•
27.
N
Richard “Rip” Hale
•
•
•
•
•
3274
10
50
1652
0.83
1.35
OKLAHOMA
1.
1.
Oklahoma City
•
•
•
$801
$2.5
$8
2.
4. Mike Mazzei
Jeffrey Blumenthal
Raymond James
Tulsa
•
•
•
530
2
4
3.
3. Matthew Monger
Tulsa
•
•
•
4.
5. Donald M. Lehman
Tulsa
•
•
•
•
•
581
2.5
7
1440
3.5
5
734
3.5
10
5.
2. Jerry Clack
Tulsa
•
•
•
6.
6. Matt R. Cain
Tulsa
•
•
•
1440
3.5
5
7.
N
William Andrew
Edward Jones
Enid
•
•
•
261
0.64
0.75
8.
N
Steve Jelley
Tulsa
•
•
•
9.
7.
Donald Jackson
Tulsa
•
•
10.
N
Chris Meyers
Oklahoma City
•
•
•
•
11.
12. James Eagleton
Wells FiNet
Tulsa
•
•
•
•
12.
9. Mark Ingram
Tulsa
•
•
•
•
•
734
3.5
10
258
0.8
1.5
10
•
400
2
•
722
0.5
I
330
I
1.7
•
$423
$1.5
$3
•
2163
5
7
475
3.5
7.5
683
0.25
0.75
778
2
7
6
OREGON
1.
1.
Raymond James
Portland
•
•
2.
3. James Wrenn
Judith McGee
Lake Oswego
•
•
•
•
3.
2. James Beatty
Portland
•
•
•
•
4.
6. Glen Clemans
CGC Financial/Royal Alliance
Lake Oswego
•
•
5.
4. William Kiefel
Portland
•
•
•
6.
11. Blaine Werner
Eugene
•
•
•
326
3
7.
8. David R. Roe
Portland
•
•
•
778
2
7
8.
5. Robert Coussens
Portland
•
•
•
649
1.25
3
•
•
9.
9. Wayne von Borstel
von Borstel & Associates
Portland
10.
N
Josh Ulmer
Portland
11.
7.
Charlene Carter
Carter & Carter/Raymond James
Eugene
12.
12. Chad Martindale
Portland
Wescott Financial Advisors
Philadelphia
•
276
0.99
1.7
850
20
20
•
300
1.5
2
•
•
439
0.75
1.6
•
•
$2,603
$6.7
$23
2793
31
100
•
4050
15
25
•
1077
0.83
1.6
25
•
•
•
•
•
•
•
PENNSYLVANIA
Grant Rawdin
1.
1.
2.
2. Peter Rohr
Merrill Lynch PBIG
Philadelphia
3.
5. Joshua Gross
Mill Creek Capital Advisors
Conshohocken
4.
4. Robert Fragasso
Fragasso Financial Advisors
Pittsburgh
•
•
•
•
•
•
5.
3. John Waldron
Waldron Private Wealth
Pittsburgh
•
•
6.
6. Anthony DiValerio
Morgan Stanley PWM
W Conshohocken
•
•
7.
N
Hefren-Tillotson
Pittsburgh
•
•
•
James Meredith
•
•
•
8.
9. James W. Rimmel
Pittsburgh
•
•
•
9.
12. Alan Cohn
Sage Financial Group
Conshohocken
•
•
•
10.
24. Peter Strope
Canonsburg
•
•
11.
26. Patricia C. Brennan
Key Financial
West Chester
•
•
12.
14. John J. Parker Sr.
Philadelphia
•
•
•
•
•
1162
10
1200
30
75
1370
1.67
3.6
5
1250
1.5
1500
3
5
•
842
3
5.7
624
1.8
3
•
1530
3
5
•
1630
35
50
1630
35
50
750
6
10
•
766
25
40
•
884
3
5
1417
3
10
•
1201
1.5
3
•
1201
1.5
3
•
6400
50
50
640
4
12
13. Richard Corcoran
Morgan Stanley PWM
W Conshohocken
•
•
•
14.
10. Sean Kelly
Morgan Stanley PWM
W Conshohocken
•
•
•
15.
43. Thomas Seiler
Raymond James
Newtown
•
•
•
16.
15. Michael Duckworth
Merrill Lynch PBIG
Pittsburgh
•
•
17.
17. John Solis-Cohen
Jenkintown
•
•
18.
23. Eric Salmansohn
Philadelphia
•
•
•
19.
30. Mark Eskin
Philadelphia
•
•
•
•
•
20.
31. Edward Blumenthal
Philadelphia
•
•
•
•
•
21.
21. David Eisen
Philadelphia
22.
36. Gregory Sarian
High Tower
Wayne
•
•
23.
18. Barbara Hudock
Hudock Capital Group
Williamsport
•
•
24.
28. Charles Sessa
Philadelphia
Radnor Financial Advisors
Wayne
•
•
Michael Mattise
City
Typical Net
Worth ($ mil)
13.
N
Firm
15
25.
Name
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
•
•
506
3
5
6400
50
50
•
1335
5
6
5
•
•
•
26.
20. William Brown
Sewickley
•
•
•
1010
2
27.
19. David Jancisin
Pittsburgh
•
•
•
746
2.5
3
28.
34. Albert C. Boris
Philadelphia
•
•
•
850
7
12
29.
25. D. Scott Wisman
Exton
•
•
•
30.
29. Michael Blehar
Fort Pitt Capital Group
Pittsburgh
•
•
•
•
811
2.5
4
1801
0.48
0.49
642
0.43
I
31.
39. Kurt Carlson
Hefren-Tillotson
Wexford
•
•
32.
27. John Gallagher
Bryn Mawr
•
•
•
1600
2
5
33.
35. Joseph Flotteron
Yardley
•
•
•
394
2
6
815
0.68
1.6
Exton
•
•
•
35.
40. Robert Boland
RBC Wealth Mgmt
Philadelphia
•
•
•
36.
32. Marc Richman
Morgan Stanley PWM
Philadelphia
•
•
37.
48. J. Douglas Moran
Wayne
•
•
•
38.
37. Charles Petredis
Sewickley
•
•
•
•
•
34.
N
George Mastrogiorgos Ameriprise Financial
39.
42. Robert P. Moran Jr.
Exton
•
•
•
40.
46. Lee Oleinick
Shadyside
•
•
•
41.
33. Steve Cordasco
Cordasco Financial Network
Philadelphia
•
•
42.
45. Gregory Hayes
Yardley
•
•
Biondo Investment Advisors
Milford
•
•
43.
N
Joseph P. Biondo
•
44.
N
Robert Bishop
Pittsburgh
•
•
•
•
•
•
45.
N
Mark Maggs
Wyomissing
•
•
•
N
David Kron
Philadelphia
•
•
•
•
47.
N
Glenn Kolod
Edward Jones
Monroeville
•
•
48.
47.
Theodore Bovard
Fort Pitt Capital
Pittsburgh
•
•
•
•
•
5
20
10
50
576
3.5
4.5
612
2
4
619
2
5
555
1.75
2.5
•
396
I. I
2.1
•
693
2
4
•
417
0.71
I
751
5
8
•
46.
974
705
•
445
2.5
3.5
•
1024
3.75
6.5
439
0.6
I
•
1801
0.38
0.41
$1,056
$1.5
$3
507
3
4
RHODE ISLAND
Raymond James
Westerly
•
•
•
3. Edythe De Marco
Providence
•
•
•
3.
2. David Reiser
Newport
•
•
•
440
2
3
4.
4. Robert DiColo
Providence
•
•
•
439
I
3
5.
5. Carolann D. Brown
Newport
•
•
•
268
I
3
6.
N
Newport
•
•
375
5
10
1.
1.
2.
Malcolm Makin
James Hilton
•
•
SOUTH CAROLINA
1.
1.
Abacus Planning Group
Columbia
•
•
•
•
$838
$4.01
$6.27
2.
3. E. Robertson Kibler
Cheryl Holland
Columbia
•
•
•
•
•
•
2797
5
10
Columbia
•
•
•
•
•
•
2797
5
10
Charleston
•
•
•
1023
4.13
8.5
1001
5
10
1023
2.5
7.5
363
4
5
3.
2. J. Hagood Ellison Jr.
4.
N
5.
4. Daniel Roach
Columbia
•
•
•
6.
9. Howard Edwards
Charleston
•
•
•
7.
5. Lynn Faust
Raymond James
Greer
•
•
•
Robert Vingi
•
•
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
15
8.
6. J. Michael McCabe
Columbia
•
•
•
•
9.
12. Don Alderman
Charleston
•
•
•
•
•
10.
7.
Kenneth Parham
Greenville
•
•
•
•
•
11.
N
W. Clark Gallivan
Greenville
•
•
•
•
•
12.
N
James P Covington Ill
Columbia
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
•
2349
3
5
•
500
1.5
3.5
825
5
10
491
2.4
3
389
1.5
6
SOUTH DAKOTA
1.
1.
Raymond James
Sioux Falls
•
•
•
$260
$0.8
$1.7
2.
3. Kent Brugger
Gordon Wollman
RBC Wealth Mgmt
Rapid City
•
•
•
•
•
550
2
3
3.
5. David Hillard
RBC Wealth Mgmt
Rapid City
•
•
•
•
•
550
2
3
4.
4. Todd Nelson
Sioux Falls
•
•
•
541
I
5
5.
2. David Olson
Sioux Falls
•
•
•
454
2
5
6.
N
Nathan Quello
Raymond James
Sioux Falls
•
•
•
•
350
1.25
3
Timothy Pagliara
CapWealth Advisors
Franklin
•
•
•
$1,060
$3.5
$6.7
•
•
984
4.8
7.5
•
•
935
15
30
425
0.43
1.25
1.9
•
TENNESSEE
1.
1.
2.
2. Tim Roberson
Franklin
3.
4. Eric Klindt
Merrill Lynch PBIG
Nashville
4.
3. Pamela Benzer-Corrigan LPL Financial Services
Kingsport
•
•
5.
5. Samuel H. Oakley
SunTrust Investment Svcs
Nashville
•
•
•
551
0.9
6.
7.
Kings Point Capital Mgmt
Brentwood
•
•
689
5.15
6
7.
8. Dugan McLaughlin
Merrill Lynch PBIG
Knoxville
•
•
741
21
30
8.
9. Scott Swift
Nashville
•
•
•
869
2.5
6
•
Jeff Bates
•
•
•
9.
6. John Pettey
Raymond James
Memphis
•
•
10.
11. Brent Trentham
Knoxville
•
•
•
•
11.
10. Malcolm Liles
Baird
Nashville
•
•
•
12.
12. William Eskind
Nashville
•
•
•
•
13.
15. Elias Vaz Hassan
Hilliard Lyons
Murfreesboro
•
•
•
•
14.
14. Stanton Jacobs
Oak Ridge
•
•
15.
17. Christi Edwards
Nashville
•
•
•
694
4
7
16.
13. Mitzi Michaelson
Brentwood
•
•
•
343
1.13
3
17.
18. Louis Glaser
SunTrust Investment Svcs
Nashville
•
•
•
•
445
I
10
18.
16. Anne “Mimi” Wallace
Nashville
•
•
•
•
763
2.5
3
3. Richard Szelc
Neuberger Berman
Dallas
•
•
$1,445
$8.5
$15
•
•
1109
10
15
413
0.5
1.6
691
2.5
8
5
650
2.5
590
I
5
285
I. I
2.5
TEXAS
1.
2.
7.
Morgan Stanley PWM
Houston
•
•
5200
25
100
3.
8. Jason L. Fertitta
Morgan Stanley PWM
Houston
•
•
5200
25
100
4.
10. Richard Piatas
Dallas
•
•
•
3413
10
25
•
•
•
6750
2
5
•
•
2539
25
50
2895
0.45
I
5.
1.
J. Michael Bollinger
Bobby Fisher
Houston
6.
44. Phil Dodson
Merrill Lynch PBIG
Houston
7.
2. Kenneth Moraif
Money Matters with Ken Moraif
Plano
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
8.
11. Nestor Vicknair
Houston
9.
9. Jerry Deren
Presidio Group
Dallas
10.
12. Van Pearcy
Raymond James
Midland
11.
16. Kevin Blonkvist
RBC Wealth Mgmt
Midland
12.
14. Scott Tiras
Houston
•
•
•
•
13.
25. Champ Warren
Merrill Lynch PBIG
Houston
14.
15. John Eadie
Covenant
San Antonio
15.
26. Reed Smith
Merrill Lynch PBIG
Houston
16.
17. Dodee Crockett
Dallas
17.
27. Darrell Pennington
Houston
•
•
Fort Worth
•
•
•
Austin
•
•
18.
19.
N
Melinda Johnston
22. Mark Moore
•
•
•
•
•
8.4
12.2
28
50
1507
3
10
1500
5
25
1997
2
3.5
•
4572
25
50
1398
7.5
15
•
4572
25
50
•
•
•
•
4217
4600
•
•
•
1555
8
25
770
1.5
2.5
1235
20
20
919
4.25
9
15
20.
29. Doug Wall
Dallas
•
•
•
21.
21. John Merrill
Tanglewood Wealth Mgmt
Houston
•
•
•
22.
28. Gary Owens
Dallas
•
•
South Texas Money Mgmt
San Antonio
•
•
•
•
•
23.
N
Name
Jeanie Wyatt
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
24.
38. Audree L. Begay
Houston
25.
31. William Gouldin
Morgan Stanley PWM
Houston
26.
32. James Coffee
Houston
27.
19. Stephen Engro
Beacon Financial Group
Dallas
•
•
1239
5
50
810
2.5
5
820
8
15
2606
I
2.8
921
1.05
2
1700
5
20
•
•
•
•
9578
5
7
•
•
•
719
0.8
1.7
28.
33. David Harris
U.S. Capital Advisors
Houston
•
•
51. Charles Lewis
Waco
•
•
•
30.
34. Bonner Barnes
Corda Investment Mgmt
Houston
•
•
31.
36. Mark Reichek
Houston
•
•
•
32.
40. Mark Gladstein
Houston
•
•
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
•
29.
•
•
•
973
7
15
1340
I
3.5
700
0.75
1.5
1478
5
15
1478
5
15
65
33.
20. Douglas John
UBS PWM
Dallas
•
•
871
25
34.
18. Gregory Klenke
Houston
•
•
•
6750
3
5
35.
37. Howard Lorch
Houston
•
•
•
2425
3
10
36.
48. Rob Bertino
UBS PWM
Dallas
933
30
50
Dallas
•
•
•
778
3
5
1493
3
4
15
37.
N
Steve Nagel
•
•
•
•
38.
43. Richard Ashcroft
Baird
Houston
•
•
•
39.
52. Elizabeth Lockwood
Houston
•
•
•
•
•
2125
8
40.
54. Barry Young
Houston
•
•
•
•
•
2125
7.5
15
41.
49. Greg Glosser
RBC Wealth Mgmt
Dallas
•
•
700
3
10
42.
53. R. Scot Smith
Dallas
•
•
•
475
2
3
San Antonio
•
•
•
720
I
5
611
7
10
1016
3
5
25
43.
N
Carl Fuhrmann Ill
•
•
44.
45. Frederick De Groot
Woodlands
•
•
•
45.
50. John Mockovciak
Baird
Dallas
•
•
•
46.
74. Kevin Dickey
Morgan Stanley PWM
Dallas
•
•
945
15
47.
64. Jeffery Price
Southlake
•
•
•
•
•
518
2.5
5
48.
58. Rob Hardin
Houston
•
•
•
•
•
1250
10
20
2667
60
60
•
•
•
1280
4
6
•
•
2011
2.03
15
49.
N
John Mott
Houston
50.
61. Lewis Metzger
Houston
50.
N
Nelson Murray
Houston
•
Hurst
•
•
•
863
1.4
2.4
San Antonio
•
•
•
464
1.8
3
Edward Jones
Baytown
•
•
•
756
1.5
3
Houston
•
•
42. Susan Heuer
Houston
•
•
•
57.
63. Ira Kravitz
Plano
•
•
•
58.
65. Darren Fenz
Houston
•
•
52.
53.
54.
55.
56.
68. Charla McIntyre Fields Ameriprise Financial
•
•
N
Brian Tramontano
66. Jennifer Marcontell
N
T. Scott Holstead
Myrteel Ward
•
59.
N
San Antonio
•
•
60.
57. Charles Johansen
Woodlands
•
•
•
61.
69. Marie Moore
Dallas
•
•
•
62.
56. Brian Petrauskas
Woodlands
•
•
•
63.
77. Randy Price
RBC Wealth Mgmt
Houston
•
•
•
64.
78. Tommy McBride
Dallas
•
•
65.
67. Ralph Schroeder
Woodlands
•
•
•
66.
88. John Phillip Friesen
Lufkin
•
•
•
•
•
•
67.
76. Dow Crocker
Raymond James
Dallas
•
•
•
•
•
•
68.
62. Shawn Smith
Fort Worth
•
•
69.
72. Charles Neuhaus
Houston
•
•
•
•
•
70.
N
J. Michael Fox
Houston
71.
N
Kalita Blessing
Quest Cptl./Raymond James
Dallas
•
•
•
1908
10
25
2797
0.2
0.8
570
4.5
6
1088
3.5
4.5
6113
30
40
1028
5
7.5
359
5
15
1028
5
7.5
525
2.5
3
1555
7.5
15
441
2
4
1000
3
5
1750
4.5
15
866
0.31
1.7
802
8
35
•
582
2
4
•
1043
2
10
•
•
•
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
16
15
72.
84. Bradley Bruce
Fort Worth
•
•
73.
83. Mark Elias
UBS PWM
Houston
•
•
•
•
74.
N
Michael Hesse
Texas Wealth Mgmt
Houston
75.
N
Joni Abalos
Houston
•
•
76.
73. Toby Ardoyno
Fort Worth
•
•
77.
82. Gail Utter
Sherman
•
•
•
•
78.
N
Kyle Gauthreaux
Austin
•
•
79.
N
Stephen Roberts
Houston
•
•
•
•
•
•
Typical Net
Worth ($ mil)
664
5
9
750
15
25
656
2
2.5
1088
3.5
4.5
877
2.5
5
428
3.5
5.5
1000
10
15
449
1.5
2.25
80.
87. David Novelli
Morgan Stanley PWM
Houston
•
•
•
•
1850
15
30
81.
80. Murray Snow
Houston
•
•
•
•
700
2.5
5
82.
81. Steven Herzog
RBC Wealth Mgmt
Houston
•
•
•
•
83.
90. Anupam Johri
Plano
•
•
•
Fort Worth
•
•
•
•
•
84.
N
Kerry Knox
730
5
5
508
I
2.5
1801
I
1.5
UBS PWM
Dallas
•
•
722
20
60
86.
N
Matthew Kardesch
Houston
•
•
•
1000
I
3
87.
N
Robert Chappell
Woodlands
•
•
•
738
2
3
88.
N
Mark Kever
Plano
•
•
•
89.
N
Karl Lindekugel Ill
Tyler
•
•
•
Dallas
•
•
Merrill Lynch PBIG
Provo
Park City
Salt Lake City
Karras/Raymond James
Roy
Salt Lake City
Soltis Investment Advisors
St. George
•
•
Burlington
85.
90.
59. Donald Peterson
•
89. Anne Davidson
•
•
•
508
1.7
2.6
1127
3
5
470
5
5
UTAH
R. Scott Runia
1.
1.
2.
3. Glen Mintz
Carl L. Laurella
3.
N
4.
5. Brett Karras
5.
N
6.
6. Hal Anderson
Jeff Roundy
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
$1,802
$70
$120
•
1100
2.9
6.5
•
1070
10
15
•
925
2
4
•
1070
10
15
•
1697
6.5
10
•
$776
$2.5
$4
270
I
3
•
380
1.5
2.5
•
VERMONT
1.
1.
Tim Stotz
•
•
•
•
•
2.
2. Donald W. Tynion II
South Burlington
•
•
•
•
•
3.
3. Brian Pelkey
Colchester
•
•
•
4.
N
Colchester
•
•
552
I
1.75
5.
4. Jennifer Kelley
Burlington
•
•
•
291
1.3
2.6
6.
5. Timothy O’Brien
South Burlington
•
•
•
284
1.5
3
1.
2. Stephan Cassaday
Cassaday
McLean
•
•
•
$1,620
$1.5
$2
2.
3. Paul Pagnato
High Tower
Reston
•
•
•
2431
25
40
•
•
•
•
•
15313
7
15
•
•
•
•
•
1630
1.5
3
•
•
•
1230
4
7
4
Christopher Dubie
VIRGINIA
Joseph Montgomery
3.
1.
Williamsburg
4.
4. Tristan Caudron
Alexandria
5.
6. Jeffrey Grinspoon
High Tower
Vienna
Dalal Salomon
•
6.
7.
Wells FiNet
Richmond
•
•
7.
5. Gregory Smith
Baird
Reston
•
•
•
8.
9. Greg Sullivan
Sullivan, Bruyette, Speros & Blayney
McLean
•
•
9.
8. Scott George
Mason Investment Advisors
Reston
10.
10. Barry Glassman
Glassman Wealth Services
Vienna
•
•
•
11.
14. Lowell Pratt
Burney
Reston
•
•
12.
13. Soo Kim
Vienna
•
•
13.
19. Garret Alcaraz
Virginia Beach
•
•
•
14.
11. Michael Joyce
JoycePayne Partners
Richmond
•
•
•
15.
15. Jamie Cox
Richmond
•
•
16.
17. Ryan Sprowls
Alexandria
•
•
•
17.
16. Greg Popera
Merrill Lynch PBIG
Tysons
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
859
3
2101
1
3
2950
5
10
5119
42
100
814
7
10
815
0.38
2
1100
0.85
1.8
1454
1.5
3.5
640
2.5
3
697
0.6
1
1025
1.5
3
787
20
60
16
15
18.
Firm
City
18. Eric Wightman
Baird
Reston
19.
12. Robert Olcott
Olcott Consulting/Wells FiNet
McLean
20.
21. Allan Strange
Richmond
21.
N
Raymond James
Reston
Wells FiNet
Richmond
22.
Name
James T. Barnette Jr.
22. Brett Hayes
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
BB&T Scott & Stringfellow
Virginia Beach
•
•
•
20. Kelly Campbell
Campbell Wealth Mgmt
Alexandria
•
•
•
25.
26. Brude Stoever
Richmond
•
•
•
Alexandria
•
•
•
•
•
26.
N
N
Neil Goetzman
27.
24. Robert Reich
McLean
•
•
•
•
•
•
•
28.
23. Jeff Leclair
McLean
•
•
•
29.
27. Brenda Blisk
Spire Investment Partners
McLean
•
•
•
30.
N
Richmond
•
•
•
•
•
Kent Cox
•
Typical Net
Worth ($ mil)
2101
1
3
•
1361
15
25
•
760
0.75
2.5
418
0.5
1
•
702
2
3
537
2.5
5
•
24.
23.
John A. Gill
(<$1m)
($10m+)
($mil)
352
1.5
2.3
•
800
3
5
•
629
2.5
5
400
6
8
1240
5
20
425
1.5
5
900
2.5
10
$2,100
$10
$20
1.5
•
•
WASHINGTON
1.
2. Phil Scott
Bellevue
2.
3. Randall Linde
Renton
•
•
1733
0.75
3.
1.
Freestone Capital Mgmt
Seattle
•
•
3178
4
11
4.
5. Terry Cook
UBS PWM
Bellevue
•
•
1250
25
40
5.
6. Cameron Ragen
Baird
Seattle
•
•
•
1853
4
5
6.
10. Erin Scannell
Mercer Island
•
•
•
1724
1.5
5
7.
7.
Brighton Jones
Seattle
•
•
3134
3
3.1
8.
8. Wayne Hampson
Seattle
•
•
9.
9. Jon Jones
Brighton Jones
Seattle
•
•
10.
14. David Hay
Evergreen Gavekal
Bellevue
•
•
1398
2
5
11.
11. Dean Braun
Morgan Stanley PWM
Seattle
•
•
2200
20
30
12.
12. Lawrence Hood
Pacific Portfolio
Seattle
•
•
2648
10.4
17.15
13.
13. Robert Nelson
Morgan Stanley PWM
Seattle
•
•
2200
20
30
14.
18. Michael Matthews
Bellevue
•
•
•
680
5
8
831
2.08
3.1
•
1612
10
15
566
0.45
0.75
Erik Morgan
Charles Brighton
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
15.
16. Jeffrey Crosby
Kirkland
•
•
16.
17. Kevin Fitzwilson
Coldstream Capital
Bellevue
•
•
17.
15. Paul Ried
Paul R. Ried Financial Group
Bellevue
•
•
18.
20. Brian Acarregui
Seattle
•
•
•
19.
19. James Ferguson
Bellevue
•
•
20.
21. Stephen Hollomon
Seattle
•
•
21.
28. Todd Butson
Morgan Stanley PWM
Seattle
•
•
•
Seattle
•
•
•
•
Bellevue
•
•
•
•
JPMorgan Private Client Svcs
Bellevue
•
•
•
•
•
•
22.
23.
24.
N
Thomas Reveley
22. Jason Weese
N
Michael Hershey
•
•
4
5
15
28
1173
5
10
1400
15
25
1157
7
8
925
7.5
20
•
600
10
25
•
577
5
7
1400
15
30
389
1.67
3
Bellevue
26.
27. Lowry West
Morgan Stanley PWM
Seattle
27.
N
High Tower
Bellevue
•
•
•
28.
25. Daver Tiryakioglu
Bellevue
•
•
•
29.
30. Ira Hershkowitz
Seattle
•
•
•
Freestone Capital Mgmt
Seattle
•
•
Charleston
•
•
N
Bob Mellon
5
3.1
1357
24. Kathleen Weber
30.
2
3
1600
25.
Lars Knudsen
1219
3134
•
•
•
523
0.68
0.9
963
5
9
3178
2
6
•
$4,400
$2
$5
•
450
0.5
1.25
261
0.28
0.75
•
454
0.9
1.4
•
4400
2
3
337
0.6
0.8
•
WEST VIRGINIA
Donald Lucci
1.
1.
2.
2. Edward Stike
RBC Wealth Mgmt
Charleston
•
•
•
3.
5. David Miller
RBC Wealth Mgmt
Huntington
•
•
•
4.
4. Christopher Hall
Wells FiNet
Parkersburg
•
•
5.
3. J. Michael Goodwin
Charleston
•
•
6.
N
Edward Jones
Fairmont
•
•
Thomas Kliethermes
•
•
•
16
15
Name
Firm
City
(<$1m)
($10m+)
($mil)
Typical Net
Worth ($ mil)
$2
$3
WISCONSIN
Andrew Burish
UBS Financial Svcs
Madison
•
•
•
Baird
Milwaukee
•
•
•
Orgel Wealth Mgmt
Altoona
•
•
•
3. Jon Goldstein
Middleton
•
•
5.
4. David Epstein
Baird
Milwaukee
•
•
6.
5. Thomas Parks
Milwaukee
Barry Martzahl
1.
1.
2.
2. Michael Klein
3.
N
4.
Mark Orgel
$3,617
•
•
•
•
•
•
7.
7.
Green Bay
•
•
•
8.
6. Michael Sadoff
Sadoff Investment Mgmt
Milwaukee
•
•
•
•
•
•
6917
27
35
•
3629
2.5
5
988
0.58
1
2506
8
12
•
8325
75
75
•
2000
2
5
999
1.8
4
9.
8. Bryan Sadoff
Sadoff Investment Mgmt
Milwaukee
•
•
•
10.
10. Philip Dallman
Baird
Milwaukee
•
•
•
11.
9. Vince Cimino
Clinton
•
•
12.
13. Bob Chernow
RBC Wealth Mgmt
Milwaukee
•
•
13.
15. David Spano
Annex Wealth Mgmt
Elm Grove
•
•
14.
11. Walter Meanwell
Madison
•
•
•
•
•
474
1
2
•
•
•
441
0.85
1.4
•
710
4
6
2506
8
12
$0.75
15.
12. Richard Tinder
Burlington
16.
17. Jeffrey Kowal
Raymond James
Waukesha
17.
N
Milwaukee
18.
16. Chris Calvelli
Baird
Milwaukee
Raymond James
Robert Roenitz
•
•
•
•
•
•
•
999
1.8
4
6917
27
35
400
0.25
0.6
543
1.69
10
801
0.25
0.5
462
0.75
0.95
•
•
•
•
•
Jackson Hole
•
•
•
$291
$0.27
Riverton
•
•
•
233
0.5
1.3
195
0.48
0.7
0.3
•
WYOMING
Judith Singleton
1.
N
2.
2. Jeffrey Vincent
3.
1.
Doug Dewald
Edward Jones
Sheridan
•
•
4.
3. Dan Stevens
Edward Jones
Cody
•
•
•
5.
4. Cody Lockhart
Jackson
•
•
•
6.
N
RBC Wealth Mgmt
Cheyenne
•
•
Bryan Pedersen
•
•
•
207
0.29
600
4
8
108
0.34
0.75

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