Vorsicht bei Geschäfter in England!

Im Fokus
Focus
Vorsicht bei Geschäften in
England!
Was bedeutet der UK Bribery Act für deutsche Unternehmen?
Dr. Mark Zimmer, Rechtsanwalt, Partner, Gibson, Dunn & Crutcher LLP
Für deutsche Unternehmen hat das neue britische Antikorruptionsgesetz (UK
Bribery Act) große Bedeutung. Das Gesetz tritt am 1. Juli 2011 in Kraft und
betrifft potenziell alle Gesellschaften unabhängig von deren Sitz oder Börsenzulassung. Es gilt nämlich für alle Unternehmen, die „Geschäfte in UK betreiben“. Als Sanktionen gegen Unternehmen drohen Geldbußen in unbegrenzter
Höhe (!) sowie europaweite Vergabesperren. Zur Vermeidung dieser Risiken
sollte jedes größere deutsche Unternehmen die Mindestanforderungen an ein
Compliance-System beachten.
Dr. Mark Zimmer
Gibson, Dunn & Crutcher LLP
D
as Gesetz bekämpft internationale Korruption und reicht deutlich weiter als der amerikanische Foreign Corrupt Practices Act
(FCPA): Strafbar ist erstens nicht nur die Bestechung von Amtsträgern, sondern auch die von
Angestellten privater Unternehmen. Zweitens
sind Zahlungen zur Beschleunigung behördlicher Verfahren (sogenannte „facilitation payments“) nicht ausdrücklich von der Strafbarkeit
ausgenommen. Drittens ist auch die passive
Bestechung (Bestechlichkeit) strafbar. Viertens
kann ein deutsches Unternehmen nach dem
UK Bribery Act empfindlich haften, wenn einer
seiner Mitarbeiter in irgendeinem Land auf der
Welt Bestechungsgelder bezahlt – unabhängig
vom Sitz oder einer UK-Börsennotierung des
Unternehmens.
Personen, sondern auch eine Haftung des
Unternehmens für die Nichteinführung adäquater Schutzmaßnahmen gegen Korruption.
Von dieser Unternehmensverantwortlichkeit
sind auch deutsche Gesellschaften bedroht,
sobald sie „Geschäfte in UK betreiben“. Von
dieser weiten Formulierung können verschiedene Arten des unternehmerischen Engagements im Vereinigten Königreich erfasst sein.
In Betracht kommen:
Wann betreibt man „Geschäfte in UK“?
Enthaftung durch Compliance-System
Der UK Bribery Act begründet nicht nur eine
individuelle Strafbarkeit der handelnden
Ein Unternehmen kann sich durch den
Nachweis enthaften, ein hinreichendes Com-
(1) Wirksame Risikoanalyse
(2) Schutz vor Korruption als Chefsache
(3) Prüfung von Geschäftspartnern
(4) Regeln und Verfahren zur Korruptionsprävention sowie deren Umsetzung im
Unternehmen
(5) Interne und externe Kommunikation
(einschließlich Schulungen)
(6) Regelmäßige Überprüfung des Compliance-Systems
Tochtergesellschaften
Zweigniederlassungen
Repräsentanzen
Produktions- oder Vertriebsstätten
externe Handelsvertreter und Zwischenhändler
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pliance-System eingerichtet zu haben. Nach
den Richtlinien („Guidance“) der britischen
Regierung besteht ein solcher Schutzmechanismus im Wesentlichen aus sechs Bausteinen:
Als Sanktionen nach dem UK Bribery Act gegen Unternehmen drohen Geldbußen in unbegrenzter Höhe
sowie europaweite Vergabesperren.
Fines of unlimited amounts as well as Europe-wide bans on tendering are threatened as sanctions against
companies by the UK Bribery Act.
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Grenzfälle
In zwei Bereichen sind Unternehmen durch
den UK Bribery Act besonders verunsichert:
Das sind zum einen Zahlungen, die nicht zur
Erlangung eines Auftrags, sondern lediglich
zur Beschleunigung rechtmäßiger behördlicher Verfahren geleistet werden (sog. „facilitation payments“). Sie sind nicht von der
Strafbarkeit ausgenommen. Zwecke solcher
Zahlungen sind z.B. die zügige Visa-Erteilung
oder Zollabfertigung. Die zuständige britische
Behörde (Serious Fraud Office, SFO) hat
allerdings in Aussicht gestellt, im Einzelfall zu
prüfen, ob das öffentliche Interesse tatsächlich eine Verfolgung erfordert.
Ferner fragen sich Unternehmen besorgt,
ob sie Geschäftspartner weiterhin zum Essen
Im Fokus
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Careful when Conducting
Business in England!
What Does the UK Bribery Act Mean for German Companies?
Dr. Mark Zimmer, Lawyer, Partner, Gibson, Dunn & Crutcher LLP
The new UK Bribery Act is extremely important for German companies. The act
comes into force on 1st July 2011 and potentially affects all companies regardless of where they are based or listed. It applies namely to all companies who
“conduct business in the UK”. Fines of unlimited amounts (!) as well as Europewide bans on tendering are threatened as sanctions against companies. To avoid
these risks, any larger German company should comply with the minimum
requirements of a compliance system.
T
he Act combats international corruption
and is far further-reaching than the
American Foreign Corrupt Practices Act
(FCPA): firstly, not only is the bribery of
public officials liable to prosecution but also
that of private company employees. Secondly, payments to speed up official procedures, so-called facilitation payments are
not explicitly excluded from being a criminal
offence. Thirdly, passive bribery (corruption)
is also punishable. Fourthly, according to
the UK Bribery Act, a German company can
be severely liable, if one of its employees in
any country in the world pays bribes,
regardless of the company’s registered office
or UK listing.
When Does One Conduct “Business in the
UK”?
The UK Bribery Act not only establishes the
individual criminal liability of the person
involved, but also the company’s liability for
not taking adequate protective measures
against corruption. Germany companies are
also threatened by this company responsibility, as soon as they “conduct business in
the UK”. Different types of business commitments in the United Kingdom can be
determined from this broad formulation. The
following come into question:
N Subsidiary companies,
N Branches,
oder anderen Veranstaltungen einladen können. Hierzu hat die britische Regierung
bestätigt, solche Gifts-and-Hospitality-Maßnahmen seien zulässig, wenn sie in angemessener Höhe erfolgen und einen geschäftsbezogenen Zweck haben.
N Representative offices,
N Production and sales facilities,
N External agents and distributors.
Release from Liability Using a Compliance
System
A company can release itself from liability
using evidence of having set up an adequate compliance system. According to
British government guidance, this kind of
protective mechanism essentially consists of
six components:
(1) Effective risk analysis,
(2) Protection against corruption as a toplevel management issue,
(3) Scrutiny of business partners,
(4) Regulations and procedures to prevent
corruption and their implementation
within the company,
(5) Internal and external communication
(including training),
(6) Regular review of the compliance system.
Borderline Cases
Companies are particularly unsettled by the
UK Bribery Act in two areas: one is about
payments that are not made to obtain an order but merely to speed up lawful official
procedures (so-called facilitation payments). They are not excluded from criminal
liability. These payments’ aims, for example,
Ausblick
Der neue UK Bribery Act betrifft zahlreiche
deutsche Unternehmen. Ihnen drohen unbegrenzte Geldbußen und Vergabesperren,
wenn sie nicht ein hinreichendes System zur
Korruptionsprävention eingeführt haben. Ob
may be the quick issuing of a visa or customs clearance. However, the responsible
British authority (the Serious Fraud Office,
SFO) has tentatively promised to check
whether it is actually in the public interest to
prosecute in each individual case.
Furthermore, companies are concerned
about whether they can continue to invite
business partners out for a meal or to other
events. For this, the British government has
confirmed that such gifts and hospitality are
permitted if they are of an appropriate
amount and have a business-related purpose.
Prospects
The new UK Bribery Act affects countless
German companies. They are threatened
with unlimited fines and a ban on tendering, if they have not introduced an adequate
system for protection against corruption.
Whether the British authorities will actually
apply the law as strictly as it is possible to
according to the wording, remains to be
seen. Given the possible effects on the most
important European financial centre, an element of scepticism is definitely appropriate
here.
die englischen Behörden das Gesetz tatsächlich so streng anwenden, wie es dem Wortlaut nach möglich ist, bleibt abzuwarten.
Angesichts möglicher Auswirkungen auf den
wichtigsten europäischen Finanzplatz sind
hier jedenfalls leise Zweifel angebracht.
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