Anlage 1 zur DAPrüf

Stand: 07. März 2007
Anlage 1
Listen zum Thema Zahlungssicherheit
Inhaltsverzeichnis
Inhaltsverzeichnis
1. Allgemeines.............................................................................................................................3
1.1. Allgemeine Hinweise .........................................................................................................3
1.2. Hinweise zu BETA 93........................................................................................................4
1.3. Hinweise zum Listkopf.......................................................................................................6
2. Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit .........................................................7
2.1. Liste 5470..........................................................................................................................7
2.2. Liste 5471..........................................................................................................................9
2.3. Liste 5472........................................................................................................................11
2.4. Liste 5473........................................................................................................................13
2.5. Liste 5474........................................................................................................................15
2.6. Liste 5475........................................................................................................................18
2
Allgemeines
1. Allgemeines
1.1. Allgemeine Hinweise
Die Prüflisten zum Thema Zahlungssicherheit dienen dem zuständigen Personenkreis der Onlinebehörden diverse dem Vieraugenprinzip entsprechende Prüfungen vorzunehmen.
Der Listoutput unterteilt sich in allgemeine Listen, die nicht ausschließlich für Revisionszwecke zur
Verfügung stehen, und spezielle Listen entsprechend der Dienstanweisung "Prüfung und Dokumentation von Eingaben in KIDICAP" (zur Zeit noch vorläufig).
Ergänzende Liste die zur Revision genutzt werden können
List -Nr
0902
1101
5451
5671
5746
2500
ohne
Listen-Name
Eingabeprotokoll
Warnungsliste
Prüfliste der Zulassungen im Zahlungsverfahren KIDICAP
Liste der Zahlungsfälle mit hohen Nachzahlungen
Überwachungsliste der parallel vorhandenen
Zulagen mit gleicher Schlüsselzahl
Überzahlungsliste
Fehlerprotokoll
Frequenz
monatlich
monatlich
halbjährlich
Bemerkungen
monatlich
monatlich
monatlich
täglich
Extension in BETA 93 "PRPL*"
Das Fehlerprotokoll (Plausi-Protokoll)
wird täglich durch die RechenzentrumsPlau erstellt und steht grundsätzlich jeden
Morgen zur Verfügung.
Prüfliste zur Dienstanweisung
List -Nr
5470
5471
5472
5473
5474
5475
Listen-Name
Liste der täglich erfassten Daten
Liste der Personalfälle mit mehrfach vorkommender Bankverbindung
Personalfälle mit Zahlweg 03 (Auslandsüberweisung.), 07 (Barzahlung) oder
09 (interne Verrechnung)
Prüfliste der negativen Abzüge >100,00
EUR
Prüfliste Zul-Kurzkl. oder Betragszulagen >
-300,00 EUR oder > 300,00 EUR
Prüfliste Ausdruck Stammblatt (STB) / Bezügemitteilung (GM)
Frequenz
täglich
monatlich
Ausgabemedium
Nur Excel-Datei per E-Mail
Druck und OMS
monatlich
nur OMS
monatlich
Druck und OMS
monatlich
Druck und OMS
monatlich
Druck und OMS
3
Allgemeines
1.2. Hinweise zu BETA 93
------- Zentrum für Informationsverarbeitung und Informationstechnik (ZIVIT)-----Befehl ===>3
04-JUL-2002 07.04
NMTMAI
Lock=Terminal sperren
Disc=Trennen
---ID--- Status
Anwendung
1
MEMO
<->
NETMAIL
(PROD V3.7
) ACTIVE
2
ZEVE
<->
CICS (Zentrale Verfahren
) ACTIVE
3
4
5
6
7
BETA93
TSO
CICN
CICNNAT3
BASYS
**ENDE**
F1=Hilfe
F7=Rückw.
<->
LAUFEND
<->
<->
LAUFEND
BETA93 Output Mangement System
TSO (ISPF u. andere
A158)
CICS (NATURAL Anwendungen
)
CICS (NATURAL Anwendungen
)
CICN (Bezuege-Abrechnung PROD )
ACTIVE
ACTIVE
ACTIVE
ACTIVE
ACTIVE
F3=Beenden
F8=Vorwärts
F6=Refresh
F10=Rechts
F11=Hide
In dieser Maske BETA93 aufrufen
BETA VDF - Vtam Dialog Facility ----------------------------------------------Command ===>
Zivit – BADV
Hotline bei Problemen
mit BETA 93:
01888/6805853 oder 01888/70302044
System
User ID
Level
Codepage
-
B09A
WHA01
V3R3M1
00273
Für BETA 93
Enter-Taste drücken
P
M
X
Anzeige oder Ändern von Benutzer Parametern
VDF-Nutzer - Systemadministration
Rückkehr von VTAM Dialog Facility
-
Wählen Sie eine der obigen Optionen oder drücken Sie die END Taste.
Mit HELP erhalten Sie Hilfsinformationen zu jedem Panel.
In dieser Maske nur einmal die "Enter-Taste" betätigen..
-------------------------------------------------------Command ===>
Seite 1 von 2
Anzeige von Listen und Reports
Auswahl der letzten
===>
Stunden
01-99, (S)tunden, (T)age
4
Allgemeines
Startdatum (DD.MM.YYYY) ===> TT.MM.JJJJ
Endedatum (DD.MM.YYYY) ===> TT.MM.JJJJ
oder leer für Start-/Endeangabe
Startzeit
===>
Endezeit
===>
Optionale Auswahlkriterien:
Ordner
Fach
Empfänger
Form
Extension
Report
Jobname
===>
===>
===>
===>
*
*
WHA01
*
===>
===> *
===> *
Mit Generationen
Text im Titel
ab Spalte
Browser Notizen
===> NEIN
===> *
===> 0
===>
(J)a,(N)ein
(J)a,(N)ein
oder leer
Mit ENTER zur Anzeige der Listen/Reports. Mit DOWN zur Anzeige weiterer Auswahl
kriterien. Mit END zurück zum vorherigen Menü oder HELP für Hilfeinformation.
In dieser Maske wird die entsprechende Liste aufgerufen, wie ??? -siehe
Im Feld "Startdatum" ist für die Listen mit Listenummer das Datum der entsprechenden Abrechnung im Terminplan in der Form TT.MM.JJJJ einzutragen.
Im Feld "Endedatum" ist für den aktuell abgerechneten Monat "heute" einzutragen. Bei zurückliegenden Monaten sollte als Datum der Zeitpunkt, der ca. 5 Tage nach der Abrechnung liegt, gewählt werden.
Für die "PRPL" (Fehlerprotokoll) ist der jeweilige Vortag ("Startdatum") und der Folgetag ("Endedatum") einzugeben, da die Rechenzentrums-Plau in der Nacht durchgeführt wird, also sowohl vor 00.00 Uhr, als auch danach laufen kann.
Im Feld "Extension" ist für das Fehlerprotokoll nur "PRPL*" einzugeben.
Bei den Listen mit Listnummer setzt sich die Extension wie folgt zusammen:
Programmkürzel
immer "QEP"
Beispiel für Eingabeprotokoll bei Beamten:
Statusgruppe
B oder V oder T
QEP
B
Listnummer
immer vierstellig
0902
Die Eingabe erfolgt ohne Leerzeichen, also "QEPB0902"
Hinweis zu den Statusgruppen:
B = Beamte
V = Versorgungsempfänger
T = Tarifbeschäftigte
5
Allgemeines
1.3. Hinweise zum Listkopf
Kunden-Name
Listen-Nr.
AM
Sachbearbeiter-Nr.
BADV
-Dienstleistungszentrum-
SB-Nr:
5475
Stand 02/2007
Prüfliste Ausdruck Stammblatt (STB) / Bezügemitteilung (GM)
AK
:
ARBEITGEBER:
21
00000000175
Datum
175 Physikalisch-Technische BA
02.02.07
Blatt
1
Blatt-Nr.
------------------------------------------------------------------------------PNR
Name, Vorname
Eing. STB
Eing. GM
Austritt
-------------------------------------------------------------------------------
AK
Sortierbegriff
Nummer
SortierbegriffName
6
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
2. Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
2.1. Liste 5470
Listnummer:
5470
Listname:
"Liste der täglich erfassten Daten "
(Liste nach Punkt "4. Prüfung der erfassten Daten" nach der Dienstanweisung "Prüfung und Dokumentation von Eingaben in KIDICAP" )
Die Liste wird als Excel-Datei per E-Mail zur Verfügung gestellt. Der Datei-Name setzt sich wie folgt
zusammen:
AG
Status
List-Nr
Datum
Dateiart
Beispiel am AG 015; Beamte vom 18.09.2003
015
B
Kurz: 015B-5470-2003-09-18.xls
Frequenz:
täglich
Spalte
List-Nr
Datum
Name
AK
AG
DSt
Maske
Betrag
SchlZ
PNR
USER
5470
2003-09-18
.xls
Status: T = Tarifbeschäftigte
B = Beamte
V = Versorgungsempfänger
Spalteninhalt
5470
Hier wird das Datum für das die Liste erzeugt wurde in der Form TT.MM.JJJJ ausgegeben
Hier wird der Nachname (max. 16 Stellen und der Vorname (max. 12 Stellen) ausgegeben
Hier wird der AK ausgegeben
Hier wird der Arbeitgeber ausgegeben
Hier wird die fünfstellige Dienststellen-Nr ausgegeben
Hier wird die Masken-Nummer in der Form „00 “ ausgegeben. Hinter der Maskennummer wird, wenn die Maske in A,B C...usw. unterteilt ist, der entsprechende
Buchstabe angezeigt.
Hier wird bei Abzügen und Zulagen der eingegebene Betrag ausgegeben
(max. 99 999,99)
In der Spalte Schlüssel wird bei Zulagen der Zulagenschlüssel (Stelle1-4 = SchlZ,
Stelle 5-6 = Mehrfachnummer (MF), Stelle 7 = Gültigkeit (G)) , bei Abzügen der
Abzugsschlüssel (Stelle1-4 = SchlZ, Stelle 5-6 = MF, Stelle 7 = G), bei unständigen Bezügen die Bezugsart (Stelle1-2 = Bezugsart (BA) Stelle 3-4 = Zuschlagsart
(ZA), Stelle 5-6 = MF, Stelle 7 = G) und bei Kindern das Geburtsdatum mit Mehrfachnummer (MF) ausgegeben (JJJJMMTTMF). Ansonsten bleibt die Spalte leer.
Personalnummer mit Prüfziffer
USER des Eingebenden, bei Schnittstellen der Programmname
7
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
Sortierung:
AG
Maske (innerhalb der Masken nach Personalnummer)
Listbild:
Da die Liste im "XLS-Format" erstellt ist, wird anstelle des Listkopfes eine Überschriften-Zeile mit Angaben zum Spalteninhalt ausgegeben. Weitere Sortierungen, so wie das Filtern bestimmter Datensätze können individuell durchgeführt werden.
Die Anzahl der Fälle pro Maske kann durch Auswahl über den Filter" ermittelt werden.
L-Nr
5470
5470
5470
5470
5470
Datum
TT.MM.JJJJ
TT.MM.JJJJ
TT.MM.JJJJ
TT.MM.JJJJ
TT.MM.JJJJ
Name
Nn, V
Na, A
Ni, B
Li, E
Zi, A
AK
01
01
01
01
01
AG
210
210
210
210
210
DSt
00030
00030
00015
00001
00050
M
17
17
17
18A
21
Betrag
SchlZ
1510011
1515021
300,00 6532012
1986031801
PNR
123456
234567
345678
456789
567891
7
8
9
1
2
USER
OHO01
OHO02
OHO01
AHA01
WOH01
Die Liste ist sechs Jahre zu archivieren.
8
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
2.2. Liste 5471
Listnummer:
5471
Listname:
"Liste der Personalfälle mit mehrfach vorkommender Bankverbindung"
(Liste zu Punkt "4.2.1 Allgemeine Personendaten / Statistik (Masken 01, 02, 03, 14, 28, 32)" der
Dienstanweisung "Prüfung und Dokumentation von Eingaben in KIDICAP" )
Frequenz:
monatlich nach der Abrechnung T für alle Statusgruppen
Listinhalt:
Spalte
PNR
Nachname
Spalteninhalt
Personalnummer mit Prüfziffer
Nachname (max. 12 Stellen)
Vorname
Kto-Inh
BLZ
Vorname (max. 12 Stellen)
Kontoinhaber (max. 8 Stellen)
Bankleitzahl
KTO
Bankkonto
fr AK
Ist die Mehrfachbankverbindung bei einem anderen AK, ist im Feld AK der entsprechende AK ausgegeben.
Ist der Personalfall bei einem anderen AG, ist die Arbeitgebernummer ausgegeben.
Austrittsdatum
fr AG
Austritt
Werden keine Daten gefunden, wird nach den Spaltenüberschriften das Wort "F e h l a n z e i g e"
ausgegeben
Sortierung:
Statusgruppe (AK)
AG
Die Liste ist eine Bestandsliste. Zur Überprüfung der Eingaben im Abrechnungsmonat, für den die
Liste erzeugt wurde, sind die Fälle mit Eingaben in der Maske "02" der Liste "5470" heranzuziehen.
Die Liste ist sechs Jahre zu archivieren.
9
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
Listbild:
BADV
-Dienstleistungszentrum-
SB-Nr: 4049
5471
Stand 02/2007
Liste der Personalfälle mit mehrfach vorkommender Bankverbindung
AK
:
ARBEITGEBER:
01
00000000031
031 BPOL-Servicestelle St.Aug.
02.02.07
Blatt
1
------------------------------------------------------------------------------fremd
PNR
Name, Vorname
Kto-Inhaber
BLZ
Kto
AK AG Austritt
------------------------------------------------------------------------------665245 1 PRIESA-TEST, Olaf
37070060 0000514372 -- --- 20070131
Ausgabemedium: Druck und OMS
10
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
2.3. Liste 5472
Listnummer:
5472
Listname:
" Pers-Fälle mit Zahlweg 03 (Auslandsübw.), 07 (Barz.) od. 09 (int Ver.)"
(Liste zu Punkt "4.2.1 Allgemeine Personendaten / Statistik (Masken 01, 02, 03, 14, 28, 32)" der
Dienstanweisung "Prüfung und Dokumentation von Eingaben in KIDICAP" )
Frequenz:
monatlich
Listinhalt:
In der Liste sind alle Personalfälle aufzunehmen, die Zahlweg 03 oder 07 oder 09 im Bestand haben.
Spalte
PNR
Nachname
Vorname
ZW-Nr
Zahlweg-Art
Spalteninhalt
Personalnummer mit Prüfziffer
Nachname (max. 12 Stellen)
Vorname (max. 12 Stellen)
Zahlweg in der Form „00“
Klartext des Zahlwegs wie nachfolgend beschrieben:
Für ZW-Nr 03 ist
Auslandsüberweis.
Für ZW-Nr 07 ist
Barzahlung
Für ZW-Nr 09 ist
Interne Verrechn.
Austritt
Austrittsdatum
Fehlanzeigen werden programmseitig dokumentiert, aber nicht ausgegeben.
Sortierung:
Status (über AK)
AG
Die Liste ist im Bedarfsfall bildschirmseitenbezogen auszudrucken (aktuelle Seite mit betroffenen
Personalfall) und mit Prüfvermerk sechs Jahre zu archivieren.
11
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
Listbild:
BADV
-Dienstleistungszentrum-
SB-Nr: 4084
5472
Stand 02/2007
02.02.07
Personalfälle mit Zahlweg 03 (Auslandsübw.), 07 (Barz.) oder 09 (int. Ver.)
AK
:
ARBEITGEBER:
21
00000000200
200 Bundeszentralamt f.Steuern
Blatt
1
------------------------------------------------------------------------------PNR
Name, Vorname
ZW-Nr
Zahlweg-Art
Austritt
------------------------------------------------------------------------------000002 4 Reinhardsburg, Johanna
09
Interne Verrechnung
Allgemeines:
Ausgabemedium: OMS
12
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
2.4. Liste 5473
Listnummer:
5473
Listname:
"Prüfliste der negativen Abzüge > 300,00 EUR"
(Liste zu Punkt "4.2.4 Nichtgesetzliche Abzüge (Masken 16, 22) der Dienstanweisung "Prüfung und
Dokumentation von Eingaben in KIDICAP" )
Frequenz:
monatlich
Listinhalt:
In der Liste sind alle Personalfälle enthalten, die einen Abzug mit einem Ergebnis > minus 100,00
EUR im Bestand haben.
Spalte
PNR
Nachname
Spalteninhalt
Personalnummer mit Prüfziffer
Nachname (max. 11 Stellen)
Vorname
A-S
MF
Vorname (max. 11 Stellen)
Abzugsschlüssel
Mehrfachnummer
G
Gültigkeit
A-Erg
Abzugsergebnis („Erg“) oder Abzugsrückrechnungsergebnis („RR-Erg“);
Bei „RR-Erg" wird hinter dem Betrag ein „R“ ausgegeben. Sind „Erg“ und „RRErg“ vorhanden wird jedes Ergebnis in einer gesonderten Zeile unter Angabe des
Abzugsschlüssels ausgegeben.
Angelistet werden Eingaben im Abrechnungsmonat und Bestandsfälle.
Hier wird der niedrigste Monat der Abzugseingabe dargestellt. Wurde keine Eingabe im Abrechnungsmonat getätigt bleibt das Feld leer (Bestandsfall).
Bei einmaligen Abzügen wird der niedrigste Monat der Abzugseingabe dargestellt, bei laufenden Abzügen bleibt das Feld leer.
Austrittsdatum
A ab
A bis
Austritt
Werden keine Daten gefunden, wird nach den Spaltenüberschriften das Wort „F e h l a n z e i g e“
ausgegeben
Sortierung:
Statusgruppe (AK)
AG
Die Liste ist sechs Jahre zu archivieren.
13
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
Listbild:
BADV
-Dienstleistungszentrum-
SB-Nr: 4078
5473
Stand 02/2007
Prüfliste der negativen Abzüge >100,00 EUR
AK
:
ARBEITGEBER:
26
00000000105
02.02.07
105 Bundesminister.d. Finanzen
Blatt
1
------------------------------------------------------------------------------PNR
Name, Vorname
A-S MF G A-Ergebnis A ab
A bis Austritt
------------------------------------------------------------------------------618847 3 Zulagen-Test, Josefine
0770 01 1
-113,62
Ausgabemedium: Druck und OMS
14
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
2.5. Liste 5474
Listnummer:
5474
Listname:
„Prüfliste Zul-Kurzkl. oder Betragszul. > -300,00 EUR od. > 300,00 EUR „
(Liste zu Punkt "4.2.8 Zulagen (Maske 17) der Dienstanweisung "Prüfung und Dokumentation von
Eingaben in KIDICAP" )
Frequenz:
monatlich
Listinhalt:
In der Liste sind alle Personalfälle enthalten, bei denen
1. eine Zulage mit einem „Zul-Ergebnis“ > minus 300 (Negativbetrag) oder > 300 (Positivbetrag) und
eine Eingabe im Feld „Zul-Betrag“ vorhanden ist oder eine rückwirkende Einstellung vorgenommen wurde.
oder
2. eine Zulage mit einer Eingabe im Feld „Kurz-Klass“
vorliegt.
Spalte
PNR
Nachname
Spalteninhalt
Personalnummer mit Prüfziffer
Nachname (max. 8 Stellen)
Vorname
Z-Schl
MF
Vorname (max. 8 Stellen)
Zulagenschlüssel
Mehrfachnummer
G
Gültigkeit
Z-Erg
Zulagenergebnis (Feld „Zul-Ergebnis“ aus Maske 17) oder Zulagenrückrechnungsergebnis (RR-Erg.) ; Bei „RR-Erg“ wird hinter dem Betrag ein "R" ausgegeben. Sind bei der gleichen Zulage „Zul-Ergebnis“ und „RR-Erg“ vorhanden wird
jedes Ergebnis in einer gesonderten Zeile unter Angabe des Zulagenschlüssels
ausgegeben.
Die Zulagen werden in der Liste nur dargestellt, wenn sie im Abrechnungsmonat,
für den die Liste erstellt wurde, auch eingegeben wurden.
1. Zeile -Eintrag aus Feld „Zul-Gilt-bis“ Maske 17 (MMJJJJ)
2. Zeile -Eintrag aus Feld „Zul-Gilt-seit“ Maske 17 (MMJJJJ)
Eintrag aus Feld „ZUL-KURZKLASSIFIZ“ der Maske 17 (also erfasste Daten)
Austrittsdatum
Z-Gilt-seit
A-Gilt-bis
Kurz-Klass
Austritt
Werden keine Daten gefunden, wird nach den Spaltenüberschriften das Wort "F e h l a n z e i g e"
ausgegeben
15
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
Sortierung:
Statusgruppe (AK)
AG
Die Liste ist sechs Jahre zu archivieren.
16
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
Listbild:
BADV
-Dienstleistungszentrum-
SB-Nr: 4084
5474
Stand 02/2007
Prüfliste Zul-Kurzkl. Od. Betragszul. > -300,00 EUR od. > 300,00 EUR
AK
:
ARBEITGEBER:
21
00000000196
196 BA f.zent.Dienste u.o.Vfr.
02.02.07
Blatt
1
------------------------------------------------------------------------------PNR
Name, Vorname
Z-S MF G Z-Ergebnis Z-ab
Z-bis KurzK Austritt
------------------------------------------------------------------------------126714 0 Statistik-Test, Je 3103
01 2
200,00R 200701 200701
Ausgabemedium: Druck und OMS
17
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
2.6. Liste 5475
Listnummer:
5475
Listname:
" Prüfliste Ausdruck Stammblatt (STB) / Bezügemitteilung (GM)"
(Liste zu Punkt 4.2.11 der Dienstanweisung "Prüfung und Dokumentation von Eingaben in KIDICAP" )
Frequenz:
monatlich
In diese Liste werden alle Fälle aufgenommen, bei denen im jeweiligen AM Eingaben in den Feldern
STB-Druck-Man" oder "GM-Druck-Man" Eingaben getätigt wurden.
Spalte
PNR
Nachname
Vorname
Eing. STB
Eing. GM
Austritt
Spalteninhalt
Personalnummer mit Prüfziffer
Nachname ( max. 17 Stellen)
Vorname ( max. 16 Stellen)
Eintrag in Feld „Stb-Druck-man“ aus Maske 26
Eintrag in Feld „GM-Druck-man“ aus Maske 26
Austrittsdatum
Fehlanzeigen werden programmseitig dokumentiert, aber nicht ausgegeben.
Sortierung:
Statusgruppe (AK)
AG
Die Liste ist sechs Jahre zu archivieren.
18
Erläuterungen zu den Listen zur Zahlungssicherheit
Listbild:
BADV
-Dienstleistungszentrum-
SB-Nr:
5475
Stand 02/2007
Prüfliste Ausdruck Stammblatt (STB) / Bezügemitteilung (GM)
AK
:
ARBEITGEBER:
21
00000000175
175 Physikalisch-Technische BA
02.02.07
Blatt
1
------------------------------------------------------------------------------PNR
Name, Vorname
Eing. STB
Eing. GM
Austritt
-------------------------------------------------------------------------------
Ausgabemedium: Druck (ohne Fehlanzeigen) und OMS
19