VPS Prisliste 2015

Transcription

VPS Prisliste 2015

VPS Prisliste 2015
Oppdatert 01. mai 2015
2
Innhold
1
INVESTOR ............................................................................................................................................................. 2
1.1
VPS Investor Services ..................................................................................................................................................... 2
1.1.1 Tilleggstjenester VPS Investor Services ............................................................................................................................. 2
1.2
Investorkonto ................................................................................................................................................................ 2
1.3
VPS Investortjenester på Internett................................................................................................................................. 4
1.3.1 Tilleggstjenester Investortjenester .................................................................................................................................... 4
1.4
Rapporter, meldinger og statistikker Investorkonto ...................................................................................................... 4
1.5
B2B Grensesnitt - ISO 20022 Rapportering fra VPS ......................................................................................................... 5
2
2.1
REGISTRERING I VPS ........................................................................................................................................ 6
Registrering av aksjeselskap / VPS Foretakstjenester Basis ............................................................................................ 6
2.2
VPS Foretakstjenester .................................................................................................................................................... 7
2.2.1 Profesjonell........................................................................................................................................................................ 7
2.3
Registrering av rentepapirer .......................................................................................................................................... 7
2.3.1 Etableringsavgift ................................................................................................................................................................ 7
2.3.2 Månedsavgift ..................................................................................................................................................................... 7
2.3.3 Registrering av obligasjonslån ........................................................................................................................................... 7
2.3.4 Registrering av sertifikatlån ............................................................................................................................................... 8
2.3.5 Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikater ......................................................................................................... 8
2.3.6 Tilleggstjenester for rentepapirer ..................................................................................................................................... 9
2.4
Registrering av warrants .............................................................................................................................................. 10
2.5
Rapporter og statistikker ............................................................................................................................................. 10
2.5.1 Eierregister og adresseetiketter ...................................................................................................................................... 10
2.5.2 Eierstatistikk .................................................................................................................................................................... 10
2.5.3 Bestilling av eierregister og adresseetiketter basert på data eldre enn tre dager .......................................................... 10
3
CORPORATE ACTIONS/FORETAKSHENDELSER.................................................................................... 11
3.1
Etableringsavgift .......................................................................................................................................................... 11
3.2
Månedsavgifter............................................................................................................................................................ 11
3.3
Corporate actions (foretakshendelser)......................................................................................................................... 11
3.3.1 Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter , warrants og ETFer .................................................................................... 11
3.3.2 Emisjon: Innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapirer....................................................................................... 12
3.3.3 Ansatteemisjon: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap................................................................................................. 12
3.3.4 Videresalg: Salg av deler av selskapets aksjer ................................................................................................................. 12
3.3.5 Ansattevideresalg: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap ............................................................................................. 12
3.3.6 Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis ........................................................................................................................... 13
3.3.7 Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og innløsning av
warrants ....................................................................................................................................................................................... 13
3.3.8 Fusjon .............................................................................................................................................................................. 14
3.3.9 Fisjon ............................................................................................................................................................................... 14
3.3.10
Fondsemisjon .............................................................................................................................................................. 14
3.3.11
Splitt ............................................................................................................................................................................ 15
3
3.3.12
3.3.13
3.3.14
3.3.15
3.3.16
3.3.17
Spleis ........................................................................................................................................................................... 15
ISIN-skift ...................................................................................................................................................................... 15
Tilbakebetaling av aksjekapital og utbetaling fra overkursfond ................................................................................. 15
Generalforsamling ....................................................................................................................................................... 15
Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis ............................................................................................................... 16
Utbytte ........................................................................................................................................................................ 16
3.4
Meldinger corporate actions (ISO15022) ...................................................................................................................... 17
3.5
Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser) ......................................................................................... 17
3.6
VPS Aksjesparing for ansatte ....................................................................................................................................... 18
3.7
GF Custody ................................................................................................................................................................... 18
AVREGNING OG OPPGJØR ..................................................................................................................................... 19
3.8
Etableringsavgifter ....................................................................................................................................................... 19
3.9
Månedsavgifter............................................................................................................................................................ 19
3.10
Transaksjonspriser ....................................................................................................................................................... 20
3.11
Diverse ......................................................................................................................................................................... 21
4
DIVERSE SERVICETJENESTER...................................................................................................................... 23
4.1
System for oppfølging av ansattes egenhandel ............................................................................................................ 23
4.2
Offentlig enhet ............................................................................................................................................................ 23
4.3
Kundeoppdrag - timepris ............................................................................................................................................. 23
4.4
Utskrifter og utsendelser ............................................................................................................................................. 23
4.5
Backup og katastrofetjenester ..................................................................................................................................... 24
5
LISTER ................................................................................................................................................................. 25
5.1
Lister KI ........................................................................................................................................................................ 25
5.2
Lister/Rapporter/Statistikker VPO .............................................................................................................................. 25
5.3
Diverse lister - egenkapitalpapirer og renteinstrumenter ............................................................................................ 26
5.4
Annet ........................................................................................................................................................................... 27
6
B2B GRENSESNITT – FOND........................................................................................................................... 27
6.1
B2B Grensesnitt – ISO 20022 / Web Services fondsmodul ............................................................................................ 27
6.2
B2B Grensesnitt – ISO 20022 Price report .................................................................................................................... 27
6.3
B2B Grensesnitt – ISO 20022 Rapportering fra VPS ...................................................................................................... 28
4
1
Investor
Tjenester
1.1
Tjenestenr
Tjenesten belastes
Pris i NOK
VPS Investor Services
Etablering Kontofører Investor
Pr. etablering
120.000,00
Pr. KI
Oppstartspris for å bli Kontofører Investor med tilgang til VPS Investor Services basis. Kontofører
Investor kan åpne og administrere VPS-konti.
1.1.1
21000500
Tilleggstjenester VPS Investor Services
Kort beskrivelse av tjenestene finnes i VPS Brukerhåndbok Investor Services under kapittelet
Tilleggsprodukter.
FAKTBasis
Tjeneste som danner grunnlag for å kunne fakturere sluttkunder
Etableringsavgift
21000800
Pr. etablering
Abonnement
61300970
Pr. måned
Pr. transaksjon
61300950
Pr. transaksjon
10.000,00
+ mva.
500,00
+ mva.
2,20 + mva.
Rapporter IS
Tjeneste hvor KI kan ta ut forhåndsdefinerte rapporter, bla. kunder med beholdning i et spesifisert ISIN.
Abonnement pr avtalehaver:
61310070
1 til 5.000 konti
Pr. mnd
500,00 + mva.
5.001 til 15.000 konti
Pr. mnd
1.500,00 + mva.
Over 15.000 konti
Pr. mnd
2.500,00 + mva.
Investormeldinger KI
Tjeneste hvor Kontofører Investor får tilgang til å se endringsmeldinger, årsoppgaver og lignende sendt
til investor
63220015
1 til 5.000 konti
Pr. mnd
1.000,00 + mva.
5.001 til 15.000 konti
Pr. mnd
3.000,00 + mva.
Over 15.000 konti
Pr. mnd
5.000,00 + mva.
1.2
Investorkonto
VPS-konto
31100500
Minimumspris pr. Kontofører Investor
31100510
Pr. konto
Pr. mnd.
Pr. måned
2,05
1.200,00
Månedlig avgift for VPS-konto. Belastes Kontofører Investor. Avsluttede VPS-konti belastes ut kalenderåret.
Inkluderer VPS Investortjenester, se pkt. 1.3.
Rettighet
31230010
Pr. transaksjon
25,00
+ porto
Pr. transaksjon
25,00
+ porto
Pris for å registrere eller endre en rettighet. Belastes anmelder.
Disposisjonsrett/Tilskriver
31230011
Pris for å registrere eller endre disposisjonsrett/tilskriver. Belastes anmelder
Fullmakt
31230015
Pr. transaksjon
Pris for å registrere eller endre en fullmakt. Belastes anmelder.
Overførsel i realtid
42200050
Pr. overførsel
Tilbakeførsel i realtid
42200055
Pr. tilbakeførsel
15,00 + porto
12,00
+ porto
Flytting av en verdipapirbeholdning i ett ISIN fra en konto til en annen. (Gjelder ikke ved flytting av
fondsbeholdning). Belastes anmelder.
12,00
+ porto
En beholdningsendring kan tilbakeføres under visse betingelser. Belastes anmelder.
Frigivelse
31230020
Pr. transaksjon
7,00
Frigivelse gjør en beholdning tilgjengelig for salg via en annen aktør enn kontofører (megler,
fondsforvaltningsselskap etc.). Belastes anmelder.
Automatisk avslutning av VPS konto
31100600
pr. faktisk avsluttet VPS konto
Avsluttede VPS-konti belastes kontoavgift ut kalenderåret.
Pr. konto
2,50
+porto
Storinvestor, kontohold
(egenkapital-papirer og obligasjoner)
31110010
Storinvestoravgift beregnes når samlet markedsverdi for en investors beholdning i egenkapitalpapirer
(som for eksempel aksjer, egenkapitalbevis, warrants, ETF’er) og obligasjoner registrert i VPS er over
NOK 100.000,-. Avgiften beregnes av oppgjort beholdning pr. 31.12. Storinvestoravgiften beregnes pr. konto
i intervaller pr. påbegynt mill.
Prisgrupper:
Når markedsverdien er fra NOK 200.000 - 3 mill.
Når markedsverdien er fra NOK 3 mill. - 100 mill.
Når markedsverdien er fra NOK 100 mill. - 1 mrd.
Når markedsverdien er fra NOK 1 mrd. - 5 mrd.
Når markedsverdien er over NOK 5 mrd.
Pr. påb. mill. pr. år
56,50
28,25
20,34
15,82
7,91
For beholdninger under NOK 200.000 :
Når markedsverdien er under NOK 100.000
Når markedsverdien er fra NOK 100.000 -200.000
Pr. investor
Pr. konto pr. år
Gratis
22,60
For ikke-børsnoterte egenkapitalpapirer gis det rabatt for følgende markedsverdiintervaller:
 For andel av beholdning med markedsverdi mellom MNOK 450 og MNOK 1000 gis 25 % rabatt
3


For andel av beholdning med markedsverdi mellom MNOK 1000 og MNOK 3000 gis 50 % rabatt
For andel av beholdning med markedsverdi over MNOK 3000 gis 100 % rabatt
Storinvestor, kontohold sertifikater
31110015
Når samlet nominell verdi for beholdning i sertifikater registrert i VPS er mer enn NOK 100.000,00
pr. investor ved utgangen av måneden, betales en storinvestoravgift. Avgiften belastes Kontofører
Investor etterskuddsvis pr. måned.
Prisgrupper:
Når nominell verdi er fra NOK 100.000 - 1 mrd.
Når nominell verdi er fra NOK 1 mrd. - 5 mrd.
Når nominell verdi er over NOK 5 mrd.
1.3
Pr. påb. mill. pr. mnd
Pr. påb. mill. pr. mnd
Pr. påb mill. pr. mnd
1,64
1,47
0,85
VPS Investortjenester på Internett
VPS-Investortjenester består av en basistjeneste og tilleggstjenester. Basistjenesten gir investor
anledning til å se sine VPS-konti på tvers av kontoførere via Internett. Den gir fullstendig oversikt
over investors VPS-registrerte verdipapirbeholdinger og er inkludert i VPS-konto avgiften.
1.3.1
Tilleggstjenester Investortjenester
Overførsel i VPS Investortjenester
42200015
Pr. transaksjon
27,00
+ porto
Kontoåpning på nett
Månedsavgift
31100080
Etablering
Pr. mnd.
60.000,00
750,00
Single sign-on
21000710
Pr. etablering
Single sign-on
31100090
Pr.mnd
30.000,00
+ mva.
500,00
+ mva.
Utvidet innsyn
Gratis
Fondshandel
44200020
Eget stylesheet
Egen design og logo på VPS Investortjenester.
Etableringsavgift
21000050
Månedsavgift
31100070
Pr. etablering
Pr. transaksjon
Pr. mnd.
Pris etter avtale
6,00
90.000,00
+ mva.
1.400,00
+ mva.
Tillegg for justeringer. Fast pris eller etter timebruk
1.4
Rapporter, meldinger og statistikker Investorkonto
Investormeldinger via e-post
61320010
Pr. melding
2,00
Pris pr melding til investor, som for eksempel årsoppgave, endringsmelding, melding om utbetaling.
Meldinger legges i elektronisk arkiv og varsles via e-post.
Investormeldinger på papir
Årsoppgave standard
61300610
Pr. melding
7,50 + porto
4
Endringsmelding
Passordbrev
61320020
61320700
Pr. melding
Pr. melding
7,50 + porto
2,90 + porto
Investormeldinger på papir til rettighetshaver
Årsoppgave standard
Endringsmelding
Melding om utbetaling
61300620
61320030
63220160
Pr. melding
Pr. melding
Pr. melding
2,90 + porto
2,90 + porto
2,90 + porto
Kopi av meldinger til rettighetshaver
61320016
Pr. melding
2,90 + porto
Årsoppgaver,
61300600
Pr. oppgave
realisasjonsoppgaver og investormeldinger bestilt via VPS kundeservice
1.5
340,00 + mva
B2B Grensesnitt - ISO 20022 Rapportering fra VPS
Månedsavgift - Enkeltmeldinger (delta per dag eller per måned)
Etablering
Pr.time 1.800,-
Prisen er basert på en fast grunnpris og en pris per melding.
Grunnpris per måned
64330180
3.000,-
Meldingstyper: Kunde og konto endringer (Account Details Confirmation)
Pris pr melding:
1-10.000
61320100
per melding
10.001-50 000
613201000
per melding
50.001 < meldinger
61320100
per melding
0,30
0,12
0,06
Månedspris – Beholdningsoversikt (Securities Balance Custody Report)
Pris per måned:
1-1000 meldinger
1001-5000
5001 < meldinger
61320130
61320130
61320130
per måned
per måned
per måned
1000 kr
4000 kr
8000 kr
5
2 Registrering i VPS
Tjenester
2.1
Tjenestenr
Tjenesten belastes
Pris i NOK
Registrering av aksjeselskap / VPS Foretakstjenester Basis
Aksjeselskap som registreres i VPS får automatisk tilgang til VPS Foretakstjenester Basis. Gjennom
Basis kan selskapene få oppdatert oversikt over 20 største eiere, se bevegelser på eierne siste døgn
og sende ut elektroniske rapporter. Abonnementet kan oppgraderes til Aktiv eller Profesjonell (IR)
ref. pkt. 2.2.
Eierregister
31200015
Pr. aksjonær
pr. mnd.
Variabel pris som beregnes etterskuddsvis basert på antall aksjeeiere.
Prisgrupper:
For antallet aksjeeiere opp til 1.000
For antallet aksjeeiere mellom 1.001 – 5.000
For antallet aksjeeiere mellom 100.001 - 200.000
For antallet aksjeeiere over 200.001
Utstederkonto (registrert aksjekapital)
31210025
Variabel pris som beregnes ut i fra selskapets aksjekapital
0,98
0,88
0,80
0,71
0,62
0,54
Pr. mill. pr. mnd.
Prisgrupper:
For aksjekapital opp til 1 mill.
For aksjekapital mellom 1 mill. - 10 mill.
For aksjekapital mellom 100 mill. - 1 mrd.
For aksjekapital over 1 mrd.
10,28
9,91
9,48
9,05
8,63
8,20
Maksimumsavgift
31200020
Pr. aksjonær. pr. mnd. 9,17
Benyttes dersom pris for Eierregister og Utstederkonto til sammen utgjør mer enn kr 9,17 pr.
aksjeeier pr. mnd.
Minimumsavgift
31210010
Pr. ISIN pr. mnd.
350,00
Benyttes dersom pris for Eierregister og Utstederkonto til sammen, eller maksimumsavgiften alene,
utgjør mindre enn kr 350,00 pr. mnd.
Eierbegrensning
73000300
Pr. selskap pr. mnd.
270,00
+ mva.
Pr. oppdrag
Pr. transaksjon
100,00
50,00
Pris pr. mnd. for registrert informasjon om eierbegrensning
Konvertering inn/ut av delregistrerte papirer:
Grunnpris
Transaksjonspris
53100840
53100845
6
2.2
VPS Foretakstjenester
VPS tilbyr to alternative tilgangsnivåer til VPS Foretakstjenester; VPS Foretakstjenester Basis og VPS
Foretakstjenester Profesjonell. Her får aksjeselskapene detaljert informasjon om sine aksjeeiere, endring i
eierstruktur, foretakshendelser m.v.
VPS Foretakstjenester Basis er inkludert i registreringsavgiften, men VPS Foretakstjenester Profesjonell prises
som nedenfor.
Prisen beregnes basert på antall aksjeeiere, og kommer i tillegg til prisene under pkt. 2.1.
2.2.1
Profesjonell
Foretakstjenester Profesjonell er spesielt egnet for de som jobber med Investor Relations og
Aksjonærservice. Ut over funksjonaliteten i Foretakstjenester Aktiv gir Profesjonell bl. a. tilgang til
søk på nåværende og tidligere eiere, detaljerte bevegelser på eierne inntil 2 år tilbake i tid, samt en
løsning for internkontroll ved aksjekjøp og salg.
Profesjonell abonnement
33000060
Prisen beregnes etterskuddsvis basert på antall aksjeeiere.
Pr. mnd.
Prisgrupper:
Når antall aksjeeiere er opp til 100
Når antall aksjeeiere er mellom 101 – 250
Når antall aksjeeiere er mellom 251 – 500
Når antall aksjeeiere er mellom 501 – 1.000
Når antall aksjeeiere er mellom 1 001 – 2.000
Når antall aksjeeiere er mellom 2.001 – 3.000
Når antall aksjeeiere er mellom 5.001 - 10.000
Når antall aksjeeiere er mellom 40.001 - 100.000
Når antall aksjeeiere er over 100.000
2.3
380,00
497,00
671,00
848,00
1.088,00
1.938,00
2.659,00
4.246,00
9.348,00
11.685,00
14.119,00
17.528,00
Registrering av rentepapirer
2.3.1 Etableringsavgift
VPS Fixed Income
VPS Fixed Income er VPS’ system for betjening av rentepapirer
Etableringsavgift for kontofører utsteder
Etableringsavgift for tilrettelegger
2.3.2
23000010
120.000,00
60.000,00
Pr. regnr.
Pr. regnr.
5.125,00
1.800,00
Månedsavgift
Månedsavgift VPS Fixed Income for kontofører 33000300
Månedsavgift VPS Fixed Income for
33000310
tilrettelegger
2.3.3
Pr. etablering
Pr. etablering
Registrering av obligasjonslån
Eierregister
Prisen er basert på antall obligasjonseiere.
31200016
Pr. beholdning
Pr. mnd
7
Prisgrupper:
For antallet obligasjonseiere opp til 1.000
For antallet obligasjonseiere mellom 1.001 – 5.000
For antallet obligasjonseiere over 200.000
0,98
0,88
0,80
0,71
0,62
0,54
Utstederkonto, obligasjonslån
31210030
Pr. mill. pr. mnd.
0,82
Månedsavgift som beregnes pr. million, basert på den kapital som er registrert i VPS for obligasjonslånet.
ISIN-avgift, obligasjonslån
Pris pr. registrert obligasjonslån
31200025
Pr. ISIN pr. mnd.
170,00
Put / call mulighet
Pr. parameter
53140710
Pr. mnd.
75,00
Forlengelse av lån
53140520
Pr. oppdrag
5.000,00
2.3.4
Registrering av sertifikatlån
Utstederkonto, sertifikatlån
31210030
Pr. mill. pr. mnd.
0,82
Månedsavgift som beregnes pr. million, basert på den kapital som er registrert i VPS for sertifikatlånet.
ISIN-avgift, sertifikatlån
31200025
Pr. ISIN pr. mnd.
170,00
Avgiften beregnes forskuddsvis for sertifikatlånets totale løpetid pr. påbegynt måned. Belastes
ved opprettelsen av lånet.
2.3.5
Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikater
For nedenstående tjenester (merket med *) gjelder følgende prisreduksjoner når antall
konti overstiger 10.000:
Prisen reduseres med 25% for det antall konti som er mellom 10.001 og 30.000.
Prisen reduseres med 50% for det antall konti som overstiger 30.000
* Obligasjoner, beregning og utbetaling
53140060
Pr. konto pr. gang
av rente
Prisen gjelder renteberegning pr. VPS-konto med beholdning på rentetermin.
2,10
+ porto
* Obligasjoner/sertifikater, innfrielse
53140510
12,00
Emisjon obligasjoner/sertifikatlån:
Grunnpris – Emisjon Obligasjonslån
53100850
Transaksjonspris
53100830
Pr. transaksjon
0,2 basispunkter av nominell verdi i NOK
(minimum 1.000 kr og maksimum 10.000 kr)
Grunnpris – Emisjon Sertifikatlån
53100560
0,2 basispunkter av nominell vedri i NOK
(minimum 1.000 kr og maksimum 10.000 kr)
For sertifikatlån med løpetid 200 dager eller kortere gjelder følgende rabattskala:
Løpetid til og med 100 dager
35 % rabatt
Løpetid 101 dager til og med 200 dager
15 % rabatt
Pr. transaksjon
50,00
8
+ porto
Obligasjoner, treknings-/avslutningsavgift
53140010
Obligasjoner, trekn.-/avslutn. m akspris
53140020
Pr. kr. 1.000 i trekn.
grunnlag
Makspris
0,02
300.000,00
Pris for beregning og uttrekning (put/call) ved corporate actions, samt ved avslutning av et verdipapir.
Prisen beregnes pr. kr 1.000 som inngår i trekningen, eller pr. kr 1.000 i restverdi som skal nedbetales i obligasjonslånet. Treknings- /avslutningsavgiften er begrenset oppad til kr 300.000,-.
Grunnpris, utbetalinger
53130100
Pr. kr. 100.000
1,00
Pris for oppstart/gjennomføring av oppdrag ved sending av betalingsinstruksjoner til NETS.
Obligasjoner, investormelding ved trekning
8,20
+ porto
Prisen dekker enhver meldingstype som sendes obligasjonseiere ved uttrekning og renteregulering,
og for den svarslipp som brukes når man krever obligasjonen innløst ved rentetermin.
2.3.6
63220200
Pr. uttrukket konto
Tilleggstjenester for rentepapirer
Grunnpris spesialoppdrag
73000900
Pr. oppdrag
17.450,00
Et spesialoppdrag er en tjeneste som ikke inngår i standardtjenesten. Prisen omfatter oppstart.
Medgått tid faktureres per påbegynte time, etter gjeldende timepris.
Enhetspris, utbetalinger
53130200
Pr. betalingsgrunnlag 5,40
Prisen beregnes pr. utbetaling eller innbetaling som overføres til NETS for behandling ved spesialoppdrag.
Ny renteberegning
53140100
Ved korrigering av en tidligere beregnet rente.
Pr. ny beregning
2.500,00
Direkte remittering, manglende avtale
53120970
Pr. gang
5.000,00
Gjelder avvisning av betalingsoppdrag i NETS, som følge av manglende avtale om direkte remittering.
Betalingsoppdrag, varsel om stopp
53130910
Gjelder når betalingsoppdraget stoppes før kl. 10:00 på T-1.
Pr. gang
2.500,00
53130900
Gjelder når betalingsoppdraget har passert kl. 10:00 på T-1.
Pr. gang
30.000,00
Betalingsformidling, grunnlag debetbank
63200020
Debetbank-liste som viser utbetalinger 5 dager fram i tid.
Pr. liste pr. dag
35,00
Investorinformasjon m/vedlegg
Investorinformasjon 1-20 sider
Investorinformasjon 21-100 sider
Investorinformasjon 101 sider eller mer
Pr. utsendelse
Pr. side
Pr. side
Pr. side
2000,3,00
2,60
2,52
Pr. opprdag
Pr. 100 eiere
1.250,00
102,50
63220120
63220131
63220132
63220133
Uttak av eierregister i konvertible obligasjonslån
Grunnpris
69000105
Enhetspris
63200105
9
2.4
Registrering av warrants
ISIN avgift warrants
Ant. Warrants registrert pr Utsteder:
2.5
31210040
Per ISIN per måned:
Opp til 150 stk
Opp til 500 stk
Opp til 1000 stk
Mer enn 1000 stk
350,00
262,00
227,00
175,00
Rapporter og statistikker
VPS tilbyr ulike statistikker og rapporter der grunnlagsdataene hentes fra eierregister og andre
tjenester. Prisene varierer avhengig av hvilke systemer og tjenester dataene hentes fra, og om
man benytter VPS Foretakstjenester eller ikke. Disse statistikker og rapporter kan fås gjennom VPS Info eller
VPS Foretakstjenester.
2.5.1
Eierregister og adresseetiketter
Dette omfatter tjenester som kontofører for utstedere benytter når deres kunde (utstederen)
ikke abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell.
Uttak av eierregister/adresseetiketter
gjort av KU via Foretakstjenester
63200180
Pr. 100 eier
80,00
Tjenesten har en grunnpris på kr 645,00 når selskapet har 100 eller flere aksjonærer. Selskaper
som har færre enn 100 aksjonærer får en grunnpris på kr 270,00.
Uttak av eierregister/adresseetiketter, gjort av KU eller utsteder via
VPS Info
63200105
Pr. 100 eier
Tjenesten har en grunnpris på kr 1.280,00
Uttak av eierregister for ISIN nr. to eller flere, 63200130
gjort av KU
Prisen beregnes dersom det er mer enn et ISIN i bestillingen.
2.5.2
Pr. 100 eier
116,50
21,00
Eierstatistikk
Dette omfatter tjenester som benyttes av kontofører for utstedere eller deres kunde (utstederen)
som abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell.
Uttak av statistikk basert på eierregister,
gjort via Foretakstjenester
2.5.3
63200700
Pr. 100 eier
21,00
Bestilling av eierregister og adresseetiketter basert på data eldre enn tre dager
Dette omfatter tjenester som benyttes av kontofører for utstedere når deres kunde (utstederen)
abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell.
Uttak gjort via Foretakstjenester
63200600
Pr. 100 eier
86,Tjenesten har en grunnpris på kr 660,00 når selskapet har 100 eller flere aksjonærer. Selskaper
som har færre enn 100 aksjonærer får en grunnpris på kr 275,00.
Uttak gjort av KU eller utsteder via
63200140
VPS Infouttak genererer en grunnpris på kr 1.280,00
Pr. 100 eier
210,00
10
3
Corporate Actions/Foretakshendelser
Tjenester
3.1
Tjenestenr
23000010
Etableringsavgift for meglerforetak som kun
ønsker å være ”Tegningssted”.
Pr. etablering
pr. reg.nr./megler
120.000,00
Pr. etablering
pr. tegningssted
60.000,00
Pr. regnr.
5.125,00
Pr. megler
2.500,00
Månedsavgifter
Månedsavgift VPS Foretak for Kontofører
Utsteder
Månedsavgift VPS Foretak for megler
3.3
Pris i NOK
Etableringsavgift
VPS Foretak
VPS Foretak er en tjeneste spesielt utviklet for å dekke kontoførernes og meglernes behov.
Etableringsavgift for Kontofører Utsteder
3.2
Tjenesten belastes
53100500
Corporate actions (foretakshendelser)
Grunnprisrabatter: For grunnprisene 3.3.4- 3.3.14 gis det prisreduksjon på 50% når antall
deltagende VPS-konti er færre enn 100. Gjelder ikke tjenestenummerene 53130100 og 53100140.
Enhetspris-rabatter: For enhetsprisene 3.3.6- 3.3.14 gjelder følgende prisgrupper:
Opp til 500 konti gjelder angitt pris
Mellom 501 – 5.000 konti reduseres prisen med 10%
Mellom 5.001 – 10.000 konti reduseres prisen med 20%
Over 10.000 konti reduseres prisen med 30%
Ved emisjoner kan man også få beregnet provisjon. Beregning foretas i henhold til
oppgitte satser.
3.3.1
Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter , warrants og ETFer
Grunnpris
53100600
1 basispunkt av transaksjonens
verdi i NOK, minimum kr. 100,00.
For warrants og ETFer faktureres fast grunnpris på kr. 100,00 pr. oppdrag.
Transaksjonspris
53100610
Pr. transaksjon
50,00
+ porto
11
3.3.2
Emisjon: Innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapirer
Grunnpris
53100620
1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK,
minimum kr 100,00
Transaksjonspris
53100630
Pr. transaksjon
Nedleggelse av tegningsretter
Basert på aksjebok eldre enn tre dager
53100660
53100670
Pr. konto
Pr. konto
50,00
+ porto
5,00
10,00
Tegning via VPS Tegningsklient (internett)
53100640
Pr. tegning
20,00
Belastning via VPS
53100650
Pr. konto
25,00
3.3.3
Ansatteemisjon: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap
Grunnpris
53100730
Transaksjonspris
53100740
Basert på aksjebok eldre enn tre dager
53100770
53100780
Pr. konto
Pr. konto
5,00
10,00
53100750
Pr. tegning
20,00
Belastning via VPS
53100760
Pr. konto
25,00
Grunnpris for å gjennomføre et videresalg med innbetaling
Grunnpris (m/innbetaling)
53100250
½ Grunnpris (m/innbetaling)
53100251
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
31.500,00
15.750,00
Grunnpris for å gjennomføre et videresalg uten innbetaling.
Grunnpris (u/innbetaling)
53100270
½ Grunnpris (u/innbetaling)
53100271
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
15.750,00
7.875,00
Transaksjonspris
53100680
Pr. transaksjon
Baser på aksjebok eldre enn tre dager
53100710
53100720
Pr. konto
Pr. konto
50,00
+ porto
5,00
10,00
53100690
Pr. tegning
20,00
Belastning via VPS
53100700
Pr. konto
25,00
3.3.4
3.3.5
1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK
minimum kr 100,00
Pr. transaksjon
50,00
+ porto
Videresalg: Salg av deler av selskapets aksjer
Ansattevideresalg: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap
Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg med innbetaling.
Grunnpris (m/innbetaling)
53100290
Pr. oppdrag
½ Grunnpris (m/innbetaling)
53100291
Pr. oppdrag
31.500,00
15.750,00
12
Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg uten innbetaling.
Grunnpris (u/innbetaling)
53100310
Pr. oppdrag
½ Grurnnpris (u/innbetaling)
53100311
Pr. oppdrag
15.750,00
7.875,00
Transaksjonspris
53100790
Pr. oppdrag
50,00
+ porto
53100800
Pr. tegning
20,00
Belastning via VPS
53100810
Pr. konto
25,00
3.3.6
Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis
Ved oppkjøp av aksjeselskaper tilbyr VPS de tre oppkjøpstypene standard oppkjøp, oppkjøp med
delpant og oppkjøp med speilkonti. Ved oppkjøp med delpant eller speilkonti blir aksepterte
beholdninger sperret med pant til fordel for tilbyder inntil oppkjøpet er gjennomført.
Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp.
½ Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp.
53100170
53100171
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
Standard oppkjøp
53100190
Pr. aksept
Oppkjøp m/delpant, enhetspris
53100195
Pr. aksept
Oppkjøp m/speilkonti, enhetspris
53100180
Pr. aksept
Erverv av små aksjeposter, enhetpris
53100200
Pr. aksept
40.000,00
20.000,00
95,00
+ porto
Medfører overføring til kjøper/mellomledd av de aksjer som er akseptert solgt, samt utbetaling av
oppgjør i kontanter til selgerne.
195,00
+ porto
Oppkjøp med delpant skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir tillagt
en rettighet i form av delpant. Aksepterte beholdninger blir dermed sperret for salg og andre
avganger.
195,00
+ porto
Oppkjøp med speilkonti skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir sperret
og tillagt en rettighet. Dette gjøres ved at aksepterte beholdninger blir overført til nye VPS-konti
(speilkonti).
95,00
+ porto
Denne tjenesten er for selskaper som ønsker å tilby kjøp av aksjene til aksjonærer som eier aksjer
for mindre enn NOK 500,00.
3.3.7
Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og
innløsning av warrants
Grunnpris for å gjennomføre
Innløsning/overtakelse.
½ Grunnpris for å gjennomføre
Innløsning/overtakelse.
53100110
Pr. oppdrag
40.000,00
53100111
Pr. oppdrag
20.000,00
Innløsning av minoritetsaksjonærer,
Enhetspris
53100120
Pr. innløst beholdning 95,00
+ porto
Pris for tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer som ikke tidligere har solgt sine aksjer til tilbyder.
13
For å kunne foreta en tvangsinnløsning må tilbyder ha minst 90 % av aksjene.
Innløsning av småaksjonærer, enhetspris
53100130
+ porto
Selskapet kan tvangsinnløse aksjer som eies av aksjonærer som hver for seg har så få aksjer i
selskapet at verdien av aksjene ikke overstiger NOK 500,00.
Grunnpris for å gjennomføre en innløsning
53100140
Pr. oppdrag
av warrants
Ved utbetaling knyttet til innløsning av warrants faktureres i tillegg:
Grunnpris ved utbetaling
53130100
Pr. kr 100.000,00
Innløsing av warrants, enhetspris
3.3.8
53100148
100,00
1,00
+ porto
Fusjon
Denne tjenesten benyttes når et selskap overtar et annet. Aksjonærene i det overdragende selskap
får her tildelt korrekt antall aksjer i det overtagende selskap. Samtidig slettes beholdningene
i det overdragende selskap.
Informasjon om selskapet fra før fusjonen tar VPS fortsatt vare på.
Grunnpris for å gjennomføre en fusjon
½ Grunnpris for å gjennomføre en fusjon
53100090
53100091
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
30.000,00
15.000,00
Enhetspris
53100100
Pr. fusjonert konto
35,00
+ porto
3.3.9
Fisjon
Denne tjenesten benyttes når et selskap splittes i to eller flere selskaper. Selskapets aksjonærer får,
i tillegg til aksjene de eier, tildelt aksjer i det nye selskapet.
Grunnpris for å gjennomføre en fisjon
½ Grunnpris for å gjennomføre en fisjon
53100050
53100051
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
30.000,00
15.000,00
Enhetspris
53100060
Pr. konto
35,00
+ porto
3.3.10 Fondsemisjon
Denne tjenesten omfatter fondsemisjon hvor eksisterende aksjonærer får tildelt nye aksjer uten
innbetaling.
Aksjonærene får nye aksjer i samme ISIN, eventuelt i et annet ISIN.
Grunnpris for å gjennomføre en fondsemisjon 53100070
½ Grunnpris for å gjennomføre en fondsemisjon 53100071
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
15.000,00
7.500,00
Enhetspris
Pr. ombyttet konto
20,00
+ porto
53100080
14
3.3.11 Splitt
Denne tjenesten benyttes når pålydende for aksjen skal nedskrives, og antall aksjer økes. Tildeling
av aksjer inngår i tjenesten.
Grunnpris for å gjennomføre en splitt
½ Grunnpris for å gjennomføre en splitt
53100210
53100211
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
15.000,00
7.500,00
Enhetspris
53100220
Pr. splittet konto
10,00
+ porto
3.3.12 Spleis
Denne tjenesten benyttes når aksjens pålydende skal oppskrives, og antall aksjer reduseres.
Grunnpris for å gjennomføre en spleis
½ Grunnpris for å gjennomføre en spleis
53100230
53100231
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
15.000,00
7.500,00
Enhetspris
53100235
Pr. spleiset konto
20,00
+ porto
3.3.13 ISIN-skift
Denne tjenesten benyttes ved bytte av ISIN og påfølgende overføring av aksjer.
Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift
½ Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift
53100150
53100151
Pr. oppdrag
Pr. oppdrag
15.000,00
7.500,00
Enhetspris
53100160
Pr. konto med
nytt ISIN
10,00
+ porto
3.3.14 Tilbakebetaling av aksjekapital og utbetaling fra overkursfond
Denne tjenesten benyttes når selskap skal tilbakebetale aksjekapital og ved utbetaling fra overkursfond. Tjenesten beregner hva hver enkelt aksjonær skal motta og sørger for utbetaling på riktig tidspunkt.
Grunnpris ved tilbakebetaling av aksjekapital
og overkursfond
53150010
½ Grunnpris ved tilbakebetaling av aksjekapital
og overkursfond
53150011
Pr. oppdrag
15.000,00
Pr. oppdrag
7.500,00
Grunnpris ved utbetaling av aksjekapital
og overkursfond
53130100
Pr. kr 100.000,00
1,00
Enhetspris
53150020
Pr. konto pr.
betaling
10,00
Etablering av tjenesten
23000125
Pr. etablering
250.000,00
Generalforsamling drift/vedlikehold
53130025
Pr. mnd
4.100,00
3.3.15 Generalforsamling
15
Grunnpris pr. generalforsamling
53130030
Pr. oppdrag
4.200,00
+ mva.
Enhetspris
53130040
Pr. aksjonær
2,40
+ mva.
Elektroniske investormeldinger i PDF.
64320500
(Utsendelse av innkalling , årsrapporter, vedlegg etc).
Pr. mottaker
2,50
Elektronisk forhåndsstemming
53130055
Pr. stemme
5,00
+ mva.
Bruk av løsning for stemmeinstrukser
(registret av KUA)
53130050
Pr. instruks
20,00
+ mva.
Webcast (distribusjon av webcast via
VPS Investortjenester)
53130060
Pr. oppdrag
500,00
+ mva.
23000100
Pr. oppdrag
3.3.16 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis
Grunnpris for å avslutte ISIN for aksjer
og egenkapitalbevis
Pris for oppstart/ gjennomføring av oppdrag
Opp til 20 aksjonærer
Mellom 21 – 100 aksjonærer
Over 101 aksjonærer
Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis
1.600,00
3.200,00
6.400,00
53120050
Pr. transaksjon
Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis
Pr. transaksjon
Ved konkurs. Maksimalt kr 30.000,00
pr. oppdrag
12,00
+ porto
6,00
+ porto
3.3.17 Utbytte
I denne tjenesten beregnes og formidles utbetaling av utbytte. Tjenesten omfatter også beregning
og tilbakeholdelse av kildeskatt, samt skatterapportering. Opplysninger om utbytte vil fremkomme
på den enkelte aksjeeiers årsoppgave.
Kontantutbytte
53130500
Pr. konto pr. utbet.
i aktuelt ISIN
Ved andre gangs utbyttebetaling innenfor gjeldende kalenderår gis 10% rabatt
53130505
i aktuelt ISIN
Ved andre gangs utbyttebetaling innenfor gjeldende kalenderår gis 20% rabatt
53130510
i aktuelt ISIN
5,40
+ porto
4,85
+ porto
4,30
+ porto
16
Ved alle etterfølgende utbyttebetalinger innenfor gjeldende kalenderår gis 30% rabatt
53130515
i aktuelt ISIN
3,80
+ porto
Grunnpris, utbetalinger
1,00
53130100
Pr. kr. 100.000
Prisen beregnes på basis av utbetalt beløp.
Nedenstående tjenester benyttes av kontoførere (KU og KI) som rapporterer til amerikanske
skattemyndigheter, Internal Revenue Service (IRS), og som skal dekke de krav som stilles overfor
Qualified Intermediaries. Registrering av Taxation Identification Number (TIN) kan gjøres i VPSsystemet. En Intermediary betraktes som Non Qualified Intermediary (NQI) så lenge det ikke er
inngått separate avtaler med IRS.
3.4
QIW – Qualified Intermediary withholding Agent
Etablering
53130523
Årsavgift
53130525
Pr. etablering
Pr. år
120.000,00
20.000,00
QI - Qualified Intermediary
Etablering
Årsavgift
Pr. etablering
Pr. år
60.000,00
10.000,00
53130524
53130526
Meldinger corporate actions (ISO15022)
VPS sender melding pr. VPS-konto med beholdning til KI. Dannet på grunnlag av innmeldte
selskapshendelser i VPS.
MT564 Notification
MT566 Confirmation
3.5
42201500
42201510
Pr. konto pr. ISIN
Pr. konto pr. ISIN
1,20
1,50
Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser)
Provisjonsberegning
53110040
Pr. bestilling
Tjenesten benyttes ved beregning av provisjoner i emisjoner/ videresalg.
5.000,00
Tillegg for ekstra tegnings-ISIN, ved emisjon
53110030
Pr. ISIN
og videresalg
Benyttes ved behov for et tilleggs tegningsISIN innenfor samme oppdrag.
5.000,00
Tilleggbelastning v/pengeoverføring
53110010
Pr. belastning pr. ISIN 5.000,00
Beregning og distribusjon av én pengeoverføring ut over én pengeoverføring pr. oppdrag.
Tillegg for ekstra grunnlags-ISIN ved oppkjøp
53110020
Pr. ISIN
Benyttes i forbindelse med oppkjøp når et selskap har flere aksjeklasser.
5.000,00
Tilleggsutbetaling, grunnpris
Tilleggsutbetaling, enhetspris
5.000,00
10,00
53110010
53110015
Pr. oppdrag
Pr. konto
53130900
Pr. gang
Gjelder når betalingsoppdraget har gått inn i betalingsformidlingssystemet
30.000,00
Utbytteaksjer
Pris etter
avtale
17
Aksjer og egenkapitalbevis, deltegning utbytteaksjer
Pris etter
avtale
Grunnpris spesialoppdrag
73000900
Pr. oppdrag
17.450,00
Et spesialoppdrag er en tjeneste som ikke inngår i standardtjenesten. Prisen omfatter oppstart.
Medgått tid faktureres per påbegynte time, etter gjeldende timepris.
3.6
VPS Aksjesparing for ansatte
Grunnpris VPS Aksjesparing for ansatte
33000210
Årlig tilknytningspris for videreutvikling og vedlikehold av løsningen.
>-2.500 ansatte
500 – 2.500 ansatte
< 500 ansatte
Pr. år
Pr. år
Pr. år
50.000,00
30.000,00
10.000,00
Enhetspris per transaksjon
43000210
Transaksjon per år. Ved månedlig sparing gangens antall transaksjoner for den aktuelle måneden med 12 for
å angi prisnivået.
> 2.500
2.501 – 5.000
5.001 – 10.000
10.001 – 20.000
20.001 – 30.000
30.001 – 50.000
50.001 – 100.000
100.001 – 150.000
> 150.001
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
Pr. transaksjon
VPS Aksjesparing for ansatte med rettighet
15,00
31230012
30,00
25,00
20,00
16,00
14,00
13,00
12,00
9,00
6,00
Pr. transaksjon
Bonusprogram
33000230
Pr. år
15.000,00
Bonusprogrammet administrerer bindingstid og fremtidige forpliktelser i forbindelse med bonusaksjer.
Tildeling av eventuelle bonusaksjer prises som ordinære tildelinger
Fiktiv-ID
33000240
Pr. år
Tjenesten muliggjør at utenlandske ansatte kan etablere VPS-konto online.
15.000,00
Webservice modul
33000220
Maskin til maskin grensesnitt mellom selskapet og VPS.
15.000,00
Pr. år
Innlastning av påmeldingsgrunnlag
33000250
Pr. gang
Ny tjeneste. Dersom VPS skal assistere med innlesing av påmeldingsgrunnlag.
3.7
5.000,00
GF Custody
Tjeneste tilpasset kontofører investor som fører nominee-konti for utenlandske investorer som ønsker å
utøve sin stemmerett ved generalforsamling. Inneholder løsninger for massehåndtering av
kontoopprettelser, flytting av beholdninger og registrering av stemmeinstrukser.
Omregistrering - GF
53130075
Pr. omreg.
eller flytting
17,00
18
Avregning og oppgjør
Tjenester
3.8
Tjenestenr
Tjenesten belastes
Pris i NOK
Etableringsavgifter
Etablering er en engangsavgift som betales for tilgang til en tjeneste, i nedenstående tilfeller for VPOdeltakere som kan delta i verdipapiroppgjøret (VPO) på ulike måter.
VPO-deltager (Verdipapirforetak)
22000010
Pr. etablering
150.000,00
Foretaket er deltaker i oppgjøret på egne vegne som verdipapirforetak. Oppgjøret finner sted i NOK.
Gratis ut 2015. Verdipapirforetak som blir oppgjørsdeltakere i 2015 blir ikke fakturert for
innmeldingsavgiften. Månedsavgiften vil bli belastet fra første måned.
Avslutning av VPO-deltaker
69000490
Pr. etablering
7.200,00
VPO-deltager (Oppgjørsagent)
22000020
Pr. etablering
50.000,00
Virksomheten er deltaker i oppgjøret som representant for andre (oppgjørsagent). Oppgjøret finner
sted i NOK.
VPO-deltager som sentral motpart (CCP)
Virksomheten deltar som sentral motpart
i oppgjøret
22000025
Pr. etablering
500.000,00
Utvidet dekningskontroll
22000070
Pr. etablering
15.000,00
Dersom det ved salg ikke er dekning på meglerkontoen, kan det søkes dekning på en annen konto
som foretaket eier.
Sweeping
22000200
Pr. etablering
15.000,00
Sweeping medfører at eventuelle beholdninger på foretakets meglerkonto overføres ved dagens
slutt til en annen konto.
3.9
Månedsavgifter
Betales månedlig for å kunne bruke en tjeneste.
VPO-deltager
Betales av verdipapirforetak og oppgjørsagenter for bruk av oppgjørssystemet. Belastes fra 6 måneder etter
etablering. Ved fri etablering belastes avgiften fra første dag.
Prisgrupper:
Deltager med inntil 2.999 transaksjoner
32100010
Pr. mnd.
12.000,00
pr. mnd.
Deltager med mer enn 2.999 transaksjoner
32100010
Pr. mnd.
27.500,00
pr. mnd.
VPO-deltager som sentral motpart (CCP)
32100020
Pr. mnd.
35.000,00
Månedsavgiften dekker tilgang til og bruk av VPS-systemets funksjonalitet for sentral motpart
Likviditetsbank
32110200
Pr. mnd. Pr.reg.nr
4.000,00
Månedsavgiften dekker tilgang til og bruk av VPS-systemets funksjonalitet for oppgjørsbanker.
19
VPS Oppgjørsinformasjon (WEB)
Ekstra abonnement
32110100
32110100
Pr. mnd . Pr.reg.nr
Pr. mnd. Pr.reg.nr
1.800,00
400,00
Denne tjenesten omfatter tilgang til og bruk av Oppgjørssystemets WEB-portal.
3.10
Transaksjonspriser
Handel
Oppgjørsdeltakerne sender instruksjoner om oppgjør av handler. Instruksjonene gis via WEB eller
sendes på det standardiserte formatet ISO15022. Dette er transaksjoner mellom verdipapirforetak
som matches, men ikke cleares via en CCP (BØRSHANDEL)
42200012
Pr. transaksjon
4,00
eller transaksjoner mellom verdipapirforetaket og investor etc. (HANDEL)
42200010
Pr. transaksjon
4,00
Investorhandel. Handel mellom verdipapirforetaket og investor
42200011
pr. transaksjon
4,00
eller nettede transaksjoner mellom verdipapirforetak og en CCP (CLEARET HANDEL)
42200030
Pr. transaksjon
6,00
Tillegg for sen innmelding (registrering og
oppgjør samme dag)
42200060
Pr. transaksjon
12,50
Faktureres når en oppgjørsinstruksjon (handel) registreres i VPS på oppgjørsdagen og handelsdagen
ligger tilbake i tid.
Tillegg for dellevering
42200035
Pr. dellevering
4,00
En clearet handel kan gjøres opp stykkevis i flere oppgjør. For hver del som gjøres opp, faktureres
den som er årsak til at det ble en dellevering.
Tillegg for kjeding
42200070
Pr. transaksjon
6,30
Kjeding av handler innebærer at oppgjøret av ett eller flere salg bare skjer dersom det kjøp de er
kjedet til blir gjennomført i samme oppgjør. Faktureres pr. transaksjon som inngår i kjeden.
Annullering av handel (Totalt 10,30)
42200200
Pr. annullering
6,30
En oppgjørsinstruksjon kan annulleres av den som meldte den inn. Er den matchet må begge parter
annullere den samtidig. En annullering merker samtidig transaksjonen som avvist (Kr 4,-). Totalpris
er kr 10,30.
Annullering av forbehold
42210020
Pr. annullering
6,30
Megler kan merke salg til Investor med forbehold. På oppgjørsdag vil beholdningen føres til
meglers forbeholdskonto. Når forbeholdsmarkeringen annulleres blir beholdningen overført til
investors konto.
Meldinger (ISO 15022)
42201200
Pr. melding
0,20
VPS sender meldinger i formatet ISO 15022 til avsender av en oppgjørsinstruksjon om feil og
statusendringer, inntil bokføring har funnet sted.
Meldingsformidling/Statements
42201210
Pr. melding
Statements kan rekvireres og gir oversikt over beholdninger og transaksjoner.
5,00
20
Abonnement Delta MT535/MT536/MT537
Inntil 1000 meldinger pr. mnd
Mer enn 1001 meldinger pr. mnd
42201225
42201225
Pr. mnd pr. regnr.
Pr. mnd pr. regnr.
1000,00
4.600,00
Abonnement Complete-meldinger MT535
Daglig Complete 535
Ukentlig Complete 535
Månedlig Complete 535
Tillegg for levering av meldinger fra VPS over
Swift-nettet
42201220
42201220
42201220
42201250
Pr. mnd pr. regnr.
Pr. mnd pr. regnr.
Pr. mnd pr regnr.
Pr. melding
7.500,00
1.250,00
500,00
0,90
Abonnement MT535 Collateral balance
Startuttrekk beholdning for Delta MT535
42201260
42201230
Pr. mnd pr. regnr
Pr. bestilling
10.000,00
10.000,00
VPS fakturerer ikke for bruk av nettverkene FNN eller VP-nett. Ved bruk av Swift-nett blir VPS
fakturert fra Swift og dette blir fakturert videre til VPS’ kunder.
Overførsel i realtid
42200050
Pr. overførsel
12,00
+ porto
Flytting av en verdipapirbeholdning i ett ISIN fra en konto til en annen. (Gjelder ikke ved flytting av
fondsbeholdning). Belastes anmelder.
Tilbakeførsel i realtid
42200055
Pr. tilbakeførsel
12,00
+ porto
En overførsel i realtid kan tilbakeføres under visse betingelser. Brukes gjerne for korrigering av feil.
Utvidet dekningskontroll
42240015
Pr. transaksjon
6,30
Dersom det ved salg ikke er dekning på meglerkontoen, kan det søkes dekning på en annen konto
som foretaket eier.
Sweeping
42240020
Pr. transaksjon
6,30
Sweeping medfører at eventuelle beholdninger på foretakets meglerkonto overføres ved dagens
slutt til en annen konto. Dette fordi det ikke kan ligge beholdning på meglerkontoen over natten.
Forskjøvet transaksjon
42220010
Pr. transaksjon
10,00
pr. oppgjør
Dersom en transaksjon ikke kan gjøres opp på oppgjørsdagen pga manglende matching, utilstrekkelig
beholdning mv. blir den videre prøvet inntil den blir oppgjort eller annullert. Som hovedprinsipp
gjelder at den som forårsker at transaksjonen ikke blir gjort opp, blir belastet for forskyvningen.
Forskyvning på grunn av manglende matching faktureres bare dersom part og motpart har samme
organisasjonsnummer (interne handler).
Avvist transaksjon
42220015
Pr. transaksjon
4,00
En transaksjon blir avvist når den ikke er gjort opp i forskyvningsperioden eller når den blir annullert
av den som meldte inn transaksjonen.
Verdipapirlån, bilateralt
42230010
Pr. lån
Dette er et verdipapirlån mellom to parter med VPS Clearing som sentral motpart.
3.11
20,00
Diverse
Omkjøring av avregningen
42250010
Pr. gang
18.000,00
21
Dersom det stilles for lite likviditet fra garantibankens side eller for lite tilleggslikviditet fra oppgjørsdeltakers
side, må det gjøres en ny avregning. Kostnaden belastes den som forårsaket om
kjøringen.
Test and Training SWIFT – DEMO
42201295
Pr. mnd .
Månedsavgift for levering av MT meldinger fra VPS over SWIFTnettet i forbindelse med test i DEMO
1.200,00
22
4
Diverse servicetjenester
Tjenester
4.1
Tjenestenr
Tjenesten belastes
Pris i NOK
System for oppfølging av ansattes egenhandel
Denne tjenesten benyttes av foretak som omfattes av verdipapirhandelslovens regler om ansattes
og tillitsvalgtes adgang til å foreta egenhandel i finansielle instrumenter
Etablering
Foretaket får tilgang til produktet
22000050
Månedsavgift
Avgiften beregnes pr registrerte
32110020
(ansatte/tillitsvalgte/nærstående)
Minimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 1.200,00
Maksimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 5.000,00
Pr. etablering
12.000,00
Pr. mnd.
13,00
+ mva.
Etablering, Beholdningsoppgave
22000080
Pr. etablering
6.000,00
+ mva.
Månedsavgift, Beholdningsoppgave
Avgiften beregnes pr. registrerte
(ansatte/tillitsvalgte/nærstående)
62300200
Pr. mnd
5,50
+ mva.
Minimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 900,00
Maksimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 3.000,00
4.2
4.3
Offentlig enhet
Etableringsavgift
21000020
Pr. etablering
35.000,00
+ mva.
Månedsavgift
31220010
Pr. mnd.
2.900,00
+ mva.
69010010
69010010
Pr. time
Pr. time
Pr. dag pr. deltager
Pr. dag pr. deltager
1.800,00
3.000,00
3.500,00
2.000,00
Kundeoppdrag - timepris
Timepris
Timepris ifm. spesialoppdrag
Kursavgift hel dag
Kursavgift halv dag
4.4
Utskrifter og utsendelser
Ekspressgebyr
79000015
Pr. oppdrag
Etter avtale
Ekspressgebyret beregnes med 25% av oppdragets totale fakturasum, minimum kr 2.000,00 pr. oppdrag. Benyttes for eksempel ved bestilling av blanketter med kortere leveringsfrist enn standard (3
dager).
Utskrifter inkl. datagrunnlag
69020010
Pr. side
Gjelder f.eks. brev, blanketter til generalforsamling, standard tegningsblanketter e.l.
2,50 + mva.
23
Porto, transaksjon
89000010
Pr. transaksjon
Avgiften beregnes pr. transaksjon som forårsaker utsendelse via postverket.
7,50
Faktisk
kostnad
Investorinformasjon
63220010
Pr. melding
2,20 + mva.
+ porto
Utsendelse av informasjon til investor sammen med f. eks endringsmelding eller årsoppgave.
Melding kan også sendes alene.
4.5
Frakt med bud
89000090
Pr. leveranse
Investormeldinger på papir
(utbytte/rente/uttrekning)
63220150
pr. melding
2,50+porto
Investorinformasjon – betales av den som har generert informasjonen
- Generert av KI
61320400
pr. melding
- Generert av KUA
64320520
pr. melding
- Generert av KUO
64320520
pr. melding
- Generert av Tillitsmann
64320520
pr. melding
2,50 +porto
2,50 +porto
2.50 +porto
2.50 +porto
Backup og katastrofetjenester
Backup og katastrofetjenester, etablering
72000010
Backup og katastrofetjenester, periodisk avgift 72010010
Etter avtale
Etter avtale
24
5
Lister
Tjenester
5.1
5.2
Tjenestenr
Tjenesten belastes
Pris i NOK
Lister KI
Degressive satser beregnes for det antall reg.nr som er samlet inn under samme liste. Det er det
reg.nr som er mottaker av listen som blir fakturert.
1 - 5 regnr, pris * 1
6 - 25 regnr, pris * 1,5
26 regnr eller mer, pris * 2
AU02L01 - oversikt over utbytteberegning
AU08L01 - oversikt over utbytteformidling
DK15L06 - kontojournal-kontoendringer
total
DK15L07- kontojournal - kontoopplysninger
total
DK25L05 - kontojournal-beholdningsendring
DK25L06 - kontojournal-beholdningsendring
OB10L02 melding om betaling rente/uttr.
61300510
61300515
61300520
pr. produsert liste
Pr. produsert liste
pr. produsert liste
100,00
100,00
100,00
61300525
pr. produsert liste
100,00
61300530
61300535
61300555
pr. produsert liste
pr. produsert liste
pr. produsert liste
100,00
100,00
100,00
KS04L03 - kredittsikring konto og beh
KS04L01 - kredittsikring konto og beh
61300560
61300565
pr. produsert liste
pr. produsert liste
225,00
225,00
DK16L01 Månedlig Posteringsliste
61300830
pr. 100 transaksjoner 50,00
62300610
62300605
pr. produsert liste
pr. produsert liste
50,00
50,00
62300600
62300615
pr. produsert liste
pr. produsert liste
50,00
50,00
62300620
62300625
pr. produsert liste
pr. produsert liste
50,00
50,00
62300630
pr. produsert liste
50,00
62300635
pr. produsert liste
50,00
62300640
62300645
62300650
62300655
62300660
62300670
pr. produsert liste
pr. produsert liste
pr. produsert liste
pr. produsert liste
pr. produsert liste
pr. produsert liste
50,00
50,00
50,00
50,00
50,00
50,00
62300665
62300675
pr. produsert liste
pr. produsert liste
50,00
50,00
Lister/Rapporter/Statistikker VPO
CL07L01 - oppgjørsliste nok, sortert på ISIN
CL07L11 - oppgj.2, oppgjørsliste nok,
Sortert på ISIN
CL07L03 oppgjørsliste nok, sortert på ISIN
CL07L13 oppgj.2, oppgjørsliste nok,
sortert på ISIN
CL07L07 oppgjørsliste nok, sortert på ISIN
CL07L17 oppgj.2, oppgjørsliste nok,
sortert på ISIN
CL24L01 feiloversikt nok, sortert på
vps-kontonr
CL24L11 oppgj.2, feiloversikt nok, sortert
på ktonr
CL80L01 handler som er falt/forskjøvet oppgj.1
CL80L11 handler som er falt/forskjøvet oppgj.2
DK80L01 handler som er forskjøvet, oppgj. 1
DK80L11 handler som er forskjøvet, oppgj. 2
EU07L03 oppgjørsliste eur, sortert på ISIN
EU24L01 feiloversikt eur, sortert på
vps-kontonr
US07L03 oppgjørsliste usd, sortert på ISIN
US24L01 feiloversikt usd, sortert på
vps-kontonr
25
Transaksjoner på fil
42240030
Pr. mnd.
Spesialtilpasset fil for hver kunde som viser transaksjoner og/eller beholdninger.
Pris etter avtale
PB25 - Beholdningsoversikt
62300320
Beholdningsoversikt for verdipapirforetakets
Kontoplan etter hvert oppgjør (for Probrokerkunder)
Pr. mnd.
7.200,00
VPS Settlement Benchmark (oppgjørsstatistikk) 62310500
Ved etablering
5.000,00
+ mva.
Hovedabonn.
pr. mnd
1.000,00
+ mva.
Pris for første abonnement pr. kunde.
Tilleggsabonn. pr. mnd 500,00
pr. mnd
+ mva.
Statistikken kan leveres på flere nivåer og med ulik sammensetning. Prisen gjelder for abonnement
utover hovedabonnementet.
5.3
Diverse lister - egenkapitalpapirer og renteinstrumenter
Fundamentaldata obligasjoner - FK31L01
61300400
Pr. mnd
2.150,00
+ mva.
Datoliste obligasjoner - ukentlig liste
periodiske hendelser - FK30L01
63200015
Pr.liste
585,00
+ mva.
Statistikk obligasjoner
61310010
Pr. mnd.
565,00
+ mva.
Sektorstatistikk
61310030
Pr. statistikk
2.050,00
+ mva.
Fundamentaldata aksjer - AE31L01
61300400
Pr.mnd
2.150,00
+ mva.
ISIN Feed, ISO15022 MT598
61300410
Pr. mnd
1.000,00
+ mva.
Datoliste aksjer -ukentlig liste
periodiske hendelser - AE30L01
63200010
Pr. liste
585,00
+ mva.
Statistikk aksjer og egenkapitalbevis
61310060
Pr. mnd.
565,00
+ mva.
Likningsverdi for VPS-registrerte selskaper
for distribusjon
61300300
Pr. levering
26.625,00
+mva.
Likningsverdi for VPS-registrerte selskaper eget bruk
61300305
Pr. levering
10.660,00
+ mva.
26
5.4
Annet
Lister, arkivering
61300505
NOK 5,- for arkivering av én liste for ett regnummer/en destinasjon. Dette dekker arkivering av aktuell liste i
inntil ett år. Deretter er det NOK 1,- i tillegg pr år listen ønskes arkivert utover ett år.
Grunnpris
Tillegg pr. år lagret utover et år
Pr. liste pr. regnr.
Pr. liste pr. regnr.
5,00
1,00
Lister pr. regnr.
pr. dag
600,00
+ mva
Ved bruk av samlingsdestinasjon gjelder følgende trapper:
2-5 reg.nr. gang satsene med 2
6-25 reg. nr. gang satsene med 3
25+ reg. nr. gang satsene med 6
Fakturering skjer den måned listen produseres.
Reforsendelse av lister
69030010
Uttak av tidligere utsendte standardiserte lister inntil 3 dager gamle
Gjendannelse av lister
69030020
Lister pr. regnr.
1.200,00
pr. dag
+ mva
Uttak av tidligere utsendte standardiserte lister eldre enn 3 dager gamle (inntil 3 måneder gamle)
Forespørsel om kontoinformasjon
61320500
Pr. sak
Alternativ forsendelse av liste
Tilleggsdestinasjon
62300900
Pr. liste pr. mnd.
500,00
Tjenestenr
Tjenesten belastes
Pris i NOK
450,00
+ mva
Prisen beregnes pr. forespørsel ved opplysning om kontoinformasjon i forbindelse med konkurs,
tvangsavvikling, utlegg, dødsbo etc.
6
B2B Grensesnitt – Fond
Tjenester
6.1
6.2
B2B Grensesnitt – ISO 20022 / Web Services fondsmodul
Etablering
24010350
Ved etablering
Innmelding av transaksjoner til VPS med ISO 20022-meldinger eller via Web Services.
1.800,00
Månedsavgift
34120050
Pr. mnd.
Tjenesten beregnes ut i fra antall fondsbevegelser. Maks NOK. 9.225,00 pr.mnd.
9.225,00
SWIFT-kostnad (ISO 20022)
44200060
Ved bruk av SWIFT Net belastes påløpte utgifter
Pr. melding
0,50
Pr. time
10.000,00
B2B Grensesnitt – ISO 20022 Price report
Etablering
24010350
Innmelding av kurser til VPS med ISO 20022-meldinger
27
Månedsavgift
34120050
SWIFT-kostnad
44200065
6.3
Pr. mnd
1.025,00
Pr. melding
0,50
Pr. time
1.800,00
B2B Grensesnitt – ISO 20022 Rapportering fra VPS
Etablering
Rapportering fra VPS med ISO 20022.
Bistand ifm. Oppkobling og testing
69000730
Månedsavgifter – enkeltmeldinger
64330170
Gjelder følgende meldingstyper:
oppgjorte transaksjoner, overførsler, kontoendringer, spareavtaleendringer.
Prisen er basert på en fast grunnpris og pris pr. melding
Grunnpris
Pris pr. melding:
1-10 000 meldinger
10 0001 – 50 000 meldinger
50 001 - < meldinger
Månedspris – Statement of Holdings og
Statement of Transactions
Pris pr. mnd:
1 – 1 000 meldinger
1 001 – 5000 meldinger
5001 - < meldinger
64330180
Pr. mnd
3.000,00
Pr. melding
Pr. melding
Pr. melding
0,3
0,12
0,06
Pr. mnd
Pr. mnd
Pr. mnd
1.000,00
4.000,00
8.000,00
64330160
Månedspris – End of Day-melding
64330180
Pr. mnd
900,00
Månedspris – Selgerhierarki
64330180
Pr. mnd
1.500,00
Pr. melding
0,50
SWIFT-kostnad
44200065
28

VPS Prisliste 2015

Transcription

Similar documents

17 Veiledende priser på livdyr 2015

HYBRID - Lokalguiden

AVTALE OM REGISTERFØRERAUTORISASJON

Månedsrapport for NBO og SIL, oktober 2015

Oversikt over pristillegg innland

Midvest Fondene

Refusjon div. utlegg privat for LAR NETT NORGE.

Tegningsblankett (pdf-format)

Referansenr.: Pinkode: Møteseddel/forhåndsstemmer Fullmakt uten