Compliance finanssisektorilla
Transcription
Compliance finanssisektorilla
ENNAKKOTIETO Compliance finanssisektorilla 22. – 23. maaliskuuta 2017 Helsinki SEMINAARIOHJELMA Päivä 1 / Sääntely-ympäristö Puheenjohtaja: Jarkko Syyrilä Head of Wealth Management Public Affairs, NORDEA Vice-Chairman, ESMA STAKEHOLDER GROUP 8.30 Ilmoittautuminen ja aamukahvi 9.00 Puheenjohtajan avauspuheenvuoro 9.10 Regulatory Q&A: Sääntelyn ja valvonnan vaatimukset compliance-toiminnolle Miten tuleviin sääntelymuutoksiin kannattaa valmistautua? Onko sääntelyn kaikki vaatimukset implementoitava vai voidaanko se tehdä riskipainotteisesti? Onko suhteellisuusperiaatteelle enää sijaa? Mikä on valvojan liipaisinherkkyys sanktioiden suhteen, jos compliance ontuu? Miten valvottava luo toimivan yhteistyösuhteen valvontaviranomaisen kanssa? Miten sääntely ja sen kehitys kohtelee uusia innovaatioita – onko compliance este FinTechille? Haastattelija: Jarkko Syyrilä Head of Wealth Management Public Affairs, NORDEA Vice-Chairman, ESMA STAKEHOLDER GROUP Haastateltavat: Jarmo Parkkonen, osastopäällikkö, Markkina- ja menettelytapavalvonta, FINANSSIVALVONTA Ilkka Harju, lainsäädäntöneuvos, VALTIOVARAINMINISTERIÖ 10.00 Kahvi 10.20 Paneelikeskustelu: Valvottavien Best Practices – miten sääntelytulvasta selvitään kuivin jaloin? Miten ulkoisen ja sisäisen sääntelyn seuranta, noudattaminen ja valvonta parhaiten organisoidaan? Mikä on compliance advicen ja compliance monitoringin oikea suhde? Miten liiketoimintaa autetaan sopeutumaan muutoksiin, ottaen huomioon eri säädöshankkeiden linkittyminen toisiinsa? Compliance, koko organisaation haaste – miten sääntelyosaaminen levitetään tarkoituksenmukaisella tavalla myös ei-juristeille, jotta sääntelyn vaatimukset osataan huomioida kaikessa kehittämisessä ja arkipäivän työssä? Paneelikeskustelun vetäjä: Jarkko Syyrilä Head of Wealth Management Public Affairs, NORDEA Vice-Chairman, ESMA STAKEHOLDER GROUP Panelistit: Johanna Ahvenainen, Compliance Officer, yhtiölakimies, HENKI-FENNIA Molla Mäkilaine, Managing Compliance Officer, DANSKE BANK OYJ Hannamari Mäntyvaara Head of Compliance, ALEXANDRIA PANKKIIRILIIKE OYJ Jaana Immonen, osakas, LAKIASIAINTOIMISTO JLM IMMONEN OY 11.00 Lounas 11.50 Market Abuse Regulation (MAR) (alustava otsikointi) Hannu Huotilainen, Associate, ASIANAJOTOIMISTO CASTRÉN & SNELLMAN OY 12.30 IV Rahanpesudirektiivi Armi Taipale Lainsäädäntöneuvos, Rahoitusmarkkinaosaston pääomamarkkinat ja infrastruktuuri –yksikön päällikkö VALTIOVARAINMINISTERIÖ 13.10 Kommenttipuheenvuoro: IV Rahanpesudirektiivi & käytännön toimijan haasteet Riitta Alakiuttu, Compliance Officer, OP 13.30 Kahvi 13.50 Sijoitustuotteiden jakelu ja kohdemarkkinat – mikä muuttuu MiFID II:n ja PRIIPs:n myötä? Tuomas Majuri, edunvalvontapäällikkö, varallisuudenhoito, OP 14.40 EU:n tietosuoja-asetus Mikä GDPR? Asetuksen vaikutukset compliance-näkökulmasta Mihin yritysten tulisi keskittyä ensin/eniten? Tietosuojavastaava osana compliance-toimintoa Pessi Honkasalo, Senior Associate, ASIANAJOTOIMISTO KROGERUS OY 15.20 FATCA, CRS & DAC2 (alustava otsikointi) Antti Kurikka, ylitarkastaja Yritysverotus, Konserniverokeskus, VEROHALLINTO Kalle Hirvonen, ylitarkastaja, Yritysverotus, Ohjaus- ja kehittämisyksikkö, VEROHALLINTO 16.10-16.20 Puheenjohtajan yhteenveto ja ensimmäisen seminaaripäivän päätös Päivä 2 / Compliance käytännössä Puheenjohtaja: Janne Seppänen Compliance Country Coordinator, DANSKE BANK OYJ Managing Compliance Officer, DANSKE BANK PB&BB COMPLIANCE FI&SE 8.30 Aamukahvi 9.00 Puheenjohtajan avauspuheenvuoro 9.10 Paneelikeskustelu: Compliance suurissa vs. pienissä organisaatioissa Paneelikeskustelun vetäjä: Janne Seppänen Compliance Country Coordinator, DANSKE BANK OYJ Managing Compliance Officer, DANSKE BANK PB&BB COMPLIANCE FI&SE Panelistit: Molla Mäkilaine, Managing Compliance Officer, DANSKE BANK OYJ Roope Noronen, Compliance Officer, KESKINÄINEN TYÖELÄKEVAKUUTUSYHTIÖ ELO Hannamari Mäntyvaara Head of Compliance, ALEXANDRIA PANKKIIRILIIKE OYJ Hannele Korhonen, yrittäjä, lakimies, VILLA LEX OY 9.50 Kahvi 10.10 Panel Discussion: Digitalization & FinTech – changing the landscape of compliance* Financial innovation and evolving compliance management – how will consumers bank in five/ten years? How will compliance professionals adjust their programs to adapt to innovative financial services delivery? Panel moderator: Janne Seppänen Compliance Country Coordinator, DANSKE BANK OYJ Managing Compliance Officer, DANSKE BANK PB&BB COMPLIANCE FI&SE Panelists: Nora Ilmoni, Senior Vice President, Cluster Head Nordics, Compliance & AML, CITI Aki Kallio, Managing Compliance Officer, Corporates & Institutions DANSKE BANK A/S HELSINKI BRANCH Kirsi Larkiala, EVP, Head of Sales, Innovation & Strategy, AREX Jon Lindeboom, Head of Compliance, VAN LANSCHOT 10.50 Technological developments & compliance* Key technological developments Challenges and opportunities for compliance and supervision Case Van Lanschot: How to use data to make client due diligence more effective? A brief outlook on current vs. near future compliance Jon Lindeboom, Head of Compliance, VAN LANSCHOT Jon Lindeboom is head of Compliance at Van Lanschot, he studied forensic accountancy. Jon started in the financial industry in the late eighties as a trader in financial instruments. He has worked for the supervisory body in the Netherlands and has been head of Compliance of Kempen & Co and Robeco Group. Next to his compliance function Jon set up an innovation Lab at Kempen & Co and at Robeco he initiated a client centricity project. Jon likes to structure and develop the compliance function and has an interest in financial technology. Jon is also board member of the Society for Compliance Officers in the Netherlands. 11.40 Lounas 12.40 Resilient leadership through change* The changing role of Chief Compliance Officer in delivering value in today’s conduct environment and increasing regulatory expectations. Kimon De Ridder, UK Compliance Oversight Director, Group Compliance, AVIVA PLC Kimon De Ridder is the compliance oversight director for Aviva plc, which provides a wide range of insurance and asset management products. De Ridder is based in London and oversees the compliance program (including financial crime prevention) throughout the U.K. and across all product sets. Prior to joining Aviva, he spent the past decade with GE Capital in a range of merger and acquisition legal roles as well as chief compliance officer roles across a range of financial services platforms (primarily, mortgage and monetization products). He started his career with the law firm Herbert Smith Freehills in London and was part of their corporate finance practice for a number of years. In addition, he is a frequent conference speaker on compliance issues in the financial services sector, has a Doctor of Laws degree and is a board member of the ACAMS U.K. Chapter. 13.30 Kahvi 13.50 Compliance-riskin määrittely ja raportoinnin kehittäminen Case S-Pankki Heli Vaittinen, Group Compliance Officer, S-PANKKI OY 14.40 Compliance-toiminnon laadun arviointi Miksi Compliancen arvioiminen on tärkeää? Mitä mitata ja miten? Tuloksien hyödyntäminen Roope Noronen, Compliance Officer, KESKINÄINEN TYÖELÄKEVAKUUTUSYHTIÖ ELO 15.30-15.40 Puheenjohtajan yhteenveto ja seminaarin päätös *) Englanninkielinen osuus Pidätämme oikeuden ohjelmamuutoksiin. Kohderyhmä Seminaari on suunnattu finanssialalla, lakiasiaintoimistoissa ja konsulttiyrityksissä Compliancen parissa toimiville asiantuntijoille. Hintatiedot Hyödynnä nopean ilmoittautujan etu ja varaa paikkasi pian! Kun ilmoittaudut koko tapahtumaan 3.3.2017 mennessä, säästät 200 euroa ja osallistut hintaan 1 390 euroa (norm. 1 590 euroa). Hintaan lisätään alv 24 %. Ilmoittautuminen Lisätiedot @ [email protected] www.sijoitusakatemia.fi 045 881 2442 Taija Sarlin, koulutusjohtaja, Sijoitusakatemia Oy @ [email protected] 045 881 2442