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Juristische Fakultät, Universität Basel
Eidgenössisches Büro für die Gleichstellung von
Frau und Mann EBG, Bern
Verbandsklage in Gleichstellungsprozessen
7. Dezember 2012
Ausblick:
Class actions für die Schweiz
(Nachmittag)
Leandro Perucchi
RA Dr. iur., LL.M., NY Bar
Wehinger Kaelin Ferrari AG,
Zürich
Dr. iur. Leandro Perucchi, LL.M. (NY Bar)
Überblick
•  TEIL I: Praktische Fälle – Vergleich CH-USA
•  TEIL II: Rechtspolitische und ökonomische
Überlegungen
2
TEIL I
Praktische Fälle – Vergleich CH-USA
3
DePuy ASR Hüftprothesen
4
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Mangelhafte Vollmetall-Hüftprothesen
Weltweit 93 000 Geschädigte
1 400 Geschädigte in CH
Class actions in Kalifornien und Ohio (2010)
MDL 2197, N.D. Ohio
J & J hat USD 3 Milliarden zurückgestellt
5
•  Beklagte ersetzt nur medizinische Kosten
•  Class action verlangt Ersatz des weiteren
Schadens, einschliesslich Heilungskosten,
Erwerbsausfall, Ersatz für bleibende
Körperschäden, Genugtuung
•  Klagen CH hängig?
6
VIOXX Settlement
7
VIOXX Settlement
•  Schmerzmittel VIOXX verursachte Herzinfarkte,
Schlaganfälle, Tote
•  26 000 Klagen wegen Körperverletzung,
beinhaltend 47 000 Klägergruppen
•  MDL 1657, E.D.La.
•  Class certification denied (Nov. 2006)
•  Vergleich Merck USD 4 85 Milliarden (Nov. 2007)
8
VIOXX Settlement
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Herzinfarkte:
durchschnittl. USD 186 825 pro Fall
mit Todesfolge: USD 18K – 1.8 Mio pro Fall
20 591 Herzinfarktfälle insgesamt
Schlaganfälle:
durchschnittl. USD 61 165 pro Fall
mit Todesfolge: USD 5K - 0.8 Mio
12 447 Fälle mit Schlaganfällen insgesamt
Aufarbeitung in CH?
9
Securities class action
10
Beispiel einer CH Gesellschaft
•  Nichtbekanntgabe von Problemen auf dem US
Markt
•  Verspätete Gewinnwarnung
•  Verletzung der ad hoc-Publizitätspflicht
•  Insider-Transaktionen wenige Tage vor
Gewinnwarnung
•  Aktienkurs bricht an einem Tag 23% ein
•  Schaden der Investoren rund CHF 1.6 Mia
11
Beispiel einer CH Gesellschaft
•  Staatsanwaltschaft III ZH ermittelt
•  Börse SIX: Sanktion wegen Verletzung der ad hoc
Publizitätspflicht
•  Weitgehendes Schuldeingeständnis, Rücktritt des
Managements
•  Zivilrechtliche Klagen?
•  Pflichten der institutionellen Investoren
•  Pensionskassen, Fondsgesellschaften
12
The Enron Fraud
•  Massiver Bilanzskandal
•  Fiktive Aktiven und Gewinne
•  Verluste aus Bilanz entfernt und in offshoreGesellschaften
•  Totalverlust für Investoren, Kurs von USD 90 auf 0
•  Kollaps Arthur Andersen
13
The Enron Fraud
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USD 7.2 Mia class settlement
Lead plaintiff University of California
www.enronfraud.com
Sarbanes Oxley Act (SOXA)
Weltweite Reformen der corporate governance
14
Kartellzivilrecht
15
Kartellzivilrecht
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• 
De Beers S.A. marktbeherrschend
Überhöhte Preise für Rohdiamanten
Marktmissbrauch, price fixing
Class settlement
Direktabnehmer USD 22.5 Mio
Drittkunden USD 272.5 Mio
16
Weitere Anwendungsgebiete
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Konsumentenschutzrecht
Datenschutz / Persönlichkeitsrecht
Arbeitsrecht
Mietrecht
Umweltschutzrecht
17
Charakteristika der Fälle
•  Machtungleichgewicht zwischen Parteien (David
gegen Goliath: Betty Dukes v. Wal-Mart )
•  Einzelne Ansprüche oft geringe Streitwerte
•  Class actions gewährleisten Schadensausgleich in
moderner Massengesellschaft
•  Schützen zivilrechtlichen Anspruch durch
Sicherstellung der Rechtsdurchsetzung
•  Zivilrechtsverwirklichung
18
TEIL II
Rechtspolitische und ökonomische
Überlegungen
19
Drei Rahmenbedingungen für
class actions in CH
•  Reines Erfolgshonorar für class actions
•  Opt out-Mechanismus
•  Keine Kostenvorschuss und –Tragungspflicht für
class action-Kläger
20
Reines Erfolgshonorar
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• 
Günstige Prozessfinanzierung durch RA
Unabhängigkeit von Drittfinanzierer
Gleich langer Hebel wie Beklagte
Maximaler Schadenersatz für Geschädigte
Moderate Form der Finanzierung
Ermöglicht und fördert Zivilprozesse
21
Opt out - Mechanismus
•  Verhaltenslenkung ex ante aufgrund breiter
Rechtskraftwirkung
•  Generalprävention
•  Informations- und Schutzfunktion für Kläger durch
notice
•  Effizenzvorteile
22
Befreiung von Kosten
•  Keine Kostenvorschuss und -Tragung
•  Ermöglicht und fördert Zivilprozesse, was im
öffentlichen Interesse ist
•  Sozialer Zivilprozess
•  Negative value lawsuits werden klagbar
•  Zivilrechtsverwirklichung
•  Generalprävention erwünscht
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Vorteile für Kläger
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Zugang zum Recht
In Kenntnis gesetzt über die eigenen Ansprüche
Wiederherstellung des Zivilrechtsschutzes
Schutz vor Vergeltungsmassnahmen wie
Kündigung
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Vorteile für Beklagte
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Res judicata-Wirkung, global peace
Kalkulierbare Rechtssicherheit
Neue Geschäftsfelder Prozessfinanzierung
Investment in Prozessfinanzierer als Hedging der
Risiken
•  Vertraut mit class action
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Vorteile für Beklagte
•  Können als class representatives oder lead
plaintiffs auftreten
•  Risiken für Versicherungen besser kalkulierbar
•  Effizienzgewinne
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Stand Gesetzgebung CH
•  Frage NR Pirmin Bischof, 6.12.10, 10.5511,
Sammelklagen auch in CH?
•  Motion NR Prisca Birrer-Heimo, 30.09.2011,
Kollektivverfahren
•  Antwort BR, 30.11.2011: Handlungsbedarf erkannt,
vertiefte Prüfung notwendig, jedoch Ablehnung
Motion beantragt
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Danke für die Aufmerksamkeit!
Leandro Perucchi
RA, Dr. iur., LL.M., NY Bar
Wehinger Kaelin Ferrari AG, Zürich
+41 44 387 76 00
[email protected]
[email protected]
28
Diskussion
29

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