Sijoituspalveluyritysten raportit ja ilmoitukset

1 (4)
14.10.2015
Julkinen
Riskienvalvonta
Sijoituspalveluyritysten raportit ja ilmoitukset
Raportointisovelluksilla tuotettavat raportit (Jakelu-palvelu)
Määräykset
ja ohjeet
Raportoitava tieto
20/2013 luku 3
Taloudellisen informaation
raportointi (FINREP)
Lomakemallit
FINREP
F-taulukot
26/2013 luku 3
Raportointitiheys ja raportointiajankohdat
Palautuspäivät
Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.
12.5., 11.8., 11.11., 11.2.
FA ja FT -liitetaulukot
Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12. ja
vuosittain 31.12.
Yhteiseurooppalainen raportointi (COREP)
Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.
12.5., 11.8., 11.11., 11.2.
a) Tiedonkeruun osat A, B ja D
neljännesvuosittain: 31.3.,
30.6., 30.9., 31.12.
b) Tiedonkeruun osa C vuosittain: 31.12.
c) Tiedonkeruun osa E puolivuosittain: 30.6., 31.12.
12.5., 11.8., 11.11., 11.2.
(COREP) Omat varat ja omavaraisuusaste
(COREP LE) Suuret asiakasriskit
5/2014 luku 3
(AE) Raportointi varojen vakuussidonnaisuudesta
TYVI-palvelun kautta toimitettavat raportit
Määräykset
ja ohjeet
Raportoitava tieto
12/2013
luku 4.6
Kaupparaportointi rahoitusvälineillä toteutetuista liiketoimista
(AKVA)
Raportointitiheys ja raportointiajankohdat
Palautuspäivät
Viipymättä tai seuraavana
pankkipäivänä
2 (4)
14.10.2015
Julkinen
Riskienvalvonta
Määrämuotoisilla lomakkeilla tai tiedostoina ilmoitettavat tiedot
Määräykset
ja ohjeet /
Standardi
Raportoitava tieto
Sijoituspalvelulain 7 luvun 8
§:n 2 momentin mukaan
luottolaitoslain
8 luvun säännöksiä sovelletaan myös
sijoituspalveluyrityksiin
1. Muuttuvien palkkioiden suurta
enimmäisosuutta koskeva yhtiökokouksen päätös - 8 luku 8 §
Valvottavatiedote 29.5.2015 –
22/2015
sisältää käytettävän lomakkeen.
RA1.4 luku 5.1
Raportointitiheys ja
raportointiajankohdat
Palautuspäivät
Viipymättä
2. Tietoa yli miljoona euroa vuodessa ansaitsevista – 8 luku 16
§
Valvottavatiedote 7.7.2015 –
27/2015
sisältää lomakkeen ja linkin
EBAn ohjeisiin (= High earners)
Vuosittain
30.6.
3. Palkitsemisen kehittymistä koskeva tiedonkeruu – 8 luku 16 §
(Finanssivalvonta ilmoittaa kohderyhmälle raportointivelvollisuudesta)
Valvottavatiedote 7.7.2015 –
27/2015
sisältää lomakkeen ja linkin
EBAn ohjeisiin (= Benchmarking)
Vuosittain
30.6.
Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen
Fit & Proper -lomake S3 on saatavilla
Finanssivalvonnan verkkopalvelusta
10/2013
luku 4.5 ja 6
Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä
ilmoitusvelvollisuus
8/2014
Operatiiviseen riskin hallinta rahoitussektorin valvottavissa
luku 9.1
Ilmoitus toiminnan häiriöistä ja virheistä
Lomake (häiriöilmoitus) on saatavilla
Finanssivalvonnan verkkopalvelusta
luku 9.2
Vuosi-ilmoitus operatiivisen riskin
aiheuttamista tappioista
Lomake (vahinkoilmoitus) on saatavilla Finanssivalvonnan verkkopalvelusta
Viipymättä nimityspäätöksen tai tehtävien muutoksen jälkeen, viimeistään
kahden viikon kuluessa
päätöksestä tai siitä ajankohdasta, kun henkilö
ottaa tehtävän vastaan
Viipymättä
Viipymättä niiden
ilmaannuttua
28.2. mennessä
Ensimmäinen ilmoitus
tehdään vuoden 2015
aikana havaituista
vahingoista.
3 (4)
14.10.2015
Julkinen
Riskienvalvonta
25/2013
luku 10.3
Vakavaraisuuden laskenta ja suuret
asiakasriskit
Viipymättä
Ylitysilmoituslomake suurten asiakasriskien ylitysraportointiin on saatavilla Finanssivalvonnan verkkopalvelusta
Valtioneuvoston asetus
208/2014
Omistusosuuden hankkiminen ja
luovuttaminen sijoituspalveluyrityksessä
Sijoituspalvelulaki 7 luvun 14
§
Lomakkeet on saatavilla Finanssivalvonnan verkkopalvelusta
Vapaamuotoisena ilmoitettava tiedot
Määräykset
ja ohjeet /
Standardi
Raportoitava tieto
Raportointitiheys ja
raportointiajankohdat
Palautuspäivät
3/2014
Toimiluvat, rekisteröinnit ja ilmoitukset
RA1.1 luku 4
Sisäisten liiketoiminen ilmoittaminen
Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.
15.5., 15.8., 15.11.,
28./29.2.
RA1.2 luku 4
Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa
maassa sijaitsevasta yrityksestä
Etukäteen määräysvallan
hankkimisesta
1/2012 luku 8
Toiminnan ulkoistaminen
Etukäteen
1/2013
luku 13.3.3
Tilinpäätösasiakirjojen toimittaminen
 Jäljennös tilinpäätöksestä ja
konsernitilinpäätöksestä sekä
toimintakertomuksesta
 Jäljennös tilintarkastuskertomuksesta
 Jäljennös tilinpäätöstä käsitelleen yhtiökokouksen tai sitä vastaavan elimen kokouksen pöytäkirjasta
Vuosittain
Kahden kuukauden kuluessa katsauskauden päättymisestä
Osavuosikatsaus
RA4.10 luku 5
Lähipiiriluottojen ja -sijoitusten ilmoittaminen
Kahden viikon kuluessa
tilinpäätöksen vahvistamisesta
Vuosittain per 31.12.
tilanteesta
Kahden kuukauden kuluessa ilmoitusajankohdasta
4 (4)
14.10.2015
Julkinen
Riskienvalvonta
8/2012 luku 7
Tilintarkastus
Kahden viikon kuluessa
raportin esittämisestä
valvottavalle
Sijoituspalvelulaki 7 luvun
2.3 §
Ilmoitus sijoituspalveluyrityksen ja
muun oikeus- tai luonnollisen henkilön välisistä merkittävistä sidonnaisuuksista ja niiden muutoksista
Välittömästi
Sijoituspalvelulaki 9 luvun
6§
Sijoituspalveluyrityksen tulee toimittaa Finanssivalvonnalle tilintarkastajan antama lausunto siitä, vastaavatko asiakasvarojen säilyttämistä ja
käsittelyä koskevat järjestelyt säännösten ja määräysten mukaisia vaatimuksia.
Vähintään kerran
vuodessa