Informationsbroschyr om specialfonderna Quesada Försiktig

Transcription

Informationsbroschyr om specialfonderna Quesada Försiktig,
Quesada Balanserad, Quesada Offensiv, Quesada Sverigefond,
Quesada Globalfond, Quesada Ränta och Quesada Bond Opportunity
Informationsbroschyren för ovan angivna fonder är upprättad i enlighet med lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
(LAIF) och Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Denna broschyr och fondbestämmelserna för ovan angivna fonder utgör tillsammans den s.k. Informationsbroschyren.
I informationsbroschyren ingår följande delar:
1. Allmän information
2. Gällande avgifter
3. Teckning och inlösen av fondandelar
4. Fondernas placeringsinriktning och riskinformation
5. Risker
6. Skatt
7. Bilagor: Fondbestämmelserna
1. ALLMÄN INFORMATION
AIF-förvaltaren
SFM Stockholm AB (AIF-Förvaltaren) har organisationsnummer 5569391617. AIF-förvaltaren bildades 2013-08-14. AIF-förvaltarens har ett aktiekapital om 50 000 SEK. AIF-förvaltarens har sitt säte i Stockholm.
Tillstånd
AIF-förvaltaren har sedan den 6 juni 2014 Finansinspektionens tillstånd
till fondverksamhet enligt lag (2004:46) om värdepappersfonder (LVF)
och LAIF.
Fonder
AIF-förvaltaren förvaltar följande specialfonder:









Quesada Försiktig
Quesada Balanserad
Quesada Offensiv
Quesada Sverigefond
Quesada Globalfond
Quesada Bond Opportunity
Quesada Ränta
SP Aktiv Tillväxt
SP Aktiv Trygghet
AIF-förvaltaren förvaltar även värdepappersfonden SFM Blandfond Sverige samt de alternativa investeringsfonderna Coeli Private Equity 2014
AB och Coeli Private Equity 2015 AB.
Styrelseledamöter och ledande befattningshavare
Carl-Viggo Östlund (Styrelseordförande)
Rikard Josefson (Ledamot)
Christian Bentzer (Ledamot)
Jimmi Brink (Ledamot)
Verkställande direktör
Johan Schagerström
Revisor
Daniel Algotsson, auktoriserad revisor
Öhrlings PricewaterhouseCoopers AB
113 97 STOCKHOLM
Förvaringsinstitut
Danske Bank A/S, Danmark, Sverige Filial
BOX 7523, 103 92 Stockholm
Uppdragsavtal
AIF-förvaltaren har uppdragit åt tredje part att utföra följande delar av
verksamheten:





Förvaltning, marknadsföring, distribution av fonderna som avses i denna informationsbroschyr: Quesada Kapitalförvaltning
AB (556608-7994)
Internrevision: Änglarum i Skillinge AB (556615-0990)
Regelefterlevnad: FCG – The Financial Compliance Group AB
(556753-0273)
IT-drift: Cuebid AB (556496-8286)
Ekonomi: Moretime AB (556568-0377)
Fondernas och fondandelarnas rättsliga karaktär
Fondförmögenheten i respektive fond ägs av fondandelsägarna gemensamt. Varje fondandel eller andel i en andelsklass medför lika rätt till den
egendom som ingår i respektive fond. Fonderna kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. AIF-förvaltaren företräder andelsägarna i alla frågor som rör fonden, beslutar om den egendom som ingår i
respektive fond samt utövar de rättigheter som härrör ur egendomen.
Alla fördandelsägare behandlas lika och ingen investerare har rätt till förmånligare villkor vid investering i fonderna. Verksamheten bedrivs enligt
dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för AIF-förvaltaren, LAIF och
övriga tillämpliga författningar.
Likabehandling av andelsägare
AIF-förvaltaren säkerställer att andelsägarna likabehandlas genom att
samma villkor, vilka framgår av fondbestämmelserna, gäller för alla andelsägare. Ingen andelsägare får någon form av förmånsbehandling vad
gäller t.ex. teckning och inlösen av andelar eller avgiftsuttag.
Andelsägaregister
AIF-förvaltaren ansvarar för registret över samtliga andelsägare och deras innehav. Andelsägarnas innehav redovisas i årsberättelser och halvårsbesked, i vilka även deklarationsuppgifter finns. Registrering av andel
är avgörande för rätten till andel i fonderna och därigenom följande rättigheter.
Fondernas upphörande eller överlåtelse av fondverksamheten
Om AIF-förvaltaren beslutar att fonderna ska upphöra eller att fondernas förvaltning, efter medgivande av Finansinspektionen, ska överlåtas
till annan AIF-förvaltaren, kommer samtliga andelsägare att informeras
härom. Förvaltningen av fonderna ska omedelbart tas över av förvaringsinstitutet om Finansinspektionen återkallar AIF-förvaltarens tillstånd eller AIF-förvaltaren trätt i likvidation eller försatts i konkurs.
Ändring av fondbestämmelserna
AIF-förvaltaren har möjlighet att ändra fondernas fondbestämmelser. En
sådan ändring ska underställas Finansinspektionen för godkännande.
Ändringarna kan påverka fondernas egenskaper såsom t.ex. fondernas
placeringsinriktning, avgifter och riskprofiler. Sedan ändring godkänts
ska fondbestämmelser hållas tillgängligt hos AIF-förvaltaren och förvaringsinstitutet samt tillkännages på sätt Finansinspektionen anvisar.
SFM Stockholm AB
Informationsbroschyr om specialfonder som förvaltas av Quesada Kapitalförvaltning AB, gäller per 2015-11-06.
1(10)
2. AVGIFTER OCH KOSTNADER
Försäljning och inlösen
Teckning (andelsägares köp) och inlösen (andelsägares försäljning) av
fondandelar kan ske varje bankdag. Begäran om teckning görs genom att
likvid inbetalas till AIF-förvaltaren bankkonto eller bankgirokonto. Begäran om inlösen ska vara skriftlig och, förutom vid användning av datamedia, egenhändigt undertecknad av andelsägaren. Begäran om teckning
Övriga kostnader
och inlösen som kommit AIF-förvaltaren tillhanda senast klockan 14.00
Fonderna betalar courtage och andra kostnader för fondernas värdepap- hela bankdagar, eller klockan 10.00 halvdagar, verkställs samma dag.
pershandel som till exempel transaktions-, leverans-, räntekostnader och Skulle begäran komma AIF-förvaltaren tillhanda efter klockan 14.00 hela
skatt. Dessa övriga kostnader belastas fonderna vid den tidpunkt de upp- bankdagar, eller klockan 10.00 halvdagar, ska AIF-förvaltaren verkställa
står.
begäran nästkommande bankdag.
Förvaltningsavgift
Fonderna betalar en fast förvaltningsavgift till AIF-förvaltaren. I denna
ingår ersättning för fondernas förvaltning samt kostnader för förvaring,
tillsyn och revisorer. Den fasta förvaltningsavgiften tas ut löpande med
en 365-del per dag.
Årlig avgift
Nedan lämnas uppgift om den faktiska och den maximala avgiften för
förvaltning, inklusive kostnader för förvaring, tillsyn och revisorer.
Fonderna har ingen möjlighet att ta ut köp- eller säljavgifter.
Gällande och maximal fast förvaltningsavgift
Fond
Quesada Försiktig (andelsklass A)*
Quesada Försiktig (andelsklass B)
Quesada Balanserad (andelsklass A)*
Quesada Balanserad (andelsklass B)
Quesada Offensiv (andelsklass A)*
Quesada Offensiv (andelsklass B)
(andelsklass A)**
(andelsklass B)
Quesada Sverigefond
Quesada Globalfond
Quesada Ränta
Gällande
0,70 %
1,10 %
0,80 %
1,30 %
0,90 %
1,50 %
0,75 %
Maximal
0,70 %
1,10 %
0,80 %
1,30 %
0,90 %
1,50 %
0,75 %
1,00 %
1,00 %
1,35 %
1,35 %
0,60 %
1,35 %
1,35 %
0,60 %
Måste likvida medel för inlösen anskaffas för fonderna genom försäljning
av finansiella instrument, ska sådan försäljning ske och inlösen verkställas så snart som möjligt. Skulle en försäljning väsentligt kunna missgynna
övriga andelsägares intresse, får AIF-förvaltaren efter anmälan till Finansinspektionen avvakta med försäljningen.
Uppgift om tecknings- och inlösenkurser tillhandahålls av AIF-förvaltaren. Vid tecknings- respektive inlösentillfället är priset för fondandelarna
okänt för andelsägaren.
* Utöver förvaltningsavgiften utgår en prestationsrelaterad avgift om 20
% på den del av avkastningen som överstiger OMRX T-BILL. För mer information om beräkning av prestationsrelaterad avgift, se fondbestämmelser.
** Utöver förvaltningsavgiften utgår en prestationsrelaterad avgift om
15 % på den del av avkastningen som överstiger OMRX T-BILL. För mer
information om beräkning av prestationsrelaterad avgift, se fondbestämmelser.
Andelsägare uppmärksammas även på att fonderna belastas med förvaltningsarvode för de underliggande fonderna i vilken fonderna från tid
till annan investerar i. Förvaltningsarvodet i de underliggande fonderna
får dock inte överstiga 2,00 % i årligt förvaltningsarvode. Vid inlösen av
fondandelar i underliggande fonder förvaltade av AIF-förvaltaren utgår
ingen avgift.
SFM Stockholm AB
2(10)
4. FONDERNAS PLACERINGSINRIKTNING OCH RISKPROFIL
Quesada Försiktig
Fondens placeringsinriktning
Quesada Försiktig är en s.k. specialfond. En specialfond har friare placeringsregler än vanliga värdepappersfonder och kan därmed exempelvis
ha mer koncentrerade innehav än värdepappersfonder. Fonden är en
s.k. fondandelsfond som huvudsakligen placerar i globala ränte- och aktiefonder. Fonden har som inriktning att genom fonder uppnå exponering
mot svenska och utländska aktier, räntebärande instrument och andra
tillgångsslag som är tillåtna enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och LAIF. Fonden har som övergripande finansiell målsättning att via placering i fondandelar i andra fonder uppnå en långsiktigt
god kapitaltillväxt med låg risk. Fokus i förvaltningen ligger på att aktivt
allokera mellan flera tillgångsslag, marknader och regioner och därigenom skapa en väldiversifierad portfölj som förväntas generera en god
riskjusterad avkastning. Fondens exponering mot räntemarknaden ska
uppgå till mellan 50 % och 100 %. Fondens exponering mot aktiemarknaden ska uppgå till mellan 0 % och 50 %. I begreppet aktiefonder ovan
innefattas även exponering mot alternativa tillgångar såsom t.ex. fastigheter och råvaror.
Fonden får använda derivatinstrument som ett led i placeringsinriktningen. Detta innebär normalt ett ökat risktagande och kan påverka avkastningen såväl positivt som negativt.
Fondens resultat och utveckling
Fondens startår är 2012.
All avkastning är uttryckt i svenska kronor. Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. Värdet på andelar kan både stiga och falla.
Fonden lämnar normalt sett ingen utdelning utan återinvesterar vinster i
fonden.
Fondens riskprofil och målgrupp
Den risk som är förenad med att placera i blandfonder påverkas av fördelningen av fondens tillgångar mellan tillgångsslagen aktier och räntor.
Placering i aktier är generellt förenat med en stor risk, då aktie-kurserna
kan svänga kraftigt. Den risk som är förenad med att placera i räntebärande värdepapper påverkas av vilken duration fondens innehav har
samt det rådande läget på räntemarknaden. Längre löptider (längre duration) medför en högre risk, då marknadsvärdet på överlåtbara värdepapper påverkas mer av ränteförändringar. Med sjunkande räntor ökar
värdet på fondens innehav av räntebärande överlåtbara värdepapper.
Med stigande räntor minskar däremot värdet på fondens innehav av räntebärande överlåtbara värdepapper.
Fondens risk uttrycks i riskmåttet standardavvikelse och eftersträvad
nivå under en 24 månaders period är intervallet 2-5 % på årsbasis.
Quesada Försiktig passar den investerare som har en placeringshorisont
på minst tre år och som är beredd att ha en låg risk för sin investering.
Räkneexempel prestationsbaserad avgift
Utöver förvaltningsavgiften utgår för fonden Quesada Försiktig (andels- För att prestationsrelaterad avgift ska utgå måste fondens NAV utvecklas
klass A) en prestationsrelaterad avgift om 20 % på den del av avkastbättre än den högsta punkten för index sedan andelsklassen lanserades.
ningen som överstiger OMRX T-BILL. Nedanstående räkneexempel illuDetta sker vid tre tillfällen i räkneexemplet nedan (dag 1, 2 och 5).
strerar hur den prestationsrelaterade avgiften (”resultatbaserad avgift i
kr”) fungerar i ett hypotetiskt scenario. Se fondbestämmelser för mer information om prestationsrelaterad avgift.
Dag
NAV-kurs efter Avkastning
Index OMRXIndex vid
fast förvaltnings- sedan senaste TBILL
senaste HWMarvode
performance
läge
fee i kr
Start
100
1000
AvkastningsÖveravkastning/ Resultatbaserad NAV-kurs efter
tröskel = Index underavkastnin avgift i kr
performance
sedan senaste g i kr
fee
HWM-läge i kr
100
NAV-kurs vid
Index vid HWMsenaste HWM läge
då
performance
100
1000
1
100,30
0,30
1001,00
1000,00
0,10
0,20
0,04
100,26
100,26
1001,00
2
101,00
0,74
1005,00
1001,00
0,40
0,34
0,07
100,93
100,93
1005,00
3
100,80
-0,13
1004,50
1005,00
-0,05
-0,08
0,00
100,80
100,93
1005,00
4
100,75
-0,18
1007,00
1005,00
0,20
-0,38
0,00
100,75
100,93
1005,00
5
102,00
1,07
1007,50
1005,00
0,25
0,82
0,16
101,84
101,84
1007,50
SFM Stockholm AB
3(10)
Quesada Balanserad
Quesada Balanserad är en s.k. specialfond. En specialfond har friare placeringsregler än vanliga värdepappersfonder och kan därmed exempelvis ha mer koncentrerade innehav än värdepappersfonder. Fonden är en
god kapitaltillväxt med medelhög risk. Fokus i förvaltningen ligger på att
aktivt allokera mellan flera tillgångsslag, marknader och regioner och
därigenom skapa en väldiversifierad portfölj som förväntas generera en
god riskjusterad avkastning. Fondens exponering mot räntemarknaden
ska uppgå till mellan 25 % och 100 %. Fondens exponering mot aktiemarknaden ska uppgå till mellan 0 % och 75 %. I begreppet aktiefonder
ovan innefattas även exponering mot alternativa tillgångar såsom t.ex.
fastigheter och råvaror.
fonden.
Placering i aktier är generellt förenat med en stor risk, då aktiekurserna
Quesada Balanserad passar den investerare som har en placeringshorisont på minst tre år och som är beredd att ha en medelhög risk för sin
investering.
Utöver förvaltningsavgiften utgår för fonden Quesada Balanserad (anFör att prestationsrelaterad avgift ska utgå måste fondens NAV utvecklas
delsklass A) en prestationsrelaterad avgift om 20 % på den del av avkast- bättre än den högsta punkten för index sedan andelsklassen lanserades.
ningen som överstiger OMRX T-BILL. Nedanstående räkneexempel illuDetta sker vid tre tillfällen i räkneexemplet nedan (dag 1,2 och 5).
Dag
Index OMRXIndex vid
senaste HWMarvode
performance
läge
fee i kr
Start
100
1000
performance
fee
HWM-läge i kr
100
NAV-kurs vid
då
performance
100
1000
1
100,30
0,30
1001,00
1000,00
0,10
0,20
0,04
100,26
100,26
1001,00
2
101,00
0,74
1005,00
1001,00
0,40
0,34
0,07
100,93
100,93
1005,00
3
100,80
-0,13
1004,50
1005,00
-0,05
-0,08
0,00
100,80
100,93
1005,00
4
100,75
-0,18
1007,00
1005,00
0,20
-0,38
0,00
100,75
100,93
1005,00
5
102,00
1,07
1007,50
1005,00
0,25
0,82
0,16
101,84
101,84
1007,50
SFM Stockholm AB
4(10)
Quesada Offensiv
Quesada Offensiv är en s.k. specialfond. En specialfond har friare placeringsregler än vanliga värdepappersfonder och kan därmed exempelvis
god kapitaltillväxt med hög risk. Fokus i förvaltningen ligger på att aktivt
allokera mellan flera tillgångsslag, marknader och regioner och därigenom skapa en väldiversifierad portfölj som förväntas generera en god
riskjusterad avkastning. Fondens exponering mot räntemarknaden ska
uppgå till mellan 0 % och 100 %. Fondens exponering mot aktiemarknaden ska uppgå till mellan 0 % och 100 %. I begreppet aktiefonder ovan
innefattas även exponering mot alternativa tillgångar såsom t.ex. fastigheter och råvaror.
fonden.
Quesada Offensiv passar den investerare som har en placeringshorisont
på minst tre år och som är beredd att ha en hög risk för sin investering.
Utöver förvaltningsavgiften utgår för fonden Quesada Offensiv (andels- För att prestationsrelaterad avgift ska utgå måste fondens NAV utvecklas
klass A) en prestationsrelaterad avgift om 20 % på den del av avkastbättre än den högsta punkten för index sedan andelsklassen lanserades.
ningen som överstiger OMRX T-BILL. Nedanstående räkneexempel illuDetta sker vid tre tillfällen i räkneexemplet nedan (dag 1,2 och 5).
Dag
Index OMRXIndex vid
senaste HWMarvode
performance
läge
fee i kr
Start
100
1000
performance
fee
HWM-läge i kr
100
NAV-kurs vid
då
performance
100
1000
1
100,30
0,30
1001,00
1000,00
0,10
0,20
0,04
100,26
100,26
1001,00
2
101,00
0,74
1005,00
1001,00
0,40
0,34
0,07
100,93
100,93
1005,00
3
100,80
-0,13
1004,50
1005,00
-0,05
-0,08
0,00
100,80
100,93
1005,00
4
100,75
-0,18
1007,00
1005,00
0,20
-0,38
0,00
100,75
100,93
1005,00
5
102,00
1,07
1007,50
1005,00
0,25
0,82
0,16
101,84
101,84
1007,50
SFM Stockholm AB
5(10)
Quesada Sverigefond
Quesada Sverigefond är en s.k. specialfond. En specialfond har friare pla- Fondens startår är 2001.
ceringsregler än vanliga värdepappersfonder och kan därmed exempelvis ha mer koncentrerade innehav än värdepappersfonder. Fonden är en
aktiefond som huvudsakligen placerar i svenska aktier och aktierelaterade värdepapper. Fonden har som inriktning att uppnå exponering mot
svenska aktier, räntebärande instrument och andra tillgångsslag som är
tillåtna enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och LAIF.
Fonden placerar minst 90 procent av dess medel i tillgångar med anknytning till Sverige, såsom svenska marknadsplatser, svenska bolag etc.
Fondmedlen placeras främst i svenska medelstora och stora företag.
Fonden har som övergripande finansiell målsättning att via sin placeringsinriktning uppnå en långsiktigt god kapitaltillväxt med hög risk. Fokus i förvaltningen ligger på att aktivt allokera mellan flera tillgångsslag,
marknader och regioner och därigenom skapa en väldiversifierad portfölj
som förväntas generera en god riskjusterad avkastning. Fonden ska i
normalfallet placera i aktier till 100 %. Avvikelser kan dock ske från
nämnda procentsatser från tid till annan.
fonden.
Quesada Sverigefond passar den investerare som har en placeringshorisont på minst fem år och som är beredd att ha en hög risk för sin investering.
SFM Stockholm AB
6(10)
Quesada Globalfond
Quesada Globalfond är en s.k. specialfond. En specialfond har friare pla- Fondens startår är 2001.
ceringsregler än vanliga värdepappersfonder och kan därmed exempelvis ha mer koncentrerade innehav än värdepappersfonder. Fonden är en
aktiefond som huvudsakligen placerar i globala aktier och aktierelaterade värdepapper. Fonden har som inriktning att uppnå exponering mot
globala aktier, räntebärande instrument och andra tillgångsslag som är
tillåtna enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och LAIF.
Fonden har som övergripande finansiell målsättning att via sin placeringsinriktning uppnå en långsiktigt god kapitaltillväxt med hög risk. Fokus i förvaltningen ligger på att aktivt allokera mellan flera tillgångsslag,
marknader och regioner och därigenom skapa en väldiversifierad portfölj
som förväntas generera en god riskjusterad avkastning. Fonden ska i
normalfallet placera i aktier till 100 %. Avvikelser kan dock ske från
nämnda procentsatser från tid till annan.
Den risk som är förenad med att placera i blandfonder påverkas av förFonden lämnar normalt sett ingen utdelning utan återinvesterar vinster i
delningen av fondens tillgångar mellan tillgångsslagen aktier och räntor.
fonden.
Quesada Globalfond passar den investerare som har en placeringshorisont på minst fem år och som är beredd att ha en hög risk för sin investering.
SFM Stockholm AB
7(10)
Quesada Ränta
Quesada Ränta är en s.k. specialfond. En specialfond har friare placeFondens startår är 2009.
ringsregler än vanliga värdepappersfonder och kan därmed exempelvis
räntefond som huvudsakligen placerar i räntebärande värdepapper i
Norden och Europa. Fonden har som inriktning att uppnå exponering
mot globala räntebärande instrument och andra tillgångsslag som är tilllåtna enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och LAIF. Fonden har som övergripande finansiell målsättning att via sin placeringsinriktning uppnå en långsiktigt god kapitaltillväxt med låg risk. Fokus i förvaltningen ligger på att aktivt allokera mellan flera tillgångsslag, marknader och regioner och därigenom skapa en väldiversifierad portfölj som
förväntas generera en god riskjusterad avkastning. Fonden ska i normalfallet placera i räntebärande värdepapper till 100 %. Avvikelser kan dock
All avkastning är uttryckt i svenska kronor. Historisk avkastning är ingen gaske från nämnda procentsatser från tid till annan.
ranti för framtida avkastning. Värdet på andelar kan både stiga och falla.
fonden.
Den risk som är förenad med att placera i räntebärande värdepapper påverkas av vilken duration fondens innehav har samt det rådande läget på
räntemarknaden. Längre löptider (längre duration) medför en högre risk,
då marknadsvärdet på överlåtbara värdepapper påverkas mer av ränteförändringar. Med sjunkande räntor ökar värdet på fondens innehav av
räntebärande överlåtbara värdepapper. Med stigande räntor minskar
däremot värdet på fondens innehav av räntebärande överlåtbara värdepapper.
Quesada Ränta passar den investerare som har en placeringshorisont på
minst två år och som är beredd att ha en låg risk för sin investering.
SFM Stockholm AB
8(10)
Quesada Bond Opportunity är en s.k. specialfond. En specialfond har friare placeringsregler än vanliga värdepappersfonder och kan därmed exempelvis ha mer koncentrerade innehav än värdepappersfonder. Fonden är en aktivt förvaltad specialfond och investerar främst i ränterelaterade överlåtbara värdepapper, penningmarknads-instrument, fondandelar och derivatinstrument samt även aktierelaterade överlåtbara värdepapper, fondandelar och derivatinstrument. Valutaexponering ingår som
en naturlig del i placeringsinriktningen.
Då fonden lanserades under 2015 saknas information om historiskt resultat och utveckling.
fonden.
Fondens målsättning är att, med beaktande av fondens placeringsinriktning, uppnå hög riskjusterad avkastning av fondens tillgångar.
Fonden får använda derivatinstrument som ett led i placeringsinriktningen. Detta innebär normalt ett ökat risktagande och kan påverka avkastningen såväl positivt som negativt Vid placeringar i derivatinstrument får underliggande tillgångar bestå av instrument förenliga med
fondens övriga placeringsinriktning. Fonden får placera pengar på konto
i kreditinstitut.
Den risk som är förenad med att placera i räntebärande värdepapper påverkas av vilken duration fondens innehav har samt det rådande läget på
räntemarknaden. Längre löptider (längre duration) medför en högre risk,
då marknadsvärdet på överlåtbara värdepapper påverkas mer av ränteförändringar. Med sjunkande räntor ökar värdet på fondens innehav av
räntebärande överlåtbara värdepapper. Med stigande räntor minskar
däremot värdet på fondens innehav av räntebärande överlåtbara värdepapper. Placering i aktier är generellt förenat med en stor risk, då aktiekurserna kan svänga kraftigt.
nivå under en 24 månaders period ska understiga 10 % på årsbasis.
Quesada Bond Opportunity passar den investerare som har en placeringshorisont på minst två år och som är beredd att ha en medelhög risk
för sin investering.
Räkneexempel avseende prestationsrelaterad avgift
Utöver förvaltningsavgiften utgår för fonden Quesada Bond Opportunity För att prestationsrelaterad avgift ska utgå måste fondens NAV utvecklas
(andelsklass A) en prestationsrelaterad avgift om 15 % på den del av av- bättre än den högsta punkten för index sedan andelsklassen lanserades.
kastningen som överstiger OMRX T-BILL. Nedanstående räkneexempel
Detta sker vid tre tillfällen i räkneexemplet nedan (dag 1, 2 och 5).
illustrerar hur den prestationsrelaterade avgiften (”resultatbaserad avgift i kr”) fungerar i ett hypotetiskt scenario. Se fondbestämmelser för
mer information om prestationsrelaterad avgift.
Dag
Index OMRXIndex vid
senaste HWMarvode
performance
läge
fee i kr
Start
100
1000
performance
fee
HWM-läge i kr
100
NAV-kurs vid
då
performance
100
1000
1
100,30
0,30
1001,00
1000,00
0,10
0,20
0,03
100,27
100,27
1001,00
2
101,00
0,73
1005,00
1001,00
0,40
0,33
0,05
100,95
100,95
1005,00
3
100,80
-0,15
1004,50
1005,00
-0,05
-0,10
0,00
100,80
100,95
1005,00
4
100,75
-0,20
1007,00
1005,00
0,20
-0,40
0,00
100,75
100,95
1005,00
5
102,00
1,05
1007,50
1005,00
0,25
0,80
0,12
101,88
101,88
1007,50
SFM Stockholm AB
9(10)
5. RISK
Risker
Fonderna är utsatt för bl.a. följander risker (i urval);



Kreditrisk – risken för att en utgivare av en underliggande obligation eller annat underliggande skuldpapper inte fullgör sina
plikter såsom att betala kupongränta eller återbetala nominellt
belopp.
Motpartsrisk – risken för att en motpart inte fullgör sina skyldigheter mot fonderna, såsom att t ex leverera värdepapper
enligt överenskommelse.
Valutarisk – då fonderna inte enbart placerar i värdepapper utgivna i svenska kronor omfattas fonderna av valutarisk som
uppstår vid förändringar i växelkurser mellan fonderna och underliggande tillgångar.
Riskbedömningsmetod
AIF-förvaltaren mäter dagligen den sammanlagda exponeringen för fonderna genom åtagandemetoden. Vid beräkning konverteras derivatexponeringar till motsvarande underliggande tillgångar. De sammanlagda
exponeringarna får max uppgå till 100 % av respektive fonds värde.
Derivatinstrument
Fonderna får använda derivatinstrument som ett led i fondernas placeringsinriktning. I de fall derivatinstrument används för att effektivisera
förvaltningen är syftet att skydda en placering mot kursförluster eller att
instrumentet utnyttjas som ett alternativ till direkt placering i de underliggande tillgångarna. I de fall derivatinstrument används som ett led i
placeringsinriktningen är syftet att öka avkastningen. Detta innebär normalt ett ökat risktagande, och kan påverka avkastningen såväl positivt
som negativt.
6. SKATTEREGLER
Information om risk, likviditetshantering samt finansiell hävstång
Information om nedanstående lämnas regelbundet via AIF-förvaltarens
hemsida eller på begäran från AIF-förvaltarens kundtjänst:

andelen icke likvida tillgångar i fonderna,

ändringar i fondernas likviditetshantering,

fondernas aktuella riskprofil och de riskhanteringssystem som
tillämpas,

det totala beloppet för den finansiella hävstång som fonderna
använt,

förändringar i den högsta nivå av finansiell hävstång som AIFförvaltaren får använda för fondernas räkning, och

rätt att förfoga över säkerheter eller andra garantier som har
lämnats enligt ordningen för finansiell hävstång.
8. ANSVARSBEGRÄNSNING
Utan att avvika från vad som framgår av 8 och 9 kap LAIF gäller nedanstående beträffande AIF-förvaltarens eller Förvaringsinstitutets ersättningsskyldighet.
AIF-förvaltaren eller Förvaringsinstitutet är inte ansvarigt för skada orsakad av yttre händelse utanför AIF-förvaltarens respektive Förvaringsinstitutets kontroll såsom skada beroende på svenskt eller utländskt lagbud,
svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad,
bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehåller ifråga
om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om AIF-förvaltaren eller Förvaringsinstitutet är föremål för eller själv vidtar sådan konfliktåtgärd.
Schablonintäkt
Fondandelsägare ska deklarera en schablonintäkt som uppgår till 0,4 %
av kapitalunderlaget, som utgörs av värdet på innehavda andelar vid kalenderårets ingång. För fysiska personer innebär det att skatten blir 30 %
x 0,4 % = 0,12 % av innehavet. Skatten ska betalas av privatpersoner bosatta i Sverige, svenska dödsbon, svenska aktiebolag, svenska stiftelser
och föreningar som inte är skattebefriade och utländska juridiska personer med fast driftställe i Sverige.
AIF-förvaltaren eller Förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som orsakats av -svensk eller utländsk börs eller annan marknadsplats, central
värdepappersförvaltare eller clearingorganisation.
Kapitalskatt
Vid inlösen av fondandelar ska kapitalvinst eller kapitalförlust deklareras
som inkomst av kapital och vinsten beskattas med 30 %. En eventuell
förlust är avdragsgill. Om en fond lämnar utdelning dras 30 % av det utdelade beloppet som preliminärskatt för fysiska personer som är skatteskyldiga i Sverige.
AIF-förvaltaren eller Förvaringsinstitutet ansvarar inte heller för skada
som uppkommer med anledning av förfogandeinskränkning som kan
komma att tillämpas mot AIF-förvaltaren eller förvaringsinstitutet beträffande finansiella instrument.
7. INFORMATION OCH REDOGÖRELSER
Fondens räkenskapsår
Fondernas räkenskapsår är kalenderår.
AIF-förvaltaren eller Förvaringsinstitutet är inte i något fall ansvarigt för
indirekt skada.
AIF-förvaltaren eller Förvaringsinstitutet är inte skyldigt att i andra fall
ersätta skada om normal aktsamhet iakttagits.
Föreligger hinder för AIF-förvaltaren eller Förvaringsinstitutet att helt eller delvis verkställa åtgärder p.g.a. omständighet som anges i andra
stycket får åtgärden skjutas upp till dess hindret upphört. I händelse av
uppskjuten betalning utgår eventuell ränta endast enligt de villkor som
gällde på förfallodagen. Dröjsmålsränta ska inte utgå i dessa fall.
Halvårsredogörelse och årsberättelse
AIF-förvaltaren ska lämna en halvårsredogörelse för räkenskapsårets sex
första månader inom två månader från halvårets utgång samt en årsberättelse om fonderna inom fyra månader från räkenskapsårets utgång.
Redogörelserna ska kostnadsfritt sändas till andelsägare som begär det
samt finnas tillgängliga hos AIF-förvaltaren och förvaringsinstitutet.
SFM Stockholm AB
10(10)

Informationsbroschyr om specialfonderna Quesada Försiktig

Transcription

Similar documents

Paul Lundins minnesfond.pdf

Ny Teknik - Swedbank Robur

Kvartalsrapport

Viktig information till dig som sparar i Swedbank Robur Bas Aktier

(KIID) Aviatum Stabil - svenska

Atlas Defensiv, Basfakta för investerare

Basfakta för investerare

SPECIALPLACERINGSFOND UB SKOG A

Viktig information till dig som sparar i Swedbank Robur Bas Action

Bilaga SEB Hållbarhetsfond Global