docLotteriinspektionens tillsynsplan för år 2015, klicka här!
download 
Report Transcription
Lotteriinspektionens tillsynsplan för år 2015, klicka här!
2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 Lotteriinspektionens tillsynsplan År 2015 1(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 Innehållsförteckning 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Inledning ............................................................................................................ 3 Rapportering och sammanfattande reflektioner .......................................... 3 Fastställande ...................................................................................................... 4 Verksamhetsövergripande tematillsyn ........................................................... 4 4.1 Metod för verksamhetsövergripande tematillsyn................................ 5 4.2 Resurser för verksamhetsövergripande tematillsyn ............................ 6 Automatspel ...................................................................................................... 6 5.1 Värdeautomatspel .................................................................................... 6 5.2 Förströelsespel ......................................................................................... 8 5.3 Varuspel .................................................................................................... 9 5.4 Penningautomater på båtar .................................................................... 9 Casino Cosmopol, Restaurangkasino, Poker ..............................................10 6.1 Casino Cosmopol ..................................................................................10 6.2 Restaurangkasino ...................................................................................12 6.3 Poker på internet ...................................................................................13 6.4 Illegalt spel ..............................................................................................14 Rikslotterier, Bingo, Svenska Spels lotterier, Riksgälden ..........................16 7.1 Rikslotterier ............................................................................................16 7.2 Bingo .......................................................................................................17 7.3 Svenska Spel, lotterier ...........................................................................18 7.4 Riksgälden...............................................................................................19 7.5 Tillsyn över typgodkännanden ............................................................20 Vadhållning Hästar, Sportspel och Riksgälden. .........................................21 8.1 AB Trav och Galopp (ATG) ...............................................................21 8.2 Bygde- och ponnytrav...........................................................................23 8.3 Svenska Spel, sportspel .........................................................................23 2(24) 2015-03-16 1. Diarienummer: 14Li5640 Inledning Långsiktig och väl planerad tillsyn är ett av Lotteriinspektionens viktigaste verktyg när det gäller att säkerställa att lotterier, kasinospel och annan speloch lotteriverksamhet med tillstånd i Sverige utövas lagligt, säkert och tillförlitligt. Tillsynsaktiviteterna kategoriseras som bas- eller tematillsyn och planeras utifrån genomförda riskanalyser och fokusområden. Bastillsyn är sådan tillsyn som alltid ska utföras för att säkerställa att tillståndsgiven spel- och lotteriverksamhet följer de krav som finns uppställda i lag, förskrifter och villkor. Tematillsyn är mer ingående och djuplodande. Sådan tillsyn utförs ofta inom ett visst förutbestämt område hos flera utvalda aktörer. Tillsynsaktiviteterna kan utföras på plats hos tillståndshavarna eller spelplatsen (operativ tillsyn) alternativt från Lotteriinspektionens lokaler (skrivbordstillsyn). Tillsynsplanen är ett regeldokument i vilket den planerade tillsynen beskrivs på en övergripande nivå. Avdelningschefen för Operativa avdelningen är ägare av tillsynsplanen och är den som har ansvaret för att uppgifterna i dokumentet är fullständiga, aktuella och riktiga. Beskrivningarna av de planerade tillsynsaktiviteterna är uppdelade efter verksamhetsområde. Avdelningschefen för Operativa avdelningen ska omedelbart meddela generaldirektören om det under året uppstår behov av tillsynsaktiviteter som inte omnämns i planen. Generaldirektören beslutar därefter om den finns behov av att tillsynsplanen ändras, uppdateras eller på annat sätt korrigeras. En mer detaljerad beskrivning av de planerade aktiviteterna återfinns i respektive tillsynsärende. 2. Rapportering och sammanfattande reflektioner Resultatet av årets samlade tillsyn avrapporteras i ett dokument benämnt Sammanställning av Lotteriinspektionens tillsyn. Av sammanställningen ska framgå de slutsatser och reflektioner som kan göras utifrån resultatet av de under året genomförda tillsynsaktiviteterna. 3(24) 2015-03-16 3. Diarienummer: 14Li5640 Fastställande Tillsynsplanen har genom beslut den 16 mars 2015 fastställts av generaldirektören Håkan Hallstedt. 4. Verksamhetsövergripande tematillsyn Tillsynsaktiviteter som omfattar flera verksamhetsområden eller spelformer benämns som verksamhetsövergripande tillsyn. Under 2015 ska sex sådana aktiviteter genomföras. 1. Incidentrapportering; De rutiner och krav som finns gällande incidentrapportering från spelanordnarna ska ses över. Tillsynen omfattar samtliga verksamhetsområden. 2. Skyddet av spelarnas pengar hos onlineaktörer; Aktiviteten innebär att Lotteriinspektionen ska undersöka vad som händer med spelarnas pengar om aktören exempelvis går i konkurs, verksamheten avvecklas osv. 3. Marknadsföring; Regeringen utfärdade under 2013 villkor gällande den marknadsföring som publiceras av AB Svenska Spel (Svenska Spel), Casino Cosmopol och AB Trav och Galopp (ATG). Av regeringens tillstånd framgår att Lotteriinspektionen ska utfärda ytterligare villkor. Lotteriinspektionens villkor gällande marknadsföring trädde i kraft den 1 september 2014. Berörda anordnares marknadsföring kommer att granskas utifrån dessa regelverk. 4. Ansvarsfördelning mellan tillståndshavare och servicebolag; Aktiviteten är en fortsättning och slutförande av en tematillsynsaktivitet som påbörjades under 2014 (Tematillsyn RL 2014:2). Syftet med aktiviteten är att förtydliga hur ansvarsfördelningen ser ut och vilka konsekvenser eller risker en sådan fördelning kan medföra för någon av parterna eller för konsumenter och förmånstagare. 5. Kartläggning och tillsyn i samband med inför införande av Lotteriinspektionens föreskrifter till skydd för sociala intressen (sociala föreskrifter) som träder i kraft den 1 juli 2015; Lotteriinspektionen kommer att jämföra gällande villkor med föreskrifterna. Syftet är att kartlägga i vilken utsträckning det finns villkor som överensstämmer med föreskrifterna. Villkor som överensstämmer med föreskrifterna ska 4(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 upphävas. Därutöver ska tillsyn utövas för att säkerställa att berörda aktörer uppfyller kraven i föreskrifterna. 6. 4.1 Tillsyn av transaktionssystem och betalningssystem i emv-lotterier; Aktiviteten är en uppföljning av 2014 års kartläggning gällande betalningslösningar. I aktiviteten kommer fokus att läggas på incidentrapporteringar från betalningsleverantörerna till spelaktörerna. Metod för verksamhetsövergripande tematillsyn Tillsyn och översyn av aktörernas rapportering av incidenter kommer att inledas med att Lotteriinspektionen tar fram och inför ett incidentrapporteringssystem som ska kunna användas av samtliga aktörer. Uppföljning kommer att genomföras för att få en uppfattning om vilken typ av incidenter som rapporteras och i vilket skede rapporteringen görs; i direkt anslutning till händelsen, efter att aktörens egen utredning avslutas osv. Tematillsynen Skyddet av spelarnas pengar kommer att genomföras i första hand som skrivbordstillsyn. Vid behov kommer tillsyn att genomföras på plats hos utvalda aktörer. Marknadsföringsaktiviteten utförs genom granskning av genomförd annonsering och annan typ av marknadsföring som berörda spelanordnare använt sig av. Granskningen kommer att göras i efterhand, dvs. efter det att marknadsföringen är publicerad. Skälet är att Lotteriinspektionens uppgift är att utöva tillsyn, inte att godkänna eller refusera marknadsföring. Kartläggningen av de sociala föreskrifterna kommer att genomföras som skrivbordstillsyn genom att befintliga villkor jämförs med bestämmelserna i föreskrifterna. Därefter kommer tillsyn att utföras för att säkerställa att föreskrifterna följs av berörda spelaktörer. Denna aktivitet kommer att genomföras som både operativ tillsyn och skrivbordstillsyn. När det gäller tematillsynen av transaktions- och betalningssystem kommer ett frågeunderlag att tas fram som berörda spelaktörer ska svara på. Resultatet sammanställs därefter i en rapport. 5(24) 2015-03-16 4.2 Diarienummer: 14Li5640 Resurser för verksamhetsövergripande tematillsyn För samtliga aktiviteter utses en ansvarig handläggare. Detta innebär dock inte att den handläggaren ska genomföra aktiviteten själv. Till sin hjälp för att genomföra aktiviten ska ansvarig handläggare ta hjälp av handläggare som har särskild kunskap om området eller om specifika aktörer. 5. Automatspel 5.1 Värdeautomatspel 5.1.1 Bastillsyn Den operativa tillsynen av värdeautomatspel kommer att utföras i form av inspektionsbesök på ett stort antal utvalda spelplatser. På spelplatserna kontrolleras efterlevnaden av gällande regler för anordnande av värdeautomatspel. Operativ tillsyn ska också genomföras i de fall aktören önskar lansera ett nytt spel i automaterna. Produktspecifikationen granskas och spelet kontrolleras på plats hos aktören. Kontroll kommer att genomföras innan spelen får lanseras på spelplatserna. Skrivbordstillsynen för 2015 omfattar bl.a. kontroll av utgående serveringstillstånd, kontroll i samband med information från kommunen om att serveringstillståndet återkallts, kontroll av att automaternas återbetalningsprocent motsvarar kravet på minst 85 % i lotterilagen. Kontroll ska även göras av ett antal utvalda spelplatser för att kontrollera att antalet automater överensstämmer med gällande tillstånd. Vid ägarbyte på restauranger med värdeautomater ska kontrolleras att förutsättningarna för tillstånd kvarstår även med den nye ägaren. Om en ombyggnad sker på spelplatsen ska kontroll genomföras för att se om ombyggnaden påverkar tillståndet, dvs. kontroll av att automaternas placering uppfyller kraven. 5.1.1.1 Metod för bastillsyn Inspektionsbesöken genomförs anonymt eller öppet. Resultatet av ett genomfört besök rapporteras och diarieförs i respektive tillsynsärende i form av kontrollrapporter. Uppföljning och kommunikation med aktören gällande eventuella anmärkningar sker i tillsynsärendet. Skrivbordstillsynen genomförs genom skriftlig kommunikation med tillståndshavare samt eventuellt med berörd kommun. Kontroll av serveringstillstånd som löper ut bevakas med hjälp av Lotteriinspektionens ärendehanteringssystem och genom att handlingar begärs in från aktören. 6(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 Kontroll av antal automater i förhållande till tillstånd görs genom uppkoppling mot Svenska Spels server från Lotteriinspektionens lokaler. Handlingar som kommer in till Lotteriinspektionen om ägarbyten kontrolleras utifrån gällande villkor. Registrering av skrivbordstillsyn sker genom upprättande av interna kontrollrapporter som diarieförs i respektive tillsynsärende. 5.1.1.2 Resurser för bastillsyn Handläggare inom arbetsgruppen tillsyn automatspel, kontrollantsamordnare och externa kontrollanter samt vid behov intern teknisk resurs. 5.1.2 Tematillsyn I samband med ansökan om tillstånd ska spelplatsens bruttoomsättning anges. Skälet är att handläggaren ska kunna göra en bedömning av hur många automater som kan beviljas för den aktuella spelplatsen. En av årets temaaktiviteter tar sikte på detta och är en uppföljning av en liknande aktivitet som genomfördes under 2014. Skälet till uppföljningen är att resultatet var mycket nedslående.1 Lotteriinspektionen kommer att begära in och granska underlag som ligger till grund för angivna omsättningssiffror för ansökningar gjorda under en viss förutbestämd tidsperiod. Detta för att se om någon förbättring har skett jämfört med resultatet i den tidigare tillsynsaktiviteten. Granskningen av spelplatsernas omsättning omfattar även kontroll av att rätt antal automater är beviljat med hänsyn taget till den i ansökan angivna omsättningen. Till viss del mot bakgrund av resultatet i ovanstående nämnda aktivitet från 2014, ska en tematillsynaktivitet genomföras med syfte att kartlägga i vilken utsträckning det förekommer att Svenska Spels avtalspartners har fler restauranger än en med tillstånd till värdeautomater. En annan tematillsyn som ska genomföras är att följa upp spelplatser där det under 2013 skett ett ägarbyte. Dessa spelplatser har därmed beviljats tillstånd från och med den 1 januari 2014 på den förra ägarens restaurangomsättning. I aktiviteten kontrolleras omsättningen på automaterna jämfört med spelplatsens restaurangomsättning. Omsättningen på automaterna får inte överstiga restaurangomsättningen. Resultatet visade att det fanns många oklarheter när det gäller den i de granskade ansökningarnas uppgivna restaurangomsättning. Diarienummer 14Li66. 1 7(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 Vidare ska kontroller av automaternas ”öppettider” genomföras, dvs. kontroll av vilken tid det är möjligt att spela på dem. Syftet är att säkerställa att speltiderna följer de serveringstider som anges i det serveringstillstånd som anordnaren skickat in till Lotteriinspektionen i samband med ansökan eller i samband med ägarbyte. 5.1.2.1 Metod för tematillsyn Underlag gällande den i ansökan uppgivna restaurangomsättningen begärs in från Svenska Spel. För vissa spelplatser kommer underlag för omsättningen avseende en ny period att begäras in. Skälet är att säkerställa att de spelplatser som fått tillstånd på den tidigare ägarens restaurangomsättning uppfyller förutsättningarna för tillstånd. Majoriteten av temaaktiviteterna kommer att genomföras som skrivbordstillsyn. 5.1.2.2 Resurser för tematillsyn Handläggare inom arbetsgruppen Tillsyn automatspel. Vid behov även handläggare som har kunskap om teknisk tillsyn. 5.2 Förströelsespel 5.2.1 Bastillsyn Den bastillsyn som ska utföras under året sker genom tillsynsbesök på utvalda spelplatser. På spelplatserna kontrolleras att regelverket, dvs. lag och villkor, för anordnande av förströelsespel följs av anordnaren. 5.2.1.1 Metod för bastillsyn Tillsynsbesöken genomförs öppet eller anonymt av externa kontrollanter. Vid besöken utgår kontrollanterna från en fastställd checklista med kontrollpunkter. Resultatet av genomfört besök rapporteras. Kontrollrapporten granskas av handläggare och diarieförs i form av respektive tillsynsärende. Uppföljning av eventuella anmärkningar och kommunikation med tillståndshavaren sker i respektive tillsynsärende. 5.2.1.2 Resurser för bastillsyn Handläggare inom arbetsgruppen Tillsyn automatspel, kontrollantsamordnare och externa kontrollanter. 5.2.2 Tematillsyn Ingen tematillsyn är planerad att genomföras under 2015. 8(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 5.3 Varuspel 5.3.1 Bastillsyn Ingen bastillsyn är planerad att genomföras under 2015. De varuspelskontroller som eventuellt kommer att genomföras sker utifrån tips som kommer in till Lotteriinspektionen eller om behov i övrigt uppstår. Kontroller genomförs i förekommande fall i första hand genom operativ tillsyn i form av tillsynsbesök på spelplatser. Även skrivbordstillsyn kan förekomma. 5.3.1.1 Metod för bastillsyn Tillsynsbesöken genomförs anonymt eller öppet. Resultatet av ett besök rapporteras och registreras i form av kontrollrapporter. Uppföljning av eventuella anmärkningar och kommunikation med tillståndshavaren sker i respektive tillsynsärende. 5.3.1.2 Resurser för bastillsyn Handläggare inom arbetsgruppen, kontrollantsamordnare och externa kontrollanter. 5.3.2 Tematillsyn Ingen tematillsyn är planerad för året. 5.4 Penningautomater på båtar 5.4.1 Bastillsyn Årets bastillsyn sker genom tillsynsbesök på slumpvis utvalda fartyg med tillstånd att anordna spel på penningautomater. Kontroll sker av att gällande regelverk följs av tillståndshavarna. 5.4.1.1 Metod för bastillsyn Tillsynsbesöken genomförs anonymt eller öppet. Resultatet av ett besök rapporteras och diarieförs i form av kontrollrapporter i respektive tillsynsärende. Uppföljning av eventuella anmärkningar och kommunikation med tillståndshavaren sker i respektive ärende. 5.4.1.2 Resurser för bastillsyn Handläggare inom arbetsgruppen Tillsyn automatspel, kontrollantsamordnare och externa kontrollanter. 9(24) 2015-03-16 5.4.2 Diarienummer: 14Li5640 Tematillsyn Ingen tematillsyn är planerad för året vad gäller penningautomater på båtar. 6. Casino Cosmopol, Restaurangkasino, Poker 6.1 Casino Cosmopol 6.1.1 Bastillsyn Den skrivbordstillsyn som ska göras gällande Casino Cosmopol kommer att beröra flera olika områden. Regelbundna kontroller ska göras av de händelser som rapporterats in av kasinona i händelserapporteringssystemet. De månadsrapporter som löpande skickas till Lotteriinspektionen ska granskas och diarieföras. Genom kontroll av inträffade händelser och månadsrapportering kan handläggarna hålla sig uppdaterade på vad som händer på kasinona. Dessutom är det ett sätt att kontrollera att de krav på verksamheten som ställs i lag och villkor följs. Särskilt allvarliga händelser eller incidenter ska rapporteras till Lotteriinspektionen i särskild ordning. Om det bedöms nödvändigt följs de upp av kasinohandläggarna. Den operativa tillsynen som ska genomföras kommer att bestå av öppna tillsynsbesök för kontroll av spelautomater. Dessa kontroller syftar till att säkerställa att automaterna är utformade i enlighet med Lotteriinspektionens tekniska villkor. Även anonyma kontroller på samtliga kasinon kommer att genomföras. Dessa kontroller genomförs för att säkerställa att verksamheten fortlöpande bedrivs i enlighet med villkoren. I den operativa tillsynen ingår även årsmöten med ledningsgrupperna för respektive kasino samt halvårsmöten med ledningsgruppen för Casino Cosmopol. 6.1.1.1 Metod för bastillsyn De händelser som rapporteras av respektive kasino i Casino Cosmopols händelserapporteringssystem kontrolleras av Lotteriinspektionens handläggare inom ett förutbestämt tidsintervall. Syftet med kontrollerna är bl.a. att vid behov möjliggöra granskning av inspelat material från kameraövervakningen. Resultat av genomförda kontroller diarieförs som kontrollrapporter och eventuella anmärkningar följs upp i separata tillsynsärenden. 10(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 Månadsrapporterna granskas och diarieförs. Eventuella oklarheter följs upp i separata tillsynsärenden. Teknisk tillsyn av spelautomater genomförs genom öppna besök på respektive kasino. Kontrollerna sker utifrån en fastställd checklista. Anonyma kontroller på kasinona genomförs av kontrollanterna. De avrapporterar varje besök och rapporterna diarieförs som kontrollrapporter. Eventuella anmärkningar följs upp och kommuniceras i separata tillsynsärenden. Årsmöten med ledningsgrupperna för respektive kasino och halvårsmöten med bolagsledningen dokumenteras i form av minnesanteckningar som diarieförs som kontrollrapporter. 6.1.1.2 Resurser för bastillsyn Kasinohandläggarna, kontrollantsamordnare och, vid behov, även handläggare som har kunskap om teknisk tillsyn. Ansvarig jurist fungerar som stöd vid frågor av juridisk karaktär. Anonyma kontroller utförs av externa kontrollanter. 6.1.2 Tematillsyn Två aktiviteter ska genomföras som intern tematillsyn. Casino Cosmopols marknadsföring ska kontrolleras och jämföras med månadsrapporterna. Vidare ska bolagets webbsida kontrolleras utifrån särskilt framtagen checklista. I övrigt ska tematillsynsaktiviteterna i huvudsak genomföras som operativ tillsyn. Casino Cosmopols rutiner för egenkontroll gällande spelutrustning och penningtvätt ska granskas. Nya spelautomater som ställs ut på kasinona ska kontrolleras så att de är godkända av Lotteriinspektionen innan de ställdes ut. Särskild tillsyn av progressiva jackpottar och Mystery jackpott ska också genomföras. Vidare ska kasinonas konferenslokaler inspekteras för att tydliggöra på vilket sätt lokalerna hanteras i samband med olika evenemang och hur de, vid behov, avskiljs från spelytorna. I oktober 2015 introducerar Riksbanken nya sedlar. Kontroll ska göras av hur Casino Cosmopol förbereder och hanterar införandet av de nya sedlarna. 6.1.2.1 Metod för tematillsyn Aktiviteter inom ramen för årets tematillsyn genomförs i huvudsak genom externa kontroller. I vissa aktiviteter ska anpassade checklistor användas. Information inhämtas genom samtal med anställda på Casino Cosmopol och genom granskning av dokumentation. 11(24) 2015-03-16 6.1.2.2 Diarienummer: 14Li5640 Resurser för tematillsyn Kasinohandläggarna och vid behov ansvarig jurist. 6.2 Restaurangkasino 6.2.1 Bastillsyn Bastillsynen består av operativ tillsyn i form av spelplatskontroller utförda av Lotteriinspektionens externa kontrollanter, besök av kasinohandläggarna på spelplatser samt särskilda tillsynsinsatser vid behov utifrån tips och anmälningar. Den operativa tillsynen syftar till att kontrollera att restaurangkasinospelen anordnas i enlighet med de krav som ställs i gällande regelverk, såsom lotterilagen och Lotteriinspektionens villkor. 6.2.1.1 Metod för bastillsyn Inspektionsbesöken ska i huvudsak genomföras anonymt. Resultaten av genomförda besök rapporteras och diarieförs som kontrollrapporter i respektive tillsynsärende. Uppföljning av eventuella anmärkningar och kommunikation med anordnaren sker i respektive ärende. 6.2.1.2 Resurser för bastillsyn Kasinohandläggarna, kontrollantsamordnaren och de externa kontrollanterna. 6.2.2 Tematillsyn Årets tematillsyn består av tre aktiviteter, en extern och två interna. Den externa aktiviteten utgörs av korträkning på spelplatser med tillstånd att anordna restaurangkasinospel. Kontrollerna genomförs av de externa kontrollanterna. De två planerade interna aktiviteterna syftar till att följa upp konkurser och serveringstillstånd samt att kontrollera spelanordnarnas webbsidor. 6.2.2.1 Metod för tematillsyn Inspektionsbesöken för korträkning görs öppet, dvs. kontrollanterna legitimerar sig på platsen. Resultaten av genomförda besök rapporteras och diarieförs som kontrollrapporter av handläggaren i respektive tillsynsärende. Uppföljning av eventuella anmärkningar och kommunikation med anordnaren kommer att ske i respektive ärende. När de gäller de interna tillsynsaktiviteterna utförs dessa från Lotteriinspektionens lokaler genom kontroller i myndighetens ärendehanteringssystem. 12(24) 2015-03-16 6.2.2.2 Diarienummer: 14Li5640 Resurser för tematillsyn Kasinohandläggarna, kontrollantsamordnaren och de externa kontrollanterna. 6.3 Poker på internet 6.3.1 Bastillsyn Bastillsynen består i huvudsak av skrivbordstillsyn och utgörs i första hand av granskning av olika rapporter som aktören ska skicka in till Lotteriinspektionen. Varje månad ska Lotteriinspektionen erhålla en rapport för föregående månad med uppgifter om antal aktiva spelare, omsättning, driftsstörningar, spelgränser etc. Incidenter som inträffar med pokerspelet ska rapporteras in löpande och följs upp av handläggare. Rapporterna innehåller uppgifter om antal misstänkta händelser på Svenska Spels Poker. Skrivbordstillsynen omfattar även besök på aktörens webbsida för kontroll av att gällande villkor följs. En gång per kvartal hålls ett avstämningsmöte med aktören där de senaste månadsrapporterna samt övriga aktuella frågeställningar gås igenom. I de fall Lotteriinspektionen har frågor eller noterat anmärkningar, tas även detta upp i samband med mötet. Anmärkningar av allvarligare karaktär kommuniceras i samband med att de upptäcks. Ytterligare diskussioner om det inträffade kan föras i samband med kvartalsmöten. 6.3.1.1 Metod för bastillsyn Månads- och incidentrapporter diarieförs i respektive tillsynsärende i ärendehanteringssystemet. Vid behov av uppföljning upprättas enskilda tillsynsärenden för ändamålet. Minnesanteckningarna från avstämningsmöten diarieförs i tillsynsärende som benämns avstämningsmöten. 6.3.1.2 Resurser för bastillsyn Handläggare i arbetsgruppen med ansvar för frågor gällande tillsyn av Svenska Spels internetpoker. Vid behov deltar även andra handläggare som ansvarar för tillsyn av Svenska Spels lotterier m.m. 6.3.2 Tematillsyn Under 2015 ska tematillsyn genomföras gällande rutinerna kring Svenska Spel pokerklient. Aktivitetens fokus är att tydliggöra hur rutinerna för att säkerställa funktionen fungerar idag. Skälet är att drift och produktionssättning av pokerklienten hanteras från utlandet av GTECH. 13(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 Under 2014 genomfördes en tematillsyn där Lotteriinspektionen kartlade Svenska Spels pokerklients spelansvarsverktyg. Kartläggningen visade att kunderna ofta väljer att sätta höga nivåer får både speltid och pengar. Mot denna bakgrund ska under året genomföras en uppföljning som syftar till att ytterligare granska hur kunderna sätter sina gränser vad gäller pengar och tid vid pokerspel. Under 2014 genomfördes en säkerhetsgranskning av plattformen som används för pokerspelet på internet. Granskningen resulterade i många observationer och ett antal mindre anmärkningar. De flesta åtgärdades ganska omgående eftersom det i första hand rörde uppdateringar som inte genomförts. Under året kommer en uppföljning av aktiviteten att ske för att kontrollera att även de återstående punkterna har åtgärdats. 6.3.2.1 Metod för tematillsyn Viss information kommer att begäras från Svenska Spel och analyseras från Lotteriinspektionens lokaler. Andra aktiviteter kan kräva tillsynsbesök på plats hos Svenska Spel och eventuellt med stöd av s.k. kodgranskare. 6.3.2.2 Resurser för tematillsyn Handläggare i arbetsgruppen med ansvar för frågor gällande tillsyn av Svenska Spels poker på internet. Vid behov även andra handläggare som ansvarar för typgodkännande av pokerklienten. 6.4 Illegalt spel 6.4.1 Bastillsyn Tillsynen är inriktad i första hand på de områden som anses medföra störst risk för sociala eller ekonomiska skadeverkningar. Tips från allmänheten och andra myndigheter är den källa som i första hand utgör underlaget för de kontroller som genomförs inom ramen för bastillsynen. Tips om misstänkt olagliga spelautomater och andra liknande former av spel och lotterier som anordnas utan tillstånd hanteras således löpande. Tips kan också avse misstänkt främjande alternativt anordnande av lotteri utan tillstånd på t.ex. annonstavlor, webbsidor, i tidningar, på TV och i radio. Dessa hanteras i prioritetsordning och mot bakgrund av fokusområde och tillgängliga resurser. 6.4.1.1 Metod för bastillsyn När det gäller tips avseende misstänkt olagliga spelautomater m.m. utförs kontroll av den angivna spelplatsen. På spelplatsen kontrolleras bl.a. vad det är för typ av spelautomat, hur många de är och var i lokalen de är placerade. 14(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 Provspel ska utföras i de fall det är möjligt. Provspel utförs i syfte att försöka klarlägga vad det är för typ av spelautomat eller annat lotteri som finns på platsen. Tips avseende misstänkt främjande alternativt anordnande av lotteri utan tillstånd på olika webbsidor kontrolleras genom skrivbordstillsyn. Syftet med kontrollerna är att fastställa om det rör sig om ett främjande eller om ett anordnande av lotteri samt att klargöra om och i så fall vilka åtgärder myndigheten kan vidta mot verksamheten. Även inkomna tips i övrigt hanteras i normalfallet genom liknande skrivbordstillsyn. Samtliga tips registreras och diarieförs av handläggare i myndighetens ärendehanteringssystem. Utförda kontroller diarieförs i respektive upprättat tillsynsärende. 6.4.1.2 Resurser för bastillsyn Kontroll av spelplatser utförs av externa kontrollanter. Skrivbordstillsyn utförs av handläggare i arbetsgruppen. 6.4.2 Tematillsyn Under året ska anonyma kontroller utföras i ett antal särskilt angivna städer. Kontrollerna ska utföras på platser dit allmänheten har tillträde, så som videobutiker, bensinmackar, caféer, tobaksbutiker, minilivs samt på pizzerior och andra liknande snabbmatställen som saknar serveringstillstånd. Syftet är att kontrollera förekomsten av anordnande utan tillstånd av spel på spelautomater eller liknande spelmaskiner. Fartyg i internationell trafik kommer att besökas i syfte att kontrollera eventuell förekomst av tillståndspliktigt spel som saknar tillstånd. I syfte att upptäcka eventuella illegala pokerklubbar kommer olika webbsidor att kontrolleras. Under året ska även utvalda s.k. lekland och nöjesfält besökas i syfte att kontrollera förekomst av tillståndspliktiga varuspel som saknar tillstånd. Utvalda restauranger som tidigare har haft värdeautomatspel ska kontrolleras. Syftet är att kontrollera att värdeautomaterna inte ersatts av andra, ej tillståndsgivna, automater. 6.4.2.1 Metod för tematillsyn För var och ett av de olika områdena där tematillsyn ska utföras, ska ett huvudärende läggas upp. Var och en av de kontrollrapporter som upprättas ska diarieföras i ett tillsynsärende som relateras till huvudärendet. I de fall kontroll visar att verksamheten innebär ett brott mot lotterilagstiftningen, ska 15(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 åtgärder och handläggning vidtas i sedvanlig ordning. Vilka åtgärder som ska vidtas vid misstänkt olaglig verksamhet diskuteras i gruppen och vid upptäckt av nya företeelser eller svårbedömda fall beslutas eventuella åtgärder i samråd med avdelningschefen. I de fall kontrollen inte påvisar något brott mot lotterilagstiftningen, avskrivs ärendet utan vidare åtgärd. 6.4.2.2 Resurser för tematillsyn Kontroll av lokaler och fartyg utförs av externa kontrollanter. Skrivbordstillsyn och handläggning av ärendena utförs av handläggare inom arbetsgruppen. 7. Rikslotterier, Bingo, Svenska Spels lotterier, Riksgälden 7.1 Rikslotterier 7.1.1 Bastillsyn Skrivbordstillsynen för rikslotterierna består av att granska månadsrapporterna för respektive lotteri som, i enlighet med villkoren, löpande ska skickas in till Lotteriinspektionen. Dessutom granskas specifika företeelser som framgår av villkoren för respektive lotteri. Exempel som kan nämnas är att godkänna vinstplaner, godkänna extrautlottningar, följa upp utlottningar som gjorts eller att granska förändringar inom befintliga tillstånd. Den operativa tillsynen består i huvudsak av löpande avstämningsmöten med tillståndshavarna och att närvara vid dragningar av lotterier. 7.1.1.1 Metod för bastillsyn De månatliga rapporterna diarieförs av handläggaren i ärendehanteringssystemet i respektive tillsynsärende som månadsrapporter. Eventuella oklarheter eller specifika frågeställningar kommuniceras och följs upp i separata tillsynsärenden. Avstämningsmöten hålls med lotteriföreståndaren för respektive lotteri. Mötena sker antingen i Lotteriinspektionens lokaler, via videolänk eller hos tillståndshavarna. Möten dokumenteras i form av minnesanteckningar som diarieförs som kontrollrapporter. Lotteriinspektionen närvarar vid samtliga dragningar, antingen med en kontrollant från Lotteriinspektionen eller med en externt förordnad kontrollant. Kontrollen utgår ifrån en, för respektive lotteri, särskilt upprättad 16(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 dragningsinstruktion och de olika stegen i instruktionen protokollförs. Dragningsprotokollet skickas till Lotteriinspektionen för registrering i ärendehanteringssystemet. 7.1.1.2 Resurser för bastillsyn En handläggare på den operativa avdelningen ansvarar för samordningen av tillsynen av rikslotterier. Tillsynen utförs av två handläggare. Vid behov finns ytterligare handläggare på avdelningen behjälpliga med tillsynen. Även externa kontrollanter används som dragningskontrollanter eller för andra specifika uppdrag. 7.1.2 Tematillsyn Lotteriinspektionen kommer under året att genomföra två tematillsynsaktiviteter för verksamhetsområdet rikslotterier. Dessa kommer att omfatta ansvarsfördelning mellan tillståndshavare och serviceföretag samt kontroll av aktörernas webbsidor. 7.1.2.1 Metod för tematillsyn Granskningen av ansvarsfördelning mellan tillståndshavare och serviceföretag utförs som skrivbordstillsyn. Även kontroll av tillståndshavarnas webbsidor kommer att ske genom kontroll från Lotteriinspektionens lokaler. 7.1.2.2 Resurser för tematillsyn En handläggare i arbetsgruppen är ansvarig för tillsynen av rikslotterier. 7.2 Bingo 7.2.1 Bastillsyn Tillsynen av länsöverskridande bingospel utförs genom att kontrollant gör tillsynsbesök på spelplatserna. 7.2.1.1 Metod för bastillsyn Huvudkontrollanterna besöker månadsvis spelplatserna som omfattas av tillståndet. En särskilt upprättad checklista ska fyllas i vid besöken. Kontrollanten skickar därefter in den ifyllda checklistan till Lotteriinspektionen där den granskas och diarieförs av handläggaren. 7.2.1.2 Resurser för bastillsyn En handläggare i arbetsgruppen är ansvarig för tillsynen över bingospelet över länsgränserna. 17(24) 2015-03-16 7.2.2 Diarienummer: 14Li5640 Tematillsyn Ingen tematillsyn är planerad för året. 7.3 Svenska Spel, lotterier 7.3.1 Bastillsyn Skrivbordstillsynen av Svenska Spels lotterier består bl.a. av att granska de av bolaget inskickade månadsrapporterna för ”Snabbspel”, avslutsrapportering för lotter och granskning av inkomna incidentrapporter. Dessutom granskas att bolaget uppfyller gällande villkor. Därutöver granskas och godkänns vinstplaner och förändringar inom befintliga lotterier. Skrivbordstillsynen omfattar även besök på webbsidan för kontroll av att gällande villkor följs. Den operativa tillsynen består av löpande avstämningsmöten med aktören och av att generera (skapa) elektroniska lotter. Utöver detta närvarar Lotteriinspektionen med kontrollant vid samtliga dragningar av Keno, Lotto och Triss. Med regelbundenhet hålls också möten för samtliga produkter inom Svenska Spels resultatområde Spel och Lotterier. 7.3.1.1 Metod för bastillsyn Inkomna månads- och incidentrapporter granskas och diarieförs i respektive ärende i ärendehanteringssystemet. Minnesanteckningar från avstämningsmöten diarieförs i samma ärende som månadsrapporterna. Möten sker i huvudsak via videolänk eller på plats hos anordnaren. Avslutsrapportering för fysiska och elektroniska lotter granskas och diarieförs i respektive tillsynsärende. Godkännande av vinstplaner görs i samband med ansökan om typgodkännande och diarieförs därför i aktuellt typgodkännandeärende. Lottgenerering genomförs på plats hos Svenska Spel. Kallelse till genereringen och de protokoll som upprättas diarieförs i specifika ärenden. Vid dragningar närvarar alltid Lotteriinspektionen med en externt förordnad kontrollant. Kontrollen utgår ifrån en fastställd dragningsinstruktion och dragningen protokollförs. Dragningsprotokollet skickas sedan till inspektionen för registrering. Kontroll och bevakning av Svenska Spels webbsida sker regelbundet. 18(24) 2015-03-16 7.3.1.2 Diarienummer: 14Li5640 Resurser för bastillsyn En handläggare på den operativa avdelningen ansvarar för samordningen av tillsynen av Svenska Spels lotterier. Tillsynen utförs av handläggarna inom arbetsgruppen. Utöver detta används externa kontrollanter som dragningsförrättare. 7.3.2 Tematillsyn Fem tematillsynsaktiviteter är planerade för året. Marknadsföring med inriktning ombud, kontroll av webbsida, närvara vid WLA-revision2, kontroll av avslutade lotterier och kalibrering (vägning) av dragningsbollar. 7.3.2.1 Metod för tematillsyn Ombudskontrollerna gällande marknadsföring kommer att genomföras som operativ tillsyn, dvs. kontroll på plats hos slumpvis utvalada ombud i hela landet. Besöken ska utföras av externa kontrollanter och av handläggare från Lotteriinspektionen. Kontrollerna av webbsidan kommer att utföras genom en löpande granskning av aktörens webbsida utifrån en specifikt framtagen checklista. Lotteriinspektionen kommer att närvara vid Svenska Spels WLA-revision. Handläggare kommer att vara på plats hos Svenska Spel och delta i möten och vid genomgångar i samband med revisionen. Avslutade lotterier kontrolleras för att se så att vinster har fallit ut i enlighet med vinstplanen och att villkorskravet på viss återbetalningsprocent är uppfyllt. Slutligen ska dragningsbollarna för Keno och Lotto vägas och kontrolleras. 7.3.2.2 Resurser för tematillsyn Handläggare inom den arbetsgrupp som arbetar med tillsyn över Svenska Spels lotterier. 7.4 Riksgälden 7.4.1 Bastillsyn Riksgälden emitterar två premieobligationslån per år. Vid varje ny emittering gör Lotteriinspektionen en kontrollräkning av vinstplanen. Utöver detta närvarar inspektionen vid samtliga dragningar. 2 WLA = World Lottery Association. 19(24) 2015-03-16 7.4.1.1 Diarienummer: 14Li5640 Metod för bastillsyn Vid dragningar närvarar alltid inspektionen med en extern kontrollant. Kontrollen utgår ifrån en upprättad dragningsinstruktion och dragningen protokollförs. Dragningsprotokollet skickas sedan in till inspektionen för granskning och registrering. 7.4.1.2 Resurser för bastillsyn En handläggare i arbetsgruppen är ansvarig för tillsynen av Riksgälden. En annan handläggare på den Operativa avdelningen fungerar som resurs och backup. Utöver detta används externa kontrollanter som dragningsförrättare. 7.4.2 Tematillsyn Ingen tematillsyn är planerad för året. 7.5 Tillsyn över typgodkännanden 7.5.1 Bastillsyn Skrivbordstillsynen består i huvudsak av att genomföra stickprovskontroller av typgodkända lotter. Den operativa tillsynen består av att på spelplatsen kontrollera bl.a. lotter, bingobrickor, ombudsterminaler, bingokontrollutrustningar och dragningsutrustningar som används i respektive verksamhet. 7.5.1.1 Metod för bastillsyn Skrivbordstillsynen för lotter kommer att genomföras på ett antal lotter som förfaller under år 2016. Granskningen görs med stöd av Nationellt Forensiskt Centrum (NFC).3 Syftet är att kontrollera att lotterna alltjämt uppfyller de villkor som ställdes på lotterna vid tillståndstillfället. Resultatet av granskningen diarieförs i specifikt upprättat tillsynsärende. Den operativa tillsynen för lotter och i viss mån av dragningsutrustning genomförs av den kontrollant som är förordnad i respektive lotteri. Tillsynen kan även utgöras av någon av de handläggare som arbetar med tillsyn över typgodkännanden. Övrig operativ tillsyn görs stickprovsmässigt på den spelplats där dragningsutrustningen finns. 7.5.1.2 Resurser för bastillsyn Två handläggare hos Lotteriinspektionen ansvarar för tillsynen över typgodkända dragningsutrustningar, bingokontrollutrustningar, lotter, hjul Statens Kriminaltekniska Laboratorium (SKL) har bytt namn till Nationellt Forensiskt Centrum (NFC). 3 20(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 och bingobrickor. Även externa kontrollanter kan, i samband med ordinarie tillsyn över respektive lotteri, göra enklare kontroll av typgodkännandet. 7.5.2 Tematillsyn Årets tematillsyn består av två aktiviteter; Kontroll av tryckeri och kontroll av lotter. Båda aktiviteterna sker i samarbete med NFC. Vid kontrollen av tryckeriet medverkar handläggare från Lotteriinspektionen. NFC upprättar en särskild granskningsrapport i anslutning till tillsynsbesöket. Rapporten diarieförs i ett specifikt upprättat ärende. I den andra tematillsynsaktiviteten ska externa kontrollanter köpa ett antal typgodkända lotter som finns till försäljning hos slumpvis utvalda butiker och ombud. Lotterna skickas därefter till NFC för granskning. Syftet är att kontrollera att lotterna alltjämt uppfyller de villkor som ställdes på lotterna vid tillståndstillfället. Resultatet av granskningen diarieförs i specifikt upprättat tillsynsärende. 7.5.2.1 Metod för tematillsyn Tillsynsbesök på tryckeri och på platser där typgodkända lotter säljs. 7.5.2.2 Resurser för tematillsyn Tematillsynen på tryckeriet genomförs av de handläggare som ansvarar för tillsyn av typgodkännanden. När det gäller inköp av lotter ansvarar handläggare som utövar tillsyn över Svenska Spel och Rikslotterianordnare. 8. Vadhållning Hästar, Sportspel och Riksgälden. 8.1 AB Trav och Galopp (ATG) 8.1.1 Bastillsyn Skrivbordstillsynen består av att granska månadsrapporter och inrapporterade incidenter samt att hantera uppdateringar av spelsystemet. En annan skrivbordstillsyn är granskning av bolagets marknadsföring utifrån gällande villkor. Den operativa bastillsynen utgörs av månadsmöten med ATG. Därutöver medverkar Lotteriinspektionen i samband med releaser av ny programvara. 21(24) 2015-03-16 8.1.1.1 Diarienummer: 14Li5640 Metod för bastillsyn Månads- och eventuella incidentrapporter diarieförs av handläggare i respektive ärende i ärendehanteringssystemet. Minnesanteckningar från avstämningsmöten registreras i samma ärende som månadsrapporterna. Månadsmötena sker på plats hos ATG. 8.1.1.2 Resurser för bastillsyn Två handläggare på den operativa avdelningen ansvarar för tillsynen av ATG. Därutöver ansvarar en handläggare generellt för tillsyn gällande marknadsföring. 8.1.2 Tematillsyn Under året kommer ett antal slumpvis utvalda ombud för ATG att granskas utifrån begränsningarna i gällande marknadsföringsvillkor. Kontroll av ATG:s webbsida och hur bolaget disponerar regleringsfonden är också inplanerat att genomföras under 2015. Vidare ska tillsynsbesök genomföras på banor runt om i landet. Besöken görs både öppet och anonymt. Uppföljning ska ske av den rutinändring hos operatörerna som genomfördes under 2014. Syftet är att kontrollera att rutiner och dokumentation är tillfredsställande. Resultatet kommer att dokumenteras i en rapport. En uppföljning kommer också att ske av de förändringar som ATG har gjort till följd av ett föreläggande som Lotteriinspektionen meddelade under 2014.4 Resultatet av uppföljningen ska sammanställas i en rapport. 8.1.2.1 Metod för tematillsyn De flesta aktiviteter inom ramen för årets tematillsyn kräver besök på plats hos ATG eller ombud/bana. Kontroller av ombud och banor utförs av externt förordnade kontrollanter. Varje kontrollerat ombud och bana har ett eget upprättat tillsynsärende där kontrollrapporten diarieförs. Det samlade resultatet av tillsynsaktiviteten sammanställs i en rapport som delges ATG. Ombudskontrollerna gällande marknadsföringen kommer att bestå av platsbesök utförda av handläggare och externa kontrollanter. 8.1.2.2 Resurser för tematillsyn Resurser är de två handläggare som ansvarar för tillsynen av ATG, tillkommer gör även den handläggaren som ansvarar för marknadsföring 4 Den 5 september 2014 informerade ATG om att det hade kommit in platsspel från USA på Österssundstravet inför lopp 8. Platsspelet låg på cirka 19 miljoner kronor fördelat på tre hästar. Enligt uppgift från ATG översteg omsättningen på ett dylikt spelobjekt vanligtvis inte 50 000 kr. Lotteriinspektionen ansåg att det inträffade var av allvarlig art varpå ett föreläggande om att vidta vissa åtgärder meddelades den 12 september 2014. Diarienummer 14Li4756. 22(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 generellt på inspektionen. Utöver detta används externa kontrollanter vid tillsyn hos ombud och banor. 8.2 Bygde- och ponnytrav 8.2.1 Bastillsyn Tillsynen sker genom tillsynsbesök på någon av de banor som ansökt om lotteritillstånd i samband med bygdetrav. 8.2.1.1 Metod för bastillsyn Tillsynsbesöket dokumenteras i en kontrollrapport som registreras i ärendehanteringssystemet. 8.2.1.2 Resurser för bastillsyn En handläggare i arbetsgruppen är ansvarig för tillsynen av bygde- och ponnytrav. Ytterligare en handläggare fungerar som resurs och backup. 8.2.2 Tematillsyn Ingen tematillsyn specifikt för verksamhetsområdet Bygde- och ponnytrav är planerad för året. 8.3 Svenska Spel, sportspel 8.3.1 Bastillsyn Skrivbordstillsynen för Svenska Spels sportspel består i huvudsak av granskning av månadsrapporter och incidentrapporter som Svenska Spel ska skicka in till Lotteriinspektionen. Den operativa tillsynen består i att hålla kvartalsmöten med aktören. Utöver detta närvarar Lotteriinspektionen vid samtliga dragningar av tendensdragningar. 8.3.1.1 Metod för bastillsyn Inkomna månads- och incidentrapporter granskas och diarieförs av handläggare i respektive tillsynsärende i ärendehanteringssystemet. Minnesanteckningar från avstämningsmöten diarieförs som kontrollrapporter i samma ärende som månadsrapporterna. Kvartalsmötena sker vanligvis via videolänk eller på plats hos aktören. Vid tendensdragningar närvarar alltid en förordnad kontrollant som Lotteriinspektionens representant. Kontrollen utgår från en fastställd 23(24) 2015-03-16 Diarienummer: 14Li5640 dragningsinstruktion. Dragningen protokollförs av kontrollanten varefter dragningsprotokollet skickas till Lotteriinspektionen för registrering. 8.3.1.2 Resurser för bastillsyn En handläggare på den operativa avdelningen ansvarar för samordningen av tillsynen av Svenska Spels sportspel. Tillsynen utförs av handläggarna inom arbetsgruppen. Utöver detta används externa kontrollanter som dragningsförrättare. 8.3.2 Tematillsyn Fem tematillsynsaktiviteter är planerade för året. Marknadsföring med inriktning ombud, kontroll av webbsida, närvara vid WLA revision, underlag för måltipstendens samt granskning av kvartalsrapport för fasta oddsprodukter. 8.3.2.1 Metod för tematillsyn Ombudskontrollerna gällande marknadsföring kommer att genomföras som operativ tillsyn, dvs. kontroll på plats hos slumpvis utvalada ombud i hela landet. Besöken ska utföras av externa kontrollanter och av handläggare från Lotteriinspektionen. Kontrollerna av aktörens webbsida kommer att utföras genom en löpande granskning utifrån en specifikt framtagen checklista. Lotteriinspektionen kommer också att närvara vid Svenska Spels WLArevision. Handläggare kommer att vara på plats hos Svenska Spel och delta i möten och vid genomgångar i samband med revisionen. Statistikuppföljning av underlag för måltipstendensdragningar genomförs i början av året. Måltipstendensen registreras i ärendehanteringssystemet och kontrollräkning genomförs en gång per år. Kvartalsrapporten för de fast oddsprodukterna granskas med syfte att kontrollera att gällande villkor uppfylls. 8.3.2.2 Resurser för tematillsyn Handläggarna inom arbetsgruppen för tillsyn av Svenska Spels sportspel. 24(24)
