הצעות חוק
Transcription
הצעות חוק
רשומות הצעות חוק הממשלה כ"ט בשבט התשע"ו 1014 8בפברואר 2016 עמוד הצעת חוק ניירות ערך (תיקון מס' ,)59התשע"ו474 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2016- מתפרסמת בזה הצעת חוק מטעם הממשלה: הצעת חוק ניירות ערך (תיקון מס' ,)59התשע"ו2016- תיקון סעיף 54יא1 .1 תיקון סעיף 54יא2 .2 בסעיף 54יא 2לחוק העיקרי ,בפסקה ( ,)2אחרי "מופקדת על" יבוא "פיקוחם" ובסופה יבוא "או שהוא נוגע לפיקוח על ביצוע דיני ניירות ערך בידי רשות חוץ כאמור". תיקון סעיף 54יא4 .3 בסעיף 54יא 4לחוק העיקרי ,בסעיף קטן (א) ,אחרי "בסמכויות לפי סעיפים" יבוא "52מג", אחרי "ו–56ב עד 56ג "1יבוא "סעיף 43לפקודת מעצר וחיפוש וסעיף 3לחוק סדר הדין הפלילי (סמכויות אכיפה -נתוני תקשורת) ,התשס"ח2007-( 2בסעיף זה -חוק נתוני תקשורת)" ,אחרי "56ב 1או 56ג "1יבוא "סעיף 43לפקודת סדר הדין הפלילי או סעיף 3 לחוק נתוני תקשורת" ובסופו יבוא "והפעלת סמכויות לשם פיקוח תיעשה לפי סעיפים 56א56 ,א 1או 56ו בלבד". תיקון סעיף 54יא5 .4 בסעיף 54יא 5לחוק העיקרי - בחוק ניירות ערך ,התשכ"ח 968-( 11להלן -החוק העיקרי) ,בסעיף 54יא ,1בסעיף קטן (א) - ()1 בהגדרה "רשות חוץ" ,אחרי "במדינת חוץ" יבוא "ופיקוח על ביצועם"; ()2 בהגדרה "מזכר הבנה" ,בסופה יבוא "ובפיקוח על ביצועם"; ()3 בהגדרה "סיוע לרשויות חוץ" ,בסופה יבוא "ופיקוח על ביצועם". דברי הסבר שיתוף הפעולה בין רשות ניירות ערך (להלן - כללי הרשות) לבין גופים המופקדים על ביצוע ואכיפה של דיני ניירות ערך במדינת חוץ ,אשר חתמו על מזכר הבנה עם הרשות (להלן -רשויות חוץ) ,קבוע בפרק ט' 2לחוק ניירות ערך ,התשכ"ח( 1968-להלן -החוק או חוק ניירות ערך) .פרק ט' 2לחוק חוקק בשנת 2000במסגרת חוק ניירות ערך (תיקון מס' ,)19התש"ס ,2000-על רקע חתימת מזכר הבנה בין הרשות לבין רשות ניירות ערך בארצות הברית .כיום יש עשרות מזכרי הבנה עם רשויות חוץ ,ושיתוף הפעולה עמן מהווה נדבך חשוב במיצובו של שוק ההון בישראל כשוק מתקדם ,במשיכת השקעות זרות לישראל ,וביכולת האכיפה בשוק ההון המקומי (לנוכח ההדדיות במזכרים) .זאת נוסף על מזכר הבנות המסדיר שיתוף פעולה רב–צדדי בתחום אכיפת חוקי ניירות ערך ,במסגרת ארגון יוסק"ו (IOSCO, International )Organizations of Securities Commissionsהמשמש ככלי מרכזי לרגולטורים של ניירות ערך בעולם להילחם במניפולציות ובהפרות חוצות גבולות. בתקופה שחלפה מאז נחקק פרק ט' 2הנזכר לעיל, חלו שינויים הן בדין המקומי והן באופי שיתופי הפעולה הבין–לאומיים .מוצע לתקן את פרק ט' 2לחוק כדי להתאים את החוק לשינויים האמורים .בין השאר ,מוצע להתאים את הסמכויות שהוקנו לרשות לשם מתן סיוע לרשויות חוץ לשינויים שחלו בסמכויות אלה במרוצת השנים בדיני ניירות ערך בישראל. 1 2 סעיף 1מוצע לתקן את ההגדרות "רשות חוץ"" ,מזכר הבנה" ו"סיוע לרשויות חוץ" שבסעיף 54יא1 לחוק ,כדי להתאימן לתיקונים המוצעים לעניין אפשרות הפיקוח על ביצוע דיני ניירות ערך. סעיף 2בעשורים האחרונים קיימת מגמת גלובליזציה בשוק ההון ,ופעילים פיננסיים מקיימים פעילות בכמה מדינות במקביל .מגמה זו מחייבת שיתופי פעולה בפיקוח על שחקנים אלה מצדם של הרגולטורים במדינות השונות ,שכן הפיקוח אינו עוד עניין מקומי .למען הסר ספק מוצע להבהיר ולקבוע במפורש כי הסיוע לרשות הזרה יכול להינתן הן לצורכי פיקוח והן לצורכי אכיפה .לשם כך מוצע לתקן את פסקה ( )2לסעיף 54יא 2לחוק ולהבהיר כי הרשות תהיה רשאית לסייע לרשות זרה גם אם נושא הבקשה נוגע לפיקוח על ביצוע דיני ניירות ערך. סעיף 3מאז חקיקתו של פרק ט' 2לחוק נוספו לחוקרי הרשות סמכויות שונות .מוצע להוסיף סמכויות אלה גם לרשימת הסמכויות שניתנו לחוקרי הרשות לצורך מתן סיוע לרשות חוץ כפי שהן מפורטות בסעיף 54יא4 לחוק .במסגרת זו מוצע להוסיף את הסמכות לבירור הפרה מינהלית ,הקבועה בסעיף 52מג לחוק ,שנוספה לחוקרי הרשות במסגרת חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך (תיקוני חקיקה) ,התשע"א( 2011-להלן -חוק האכיפה המינהלית) ,וסעיף 3לחוק סדר הדין הפלילי (סמכויות אכיפה -נתוני תקשורת) ,התשס"ח .2007-כמו כן מוצע ס"ח התשכ"ח ,עמ' ;234התשע"ו ,עמ' .316 ס"ח התשס"ח ,עמ' .72 474 הצעות חוק הממשלה ,1014 -כ"ט בשבט התשע"ו8.2.2016 , ()1 "(בסעיף זה -ידיעה)"; ידיעה)"; בסופו -יבוא "(בסעיף זה יבואקטן (א), בסעיף בסעיף קטן (א))1(,בסופו הסמכה כאמור ,או העתק או העתק מכוח כאמור, הסמכהלידיו מכוחשהגיע לידיומסמך במקום "או (ב) ,שהגיע מסמך "אוקטן בסעיף ( )2בסעיף קטן (ב))2(,במקום מכוח הסמכה כאמור"; כאמור"; הסמכהאליו "שהגיעה מכוח אליויבוא שלו" "שהגיעה צילומי מאושר שלו" יבוא העתק מאושר מאושר או מאושר או העתק צילומי העתק" יבוא "לא תועבר או תועבר מסמך"לא ידיעה יבוא יועברוהעתק" מסמך או ידיעה"לא יועברובמקום "לאקטן (ג), בסעיף ()3במקום ( )3בסעיף קטן (ג), "נמסרו" יבוא "נמסרה"; "נמסרה"; ובמקום תשמש"יבוא "היא"נמסרו" ובמקום תשמש"יבוא "היאישמשו" יבוא "הם במקום ישמשו" ידיעה" ,במקום "הםידיעה", ()4 אחרי סעיף קטן (ג) יבוא: (()4ג) יבוא: אחרי סעיף קטן להעביר ידיעה כאמור החוץכאמור ידיעה לרשות להעביר לאשר החוץ רשאי לרשות הרשות לאשר רשאיראש הרשותיושב "(ג )1יושב ראש "(ג)1 לרשות שהוקמה מכוח שהוקמהאומכוח ממשלתית אחרת לרשות או לרשות ממשלתית אחרת קטנים (א) ו–(ב), בסעיפיםלרשות בסעיפים קטנים (א) ו–(ב), ידיעה כאמור בתנאים. בתנאים. העברת כאמור להתנות הואידיעה העברת להתנותורשאי הואמדינות ברית בין ברית בין מדינות ורשאי רשאי ,מיוזמתו ,להעביר להעביר הרשות מיוזמתו, רשאי,ראש 54יא ,)1(2יושב ראש הרשות בסעיף יושב האמור 54יא,)1(2 על אף בסעיף (ג )2על אף האמור(ג)2 המצויה בידי הרשות". הרשות". בידיידיעה המצויהחוץ לרשות חוץ ידיעה לרשות סעיף 54יא8 יבואתיקון 54יא8 תיקון סעיף פיקוח, "פעולת פיקוח, אכיפה" "פעולת "פעולת במקוםיבוא אכיפה" "פעולת(,)2 במקום בפסקה (,)2העיקרי, לחוק בפסקה 54יא8 העיקרי, 54יא.58לחוקבסעיף בסעיף .5 ביצוע או אכיפה" .ביצוע או אכיפה". 54יא9 תיקון סעיף 54יא9 תיקון סעיף על "ופיקוח חוץ" יבוא "ופיקוח על "במדינת יבוא אחרי חוץ" "במדינת(ב), בסעיף קטן אחרי העיקרי, קטן (ב), לחוק בסעיף 54יא9 העיקרי, 54יא.69לחוקבסעיף בסעיף .6 ביצועם". ביצועם". תיקון סעיף בסעיף 56-ה לחוק העיקרי - לחוק העיקרי בסעיף 56ה56ה .7 .7 ()1 האמור בו יסומן "(א)"; האמור בו ()1 יסומן "(א)"; ()2 יבוא :סעיף קטן (א) יבוא: (()2א) אחרי אחרי סעיף קטן תיקון סעיף 56ה דברי הסבר להוסיף את הסמכות מכוח סעיף 43לפקודת סדר הדין הפלילי (מעצר וחיפוש) [נוסח חדש] ,התשכ"ט,1969- שנשמטה עקב טעות מרשימת הסמכויות המנויות בסעיף. כמו כן מוצע להבהיר באילו מקרים יהיה ניתן להפעיל את סמכויות הפיקוח. סעיף 4רשות החוץ שעמה משתפת הרשות פעולה, עשויה להידרש לשתף רשויות ממשלתיות נוספות במידע הפיקוחי .לדוגמה ,במצבים שבהם המידע קשור לקיומו של סיכון סיסטמי בשוק ההון .כמו כן ,רשויות חוץ החברות באיחוד האירופי ,עשויות להידרש לשתף במידע פיקוחי ,בין השאר ,מדינות אחרות החברות באיחוד או את רשות ניירות הערך האירופית .לפיכך מוצע לתקן את סעיף 54יא 5לחוק ולהסמיך את יושב ראש הרשות לאשר לרשות החוץ להעביר ידיעה שעניינה סיוע לרשות חוץ לשם פיקוח מכוח דיני ניירות ערך ,לרשות ממשלתית אחרת או לרשות שהוקמה מכוח ברית בין מדינות ,כדוגמת ה –European Securities and Markets Authority ) ,(ESMAהמפקחת בין השאר על חברות הדירוג באיחוד האירופי וכי הוא יהיה רשאי להתנות העברת ידיעה כאמור בתנאים .תנאים אלה עשויים להיות ,בין השאר, בעניין שמירה על סודיות המידע. כמו כן ,לשם הגברת שיתוף הפעולה בין הרשויות ולשם הגברת ההגנה על ציבור המשקיעים ,מוצע להסמיך את יושב ראש הרשות ליזום בעצמו העברת ידיעה המצויה בידי הרשות ושעשויה לסייע לרשות החוץ בפיקוח, הצעות חוק הממשלה ,1014 -כ"ט בשבט התשע"ו8.2.2016 , בביצוע ובאכיפה של דיני ניירות ערך ,גם אם לא פנתה רשות החוץ עצמה בבקשה לסיוע. סעיפי ם כאמור לעיל ,מוצע לתקן גם את סעיפים 54יא8 ו–54יא 9לחוק ,כדי להבהיר ,למען הסר ספק, 5ו–6 כי הסיוע לרשות החוץ יכול להינתן גם במישור הפיקוח. סעיף 7במסגרת שיתוף הפעולה בין רשויות הפיקוח השונות בשוק ההון בישראל ,קיים צורך ממשי בקיומה של האפשרות להעברת מידע שהתגלה אגב ביצוע פעולות פיקוח ,כגון פעולות לבירור הפרה ,דרישת ידיעות ומסמכים ,או אגב ביצוע ביקורת .צורך זה קיים במיוחד כאשר במקרים רבים גופים שונים הפועלים בשוק ההון נתונים לפיקוחן של כמה רשויות פיקוח. לפיכך מוצע לסייג את הוראת הסודיות הקבועה בסעיף 56ה לחוק ,כך שיושב ראש הרשות יהיה רשאי להעביר מידע למפקח על הבנקים או לממונה על שוק ההון ,ביטוח וחיסכון במשרד האוצר ,אם נוכח כי המידע מתבקש לצורך מילוי תפקידיו של אחד מהם .יובהר כי האמור בסעיף זה כפוף לאמור בסעיף 54יא 9ואין בו כדי לגרוע מהאפשרות של הרשות להימנע מלהעביר ידיעות ומסמכים שהתקבלו מרשויות זרות כקבוע בסעיף האמור. יוזכר ,כי במסגרת החוק להגברת התחרות ולצמצום הריכוזיות וניגודי העניינים בשוק ההון בישראל (תיקוני 475 "(ב) על אף הוראות סעיף קטן (א) ,רשאי יושב ראש הרשות לגלות ידיעה או להראות מסמך למפקח על הבנקים או לממונה כהגדרתם בסעיף 52סו(ד) (בסעיף קטן זה -המקבל) ,ובלבד שנוכח כי הידיעה או המסמך מתבקשים לצורך מילוי תפקידם". תיקון חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ,בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות .8 בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ,בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה1995- ,3בסעיף (29ג) ,המילים "לעניין עבירה" -יימחקו. תיקון חוק השקעות משותפות בנאמנות .9 בחוק השקעות משותפות בנאמנות ,התשנ"ד1994- ,4בסעיף 97א(ג) ,המילים "לעניין עבירה" -יימחקו. תחילה .10 תחילתו של חוק זה שלושים ימים מיום פרסומו. דברי הסבר חקיקה) ,התשס"ה ,2005-נקבעו הוראות מקבילות בסעיף 15א 2לפקודת הבנקאות ,1941 ,ובסעיף 50ב לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח) ,התשמ"א.1981- יצוין ,כי בימים אלה נדונה בכנסת ,לאחר אישורה בקריאה ראשונה ,הצעת חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (שירותים פיננסיים חוץ–מוסדיים) ,התשע"ו2015- (ה"ח הממשלה ,975 -התשע"ו ,עמ' .)202במסגרת הצעת החוק האמורה מוצע לקבוע כי שר האוצר ימנה מפקח על נותני שירותים פיננסיים .מדובר למעשה ,ברגולטור פיננסי חדש .לאחר מינויו יתוקן הסעיף וייקבע ,כי יושב ראש הרשות יהיה רשאי להעביר מידע כאמור בסעיף זה, גם למפקח האמור. 3 4 סעיפים סעיף 29לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, 8ו–9 התשנ"ה ,1995-וסעיף 97לחוק השקעות משותפות בנאמנות ,התשנ"ד ,1994-מחילים את חובת הסודיות הקבועה בסעיף 56ה לחוק ניירות ערך ,תוך סיוג ההוראה כך שתחול רק לגבי ידיעות ומסמכים שהגיעו לידי עובד רשות "לעניין עבירה" .מדובר בטעות שנפלה במסגרת חוק האכיפה המינהלית .מוצע לתקן טעות זו כך שסעיף 56ה יחול לגבי כל מידע שהגיע לידי עובד הרשות מכוח תפקידו ,כפי שהיה עובר לתיקון. סעיף 10מוצע לקבוע את תחילתו של חוק זה לשלושים ימים מיום פרסומו וזאת כדי שיהיה ניתן להיערך ליישומו. ס"ח התשנ"ה ,עמ' ;416התשע"ד ,עמ' .655 ס"ח התשנ"ד ,עמ' ;308התשע"ו ,עמ' .321 476 המחיר 1.62שקל חדש הצעות חוק הממשלה ,1014 -כ"ט בשבט התשע"ו8.2.2016 , ISSN 0334-3030 סודר במח' רשומות ,משרד המשפטים ,והודפס במדפיס הממשלתי