MERKINTÄLOMAKE

MERKINTÄLOMAKE
Pyydämme Teitä täyttämään ja allekirjoittamaan tämän merkintälomakkeen. Merkintäohjeet löytyvät lomakkeen lopusta.
Osuuslaji
Rahasto
euroa
Kasvu (K) /
Tuotto (T)
Osuuslaji
Rahasto
euroa
Kasvu (K) /
Tuotto (T)
Korkorahastot
eQ Rahamarkkina
(vain K)
eQ Vaihtuva Korko
K
eQ Euro Valtionobligaatio
T
(vain K)
eQ Euro Investment Grade
K
T
eQ Euro Investment Grade Indeksi
K
T
K
T
eQ High Yield
K
T
eQ Kehittyvät Markkinat Yrityslaina
K
T
eQ Kehittyvät Markkinat Yrityslaina
Paikallisvaluutta
K
T
eQ LCR Korko
(vain K)
K
T
eQ Japani Indeksi
K
T
eQ Kehittyvät Markkinat Osinko
K
T
Osakerahastot
eQ Suomi
eQ Pohjoismaat Pienyhtiö (sarja 1)
(vain K)
eQ Pohjoismaat Pienyhtiö (sarja 2)
K
T
eQ Kehittyvä Aasia
K
T
eQ Eurooppa Osinko
K
T
eQ Venäjä
K
T
eQ Eurooppa Indeksi
K
T
eQ Kehittyvät Markkinat Indeksi
K
T
eQ Eurooppa Kiinteistö
K
T
eQ Afrikka
K
T
eQ USA Indeksi
K
T
eQ Frontier Osake
K
T
eQ Globaali Sektorit
K
T
eQ Globaali Yhdyskuntatekniikka ja
Energia
K
T
Vaihtoehtoiset sijoitukset
eQ Hoivakiinteistöt
(vain T)
Merkintäsummat maksetaan/on maksettu seuraavalle eQ Rahastojen
yhteiselle merkintätilille:
Tuotonjaon maksutapa (koskee vain T-osuuksia):
Pohjola (OKOYFIHH):
FI61 5000 0120 2167 58
Merkitään uusia osuuksia (oletusarvo)
Nordea (NDEAFIHH):
FI43 1200 3000 0481 99
Maksetaan rahana tilille
Merkitsijän tiedot
Nimi
Henkilötunnus / Y-tunnus
Osoite
Postinumero ja postitoimipaikka
Puhelin
Verotusmaa
Yhteyshenkilön nimi (jos merkintä tehdään yritykselle/yhteisölle)
Sähköposti
Tilinumero (IBAN-muodossa)
Pankin BIC/SWIFT-koodi
Merkitsijällä on tai on ollut liitäntä Yhdysvaltoihin, esimerkiksi: kansalaisuus, syntymäpaikka, työ- tai oleskelulupa, asuin- tai postiosoite, puhelinnumero, edustaja tai
valtuutettu Yhdysvalloissa, vaikutus- tai määräysvalta Yhdysvaltoihin rekisteröidyssä tai Yhdysvaltain lain mukaisesti perustetussa yhteisössä, Yhdysvaltoihin liitännäisiä vaikutus- tai
määräysvaltaisia henkilöitä tai edunsaajia tai muu näihin rinnasteinen liitäntä Yhdysvaltoihin.
Jos kyllä, mikä? _____________________________________________________________________________________________
Merkitsijällä ei ole eikä ole ollut yllä mainittua liitäntää Yhdysvaltoihin.
eQ Rahastoyhtiö Oy | Y-tunnus 0736052-7 | Mikonkatu 9 | 00100 HELSINKI | Puh. (09) 6817 8777 | Fax. (09) 6817 8766 | [email protected] | www.eQ.fi
ASIAKKAAN PERUSTIEDOT
Rahastoyhtiöllä on lakiin perustuva velvollisuus tunnistaa asiakkaansa ja saada tiedot sijoitettavien varojen alkuperästä. Velvollisuus voi koskea jokaista
merkintätapahtumaa. Mikäli tiedot ovat puutteelliset, rahastoyhtiöllä on oikeus ja velvollisuus lykätä tai olla toteuttamatta merkintää.
Alla kysytyt kohdat perustuvat lakiin rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estämisestä ja selvittämisestä (503/2008)
Yksityishenkilöt
Arvioidut ansio- ja pääomatulot vuodessa (brutto)
Merkintää varten siirrettävien varojen alkuperä
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Alle 35 000 e
35 000 – 65 000 e
65 001 – 100 000 e
Yli 100 000 e
Nettovarallisuus (varat – velat): _________________________________euroa
Palkkatulo
Säästöt
Perintö
Lahja
Sijoitukset
Muu, mikä? ______________________________________________
________________________________________________________
Teettekö merkinnän jonkun muun tahon puolesta?
□
□
En
Kyllä
Nimi: ___________________________________________ Henkilö- tai Y-tunnus: ________________________________________
Mikä on merkinnän tavoite tai tarkoitus?
□
□
Yleinen sijoitustoiminta (tuoton tavoittelu)
Erityinen, mikä? ________________________________________________________________________________________________________
Oletteko tai oletteko ollut poliittisesti vaikutusvaltainen henkilö (muualla kuin Suomessa) tai edellä mainitun
henkilön perheenjäsen tai edellä mainitun henkilön läheinen yhtiökumppani?
□
□
En
Kyllä
Tarkempi selvitys ________________________________________________________________________________________________
Paikka ja aika
Allekirjoitus ja nimenselvennys
Yritykset ja yhteisöt
Yrityksen toimiala: ___________________________________________________________________________________________________________
Yrityksen taloudellinen asema (viimeksi vahvistetun tilipäätöstietojen mukaisesti)
Liikevaihto: __________________________________________
euroa
Tase: _______________________________________________
euroa
Oma pääoma: ________________________________________
euroa
Liikevoitto/tappio: ____________________________________
euroa
Merkintää varten siirrettävien varojen alkuperä
□ Yritystoiminnan tuotot
Mikä on merkinnän tavoite tai tarkoitus?
□ Yleinen sijoitustoiminta (tuoton tavoittelu)
□
□
□
□
Yrityksen kassavirta
Investoinnit
Erityinen, mikä?
___________________________________________________
Muu, mikä? ______________________________________________
________________________________________________________
___________________________________________________
Onko yrityksessä omistajia, joiden omistusosuus ja/tai äänioikeus ylittää 25 %?
□
□
Ei
Kyllä
Nimi: ________________________________________ Hetu/Y-tunnus: ________________________________
Osuus: ______ %
Nimi: ________________________________________ Hetu/Y-tunnus: ________________________________
Osuus: ______ %
Nimi: ________________________________________ Hetu/Y-tunnus: ________________________________
Osuus: ______ %
Nimi: ________________________________________ Hetu/Y-tunnus: ________________________________
Osuus: ______ %
Nimi: ________________________________________ Hetu/Y-tunnus: ________________________________
Osuus: ______ %
Nimi: ________________________________________ Hetu/Y-tunnus: ________________________________
Osuus: ______ %
Paikka ja aika
Allekirjoitus ja nimenselvennys
eQ Varainhoidon tietosuojaselosteeseen (Yhdistetty henkilötietolain (523/1999) 10 §:n mukainen rekisteriseloste ja henkilötietolain 24 §:n mukainen
informointiasiakirja) voitte tutustua eQ:n web-sivuilla osoitteessa www.eQ.fi.
eQ Rahastoyhtiö Oy | Y-tunnus 0736052-7 | Mikonkatu 9 | 00100 HELSINKI | Puh. (09) 6817 8777 | Fax. (09) 6817 8766 | [email protected] | www.eQ.fi
MERKINTÄOHJEET
Näin merkitsette rahasto-osuuksia:
1.
Pyydämme tutustumaan merkittävän rahaston Avaintietoesitteeseen (KIID), varsinaiseen rahastoesitteeseen ja rahaston
sääntöihin, joissa kuvataan yksityiskohtaisesti rahaston sijoitusstrategia ja merkintäkäytäntö.
2.
Pyydämme täyttämään tämän merkintäilmoituksen ja toimittamaan lomakkeen ja kopion henkilöllisyystodistuksesta ja/tai
tarvittavista liitteistä, esim. voimassaoleva kaupparekisteriote eQ Rahastoyhtiölle scannattuna osoitteeseen
[email protected], faxilla numeroon (09) 6817 8766 tai postitse osoitteella Mikonkatu 9, 00100 Helsinki. Pyydämme
huomioimaan, että merkintäilmoitus tulee olla eQ Rahastoyhtiössä viimeistään merkintäpäivänä klo 16:00 Suomen aikaa.
Merkintäpäivä on jokainen pankkipäivä Suomessa. (HUOM! Kohdassa 4. on määritelty eräiden eQ Rahastojen poikkeavat
määräajat.)
3.
Pyydämme maksamaan merkintäänne vastaavan summan eQ Rahastojen yhteiselle merkintätilille, jotka on mainittu
lomakkeen ensimmäisellä sivulla. Merkitkää maksun saajaksi ”eQ Rahastojen yhteinen merkintätili” ja viestikenttään nimi
ja henkilö- tai y-tunnus sekä merkittävän rahaston nimi tai esimerkiksi "merkintä 5 rahastoa", jos merkittäviä rahastoja on
monta. Sijoitettavan summan tulee olla merkintätilillä merkintäpäivänä viimeistään klo 16:00 Suomen aikaa. (HUOM!
Kohdassa 4. on määritelty eräiden eQ Rahastojen poikkeavat määräajat.)
4.
Pyydämme huomioimaan seuraavien rahastojen poikkeavat merkintätoimeksiannon toimittamisen ja merkintämaksun
maksamisen määräajat (Merkintäpäivä):
5.
a.
eQ Euro Investment Grade Indeksi, eQ Eurooppa Indeksi ja eQ USA Indeksi
• Merkintäpäivänä klo 10:00 mennessä
b.
eQ Japani Indeksi ja eQ Kehittyvät Markkinat Indeksi
• Yksi pankkipäivä ennen merkintäpäivää klo 16:00 mennessä
c.
eQ Afrikka
• Kaksi pankkipäivää ennen merkintäpäivää klo 16:00 mennessä. Merkintäpäivä on kerran viikossa,
kunkin viikon perjantaina tai jos se ei ole pankkipäivä, merkintäpäivä on tätä edeltävä pankkipäivä
d.
eQ Frontier Osake
• Kaksi pankkipäivää ennen merkintäpäivää klo 16:00 mennessä. Merkintäpäivä on kaksi kertaa
kuukaudessa, kunkin kuukauden 15. ja viimeisenä päivänä tai jos nämä eivät ole pankkipäiviä, näitä
edeltävinä pankkipäivinä
e.
eQ Hoivakiinteistöt
•
Klo 16:00 mennessä merkintäpäivänä tai jos se ei ole pankkipäivä, merkintäpäivä on tätä edeltävä
pankkipäivä. Merkintäpäivä on neljä kertaa vuodessa kunkin kalenterivuoden maaliskuun, kesäkuun,
syyskuun ja joulukuun viimeinen päivä.
Merkinnän toteuduttua lähetämme teille merkintävahvistuksen ilmoittamaanne sähköpostiosoitteeseen.
Minimimerkintämäärä:
Ensimmäisen merkinnän vähimmäismäärä on 500 euroa. Lisämerkintöjen vähimmäismäärä on 100 euroa.
eQ Hoivakiinteistöt –erikoissijoitusrahaston merkinnän vähimmäismäärä on 1000 euroa.
Merkintäpalkkio:
Sijoitettavasta summasta
veloitetaan voimassaolevan hinnaston mukainen merkintäpalkkio. Tieto voimassaolevista
merkintäpalkkioista on saatavilla myös kunkin rahaston Avaintietoesitteestä (KIID) ja varsinaisesta rahastoesitteestä.
Vahvistuksena merkinnästä Teille lähetetään merkintälaskelma merkintälomakkeen ensimmäisellä sivulla merkitsijän tiedoissa
mainittuun sähköpostiosoitteeseen ellei Asiakas toisin ilmoita.
Merkinnän voitte tehdä myös eQ:n verkkopalvelussa osoitteessa www.eQ.fi. Toimeksiannon antaminen edellyttää kirjautumista
palveluun. Tunnusten saamiseksi pyydämme olemaan yhteydessä eQ:n Asiakaspalveluun [email protected] tai puhelimitse klo 8-16
välisenä aikana 09-6817 8700.
eQ Rahastoyhtiö Oy | Y-tunnus 0736052-7 | Mikonkatu 9 | 00100 HELSINKI | Puh. (09) 6817 8777 | Fax. (09) 6817 8766 | [email protected] | www.eQ.fi